Основні нормативно-правові акти. 1. Поняття і правовий статус емітентів цінних паперів

План

1. Поняття і правовий статус емітентів цінних паперів

2. Поняття і види інвесторів на ринку цінних паперів

3. Загальні засади правового статусу інвесторів на ринку цінних паперів

4. Поняття, ознаки і види інституційних інвесторів на ринку цінних паперів

5. Поняття і класифікація інститутів спільного інвестування

6. Ознаки інститутів спільного інвестування

7. Особливості правового статусу корпоративних інвестиційних фондів

8. Особливості правового статусу пайових інвестиційних фондів

9. Венчурні інвестиційні фонди: поняття та ознаки

10. Недержавні пенсійні фонди як інституційні інвестори на ринку цінних паперів

Завдання для індивідуальної роботи

Підготувати реферати з таких питань: 1. Держава, АР Крим та міські ради як емітенти цінних паперів. 2. Суб’єкти господарювання (господарські організації) як емітенти цінних паперів. 3. Порядок створення та припинення інститутів спільного інвестування. 4. Майнова основа господарської діяльностіінститутів спільного інвестування та її обслуговування. 5. Правове регулювання здійснення інвестиційними фондами інвестиційної діяльності на ринку цінних паперів. 6.Страхові компанії як інституційні інвестори на ринку цінних паперів. 7. Фонди банківського управління як інституційні інвестори на ринку цінних паперів

Завдання для самостійної роботи

Самостійно опрацювати такі питання: Спеціалізовані інститути спільного інвестування. Кваліфікаційні інститути спільного інвестування. Біржові інститути спільного інвестування. Установчі документи корпоративних інвестиційних фондів. Установчі документи пайових інвестиційних фондів. Кредитні спілки як інституційні інвестори на ринку цінних паперів.

Основні нормативно-правові акти

1. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р.

2. Бюджетний кодекс України від 8 липня 2010 р.

3. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від 30 жовтня 1996 р.

4. Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні: Закон України від 10 грудня 1997 р.

5. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 12 липня 2001 р.

6. Про страхування: Закон України в редакції від 4 жовтня 2001 р.

7. Про кредитні спілки: Закон України від 20 грудня 2001 р.

8. Про проведення експерименту в житловому будівництві на базі холдингової компанії „Київміськбуд”: Закон України у редакції від 7 лютого 2002 р.

9. Про іпотечне креди­тування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпоте­чні сертифікати: Закон України від 19 червня 2003 р.

10. Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю: Закон України від 19 червня 2003 р.

11. Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 9 липня 2003 р.

12. Про іпотечні облігації: Закон України від 22 грудня 2005 р.

13. Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р.

14. Про інститути спільного інвестування: Закон України від 5 липня 2012 р.

15. Положення про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 27 листопада 2003 р. № 139.

16. Положення про здійснення діяльності зберігача недержавного пенсійного фонду щодо операцій з активами недержавного пенсійного фонду, порядок обчислення тарифів за послуги зберігача та їх граничний розмір: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 11 серпня 2004 р № 336

17. Положення про реєстрацію статуту недержавного пенсійного фонду та пенсійних схем: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 17 серпня 2004 р. № 2080

18. Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 12 жовтня 2004 р. № 2534.

19. Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 2 листопада 2006 р. № 1227.

20. Правила розміщення страхових резервів із страхування життя: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 26 листопада 2004 р. № 2875.

21. Правила формування, обліку та розміщення страхових резервів за видами страхування, іншими, ніж страхування життя: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 17 грудня 2004 р. № 3104.

22. Поло­ження про розкриття інформації емітентами цінних паперів: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 р, № 1591.

23. Положенні про склад та структуру активів інституту спільного інвестування: Затверджене рішенням ДКЦПФР в редакції від 3 вересня 2009 р. № 987.

24. Положенням про реєстрацію регламенту ІСІ та ведення Єдиного державного реєстру ІСІ: Затверджене рішенням ДКЦПФР в редакції від 3 вересня 2009 р. № 992.

25. Положення про обов’язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів, якими представлені страхові резерви з видів страхування, інших, ніж страхування життя: Затверджене розпорядженням Держфінпослуг від 8 жовтня 2009 р. № 741.

Основна література

1. Кологойда О.В. Правове регулювання фондового ринку України. – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 320 с.

2. Полюхович В.І. Державне регулювання фондового ринку України: господарсько-правовий механізм: моногр. – К.: НДІ приватного права і підприємництва НАПрН України, 2012. – 337 с.

Додаткова література

1. Брагін С. Макаренко О. Недержавні пенсійні фонди на неефективному фондовому ринку: приклад України // Вісник Національного банку України. – 2011. – № 1. – С. 18 – 24.

2. Вітка Ю. Недержавні пенсійні фонди: українська модель // Юридичний журнал. – 2005. – № 6 [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://justinian.com.ua/article.php?id=1771.

3. Віхров С. О. Види інституційних інвесторів на ринку цінних паперів // Економіка та право. – 2010. – № 3 (28). – С. 116 – 121.

4. Віхров С. О. Недержавні пенсійні фонди як інституційні інвестори на ринку цінних паперів // Гармонізація правових засад підприємництва: матеріали IІ Міжнародної науково-практичної інтернет-конференції (м. Луганськ, 14 – 20 листопада 2011 р.) / Східноукраїнський національний університет імені Володимира Даля [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://hozpravo.snu.edu.ua/s4.html.

5. Віхров С. О. Організаційно-господарські правовідносини у сфері реєстрації та припинення інститутів спільного інвестування // Форум права. – 2011. – № 2. – С. 133 – 138 [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.nbuv.gov.ua/e-journals/FP/2011-2/11vopici.pdf.

6. Віхров С. Фонди банківського управління як інституційні інвестори на ринку цінних паперів // Юридична Україна. – 2011. – № 9. – С. 79 – 84.

7. Законопроект „Про фонди банківського управління” № 9093/П від 2 вересня 2011 р. [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb_n/webproc4_1?pf3511=41038.

8. Мазнєва В. В. Діяльність корпоративних інвестиційних фондів в умовах недосконалого законодавства // Форум права. – 2010. – № 3. – С. 284–289 [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.nbuv.gov.ua/e-journals/FP/2010-3/10mvvunz.pdf.

9. Сельський В. Стан та проблеми розвитку інститутів спільного інвестування як ефективного механізму залучення інвестицій в економіку України / В. Сельський // Підприємництво, господарство і право. – 2007. – № 1. – С. 137 – 140.

10. Слободян О. А. Правові аспекти становлення пайових інвестиційних фондів в Україні / О. А. Слободян // Держава і право. – 2010. – Вип. 48. – С. 389 – 395.