Понятие и спецификация (размывание) прав собственности

Тема 4. Теория трансакционных издержек

Понятие и спецификация (размывание) прав собственности

Понятие «права собственности», используемое неоинституциональной экономической теорией, не следует смешивать с юридическим значением этого выражения. Экономическое определение прав собственности шире, чем юридическое, поскольку охватывает не только формальные правила, но и многообразные неформальные социальные нормы, которые регулируют права индивидов использовать ресурсы.

Права собственности определяют нормы поведения людей (формальные и неформальные) в отношении ограниченных благ, которые люди должны соблюдать или нести издержки в виде наказания за несо­ блюдение этих правил.

Права собственности – это санкционированные отношения между экономическими агентами, касающиеся использования ограниченных ресурсов.

Использование ресурсов, не разрешенное владельцем прав собственности, будет незаконным или новаторским, если действующие права собственности не охватывают эти новые способы использования ресурсов. Таким образом, основная задача теории прав собственности состоит в анализе взаимодействия между экономическими и правовыми системами.

У истоков формирования рынка в развитых странах стояли две правовые традиции, которые по-разному определяют права собственности:

1) подход континентальной системы права Европы, восходящийк римскому праву, состоит в том, что право собственности является неограниченным и неделимым. Считается, что собственник имеет неограниченное право распоряжения своей вещью, если его действия не противоречат другим законам и не нарушают прав третьих лиц. Право собственности относится только к материальным объектам. По практическим соображениям частное право собственности ограничивается вещами, которые могут использоваться исключительно собственниками и могут быть определены четко и недвусмысленно. Исключительное право использования не может применяться в отношении воздуха, текущих в реках вод, вод открытого моря и т. д. Применительно к этим ресурсам концепции собственности, которые используются в континентальном праве, не работают.

2) Англосаксонская правовая система восходит к традиции феодального права, при которой право собственности на землю не было абсолютным. Собственник земли делил это право с королем. Эта правовая система допускает раздробление собственности на какие-либо объекты, на частичные правомочия отдельных лиц.

Подход экономической теории к правам собственности близок подходу англо-американской правовой системы. Экономическая теория в духе этой правовой традиции допускает возможность расщепления права собственности на отдельные правомочия и возможность обмна отдельными правомочиями. Английский юрист Энтони Оноре выделил 11 элементов, которые могут комбинироваться определенным образом: некоторые права могут быть использованы сообща при открытом доступе (т.е. они неэксклюзивны и непередаваемы), другие могут быть ограничены в присвоении дохода (т.е. они эксклюзивны, но непередаваемы) и, третьи могут быть частными (т.е. и эксклюзивными, и передаваемыми).

В соответствии с А. Оноре, выделяется одиннадцать правомочий:

1) Право владения, суть которого состоит в осуществлении физического контроля над вещью. Это правомочие является основным в определении понятия собственности и лежит в основе исключительности права собственности.

2) Право пользования, состоящее в извлечении личной выгоды или пользовании объектом собственности как благом более высокого порядк.

3) Право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована данная вещь, а также круга лиц и порядка (границ) доступа к ресурсу.

4) Право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью или пользования вещью другими индивидами.

5) Право на капитал, которое предполагает возможность дарения, продажи, изменения формы или уничтожения блага.

6) Право на безопасность – которое предполагает защиту от вредного воздействия на доходы от экспроприации (отчуждение законным путем по решению суда или грабеж)

7) Право на передачу вещи по наследству. Существование данного права обусловлено тем, что после смерти обладателя данная вещь перестает быть ценной для него, однако интерес к ней как активу сохраняется для других.

8) Бессрочность, которая состоит в отсутствии каких-либо временных границ в осуществлении правомочий, т.е. чем больше временной горизонт, тем выше ценность данного актива для его обладателя.

9) Запрет вредного использования. По сути, это «отрицательное» право, которое не позволяет использовать вещь таким образом, чтобы это наносило вред другим индивидам или их имуществу. Данное пра­вомочие является основанием для проведения грани между исключи­тельностью права (возможностью исключить других) и его абсолют­ностью (возможностью использования блага без ограничений).

10) Ответственность в виде взыскания - это право дает возможность отчуждать вещь в уплату долга, а значит, позволяет использовать имущество в качестве залога и соответственно формулировки достоверных обещаний при заключении сделок. 1

11) Право остаточного характера, которое состоит в «естественном» возвращении переданных кому-либо правомочий по истечении срока передачи (н-р, в силу утраты силы договора), те это право предполагают конечный контроль над вещью, который остается, когда реализованы другие правомочия относительно этой вещи.

Часть правомочий из перечня Оноре может выступать только в кластере (или пучке), т. е. являются взаимодополняемыми и не имеют ценности одно без другого. Например, право на доход бес­смысленно, если не существует правомочия «безопасность», по­скольку низкая вероятность получения дохода ввиду отсутствия без­опасности означает фиктивность данного правомочия. Право поль­зования часто объединяется с правом на доход, особенно если трудно провести различие между явным и неявным доходом. Данное право­мочие оказывается неотъемлемой частью права на капитальную стоимость, поскольку ценность последнего определяется через дис­контированный поток ожидаемых доходов.

Чем более дифференцированы отношения между людьми по по­воду вещей, тем более полезными оказываются дробные классифи­кации правомочий для более адекватного отражения характера от­ношений. Отдельные правомочия могут не только принадлежать разным людям, но и передаваться от одного индивида к другому по отдель­ности. Можно передать право управления автомобилем (право поль­зования) без права продажи (права на капитал).

Профессор Калифорнийского университета в Беркли Роберт Д. Кутер (Robert Cooter, род. 1945), специализирующийся в области экономики права, в перечень правомочий, на которые распадается полное и совершенное право собственности, включил следующие 12 правомочий:

§ использовать;

§ потреблять;

§ истощать;

§ разрушать;

§ улучшать;

§ разрабатывать;

§ преобразовывать;

§ продавать;

§ дарить;

§ завещать;

§ закладывать ресурс;

§ сдавать в аренду.

Экономисты обычно пользуют:

1) право использования актива (usus), которое определяет, какие способы использования актива являются законными;

2) право получать доход, приносимый активом (usus fructus);

3) право изменять физическую форму актива и его местоположение (abusus);

4) право переда вать актив другим лицам по взаимосогласованной цене (do ut des), т. е. право отчуждать актив.

Третье и четвертое право представляют наибольший интерес для экономистов, потому что означают право вносить изменения в стоимость актива.

Теория прав собственности базируется на следующих фундаментальных положениях:

1) права собственности определяют, какие издержки и вознаграждения могут ожидать агенты за свои действия;

2) переструктуризация прав собственности ведет к сдвигам в системе экономических стимулов;

3) реакцией на эти сдвиги будет изменившееся поведение экономических агентов.

Теория прав собственности исходит из базового представления о том, что любой акт обмена есть по существу обмен пучками правомочий. Так, чем шире набор прав, связанных с данным ресурсом, тем выше его полезность. Собственная вещь и вещь, взятая напрокат, имеют разную полезность для потребителя, даже если физически они совершенно идентичны. Экономические агенты не могут передать в обмене больше право- мочий, чем они имеют. Поэтому расширение или сужение имеющихся у них прав собственности будет приводить также к изменению условий и масштабов обмена (увеличению или уменьшению числа сделок в экономике).

Исключить других из свободного доступа к ресурсу означает специфицировать права собственности на него. Спецификация прав собственности способствует созданию устойчивой экономической среды: уменьшает неопределенность и формирует у индивидов стабильные ожидания относительно того, что они могут получить в результате своих действий и на что могут рассчитывать в отношениях с другими экономическими агентами.

Специфицировать право собственности — значит точно определить не только субъекта собственности, но и ее объект, способ наделения ею, а также срок, на который предоставляются права собственности. Способы наделения собственностью очень многообразны и требуют неодинаковых трансакционных издержек. Права собственности могут быть как специфицированы государством, так и установлены в результате самопроизвольного децентрализованного развития.

Неполнота спецификации трактуется как размываниеправ собственности.Размывание прав собственности может происходить либо потому, что они неточно установлены и плохо защищены, либо потому, что они подпадают под разного рода ограничения, главным образом со стороны государства.

Спецификация прав собственности происходит до тех пор, пока дальнейший выигрыш от преодоления их «размытости» уже не будет окупать связанные с этим издержки. Именно потому, что она может быть связана с большими трансакционными издержками, в экономике всегда существуют ресурсы с размытыми или не установленными на них правами. Поскольку невозможна полная определенность в отношении границ дозволенного и не разрешенного использования ресурсов, составной частью любой системы прав собственности будет институт, который определяет права и разрешает конфликты, будь то суд, законодательный орган или какое-либо авторитетное лицо в неком сообществе людей — третейский судья.

Спецификация (размывание) прав собственности может иметь место, когда права собственности неточно определены и плохо защищены. Это происходит, когда слабое государство не в состоянии обеспечить защиту прав собственности. Размывание прав собственности происходит и тогда, когда быстрые экономические перемены приводят к из- менению ценности благ и идет борьба за распределение богатства. Появление новых технических средств может привести к тому, что права собственности окажутся не определены и часть ценных благ останется в сфере общего доступа. Проходит определенное время, прежде чем государство четко установит права собственности в этой сфере. Одной из причин неопределенных прав собственности могут быть высокие из- держки измерения по сравнению с ценностью ресурса.

Расщепление прав собственности. Любой товар представляет собой не только сумму физических характеристик блага и связанных с ними технических возможностей блага, но и связанных с ними прав и огра- ничений. Чем шире набор прав, связанных с данным товаром, тем выше его полезность. Впервые идея о том, что обмен представляет собой обмен пучками прав собственности, была высказана еще в XIX веке ав- стрийскимэкономистом Ойгеном фон Бем-Баверком(1851–1914).

Права собственности часто бывают размыты или расщеплены, и каждое из правомочий, входящее в пучок прав собственности, может быть предметом обмена. После того как совершится обмен, права соединяются в новые пучки и ценность блага меняется в зависимости от того, какие права вошли в новый пучок. В результате обмена возможно возникновение таких пучков, которые максимизируют совокупную ценность ресурса. Однако это возможно лишь при условии, что трансакционные издержки не препятствуют обмену прав собственности, в результате которого они перейдут к тому лицу, которое ценит их наиболее высоко. В противном случае издержки заключения сделки помешают перераспределению прав и первоначальное распределение прав будет влиять на эффективность производства. Необходимо различать процессы дифференциации (расщепления) и размывания прав собственности. Добровольный и двусторонний ха- рактер расщепления правомочий гарантирует, что оно будет осуществляться в соответствии с критерием эффективности.

Главный выигрыш от рассредоточения правомочий усматривается в том, что экономические агенты получают возможность специализироваться в реализации того или иного частичного правомочия, что повышает эффективность их использования (например, в праве управления или в праве распоряжения капитальной стоимостью ресурса). В противоположность этому односторонний и принудительный характер ограничения прав собственности государством не дает никаких гарантий его соответствия критериям эффективности. Действительно, подобные ограничения нередко налагаются в корыстных интересах различных лоббистских групп. В реальности отделить процессы расщепления от процессов размывания прав собственности очень трудно, поэтому экономический анализ проблемы размывания прав собственности не означает призыва к точному определению всех правомочий на все ресурсы любой ценой. Спецификация прав собственности с точки зрения экономической теории должна идти до того предела, где дальнейший выигрыш от преодоления их размытости уже не будет окупать связанные с этим издержки. Проблема спецификации прав собственности и влияния на этот про- цесс трансакционных издержек рассматривается в «теореме собственности» Коуза-Стиглера.