Тема 3. Теоретические методы экономических исследований
теоретическое познание основывается на научных теориях. Оно включает как процесс создания теорий, так и процесс выделения следствий.
Теоретические методы исследования связаны с построением и развитием научных гипотез и теорий, формулировкой законов и выделение из них логических следствий, сопоставлением различных гипотез и теорий.
К теоретическим методам исследования относят следующие методы:
Восхождение от абстрактного к конкретному – представляет собой метод познания, заключающийся в движении мысли от абстрактных определений конкретного объекта, полученных в результате его членения и описания при помощи понятий и суждений, к всестороннему целостному знанию об объекте мышления. На основе перехода от абстрактного к конкретному создается не сам предмет, а конкретное понятие о нем. Восхождение от абстрактного к конкретному напоминает движение по спирали, в которой одна система категорий входит в другую на более высоком уровне развития. Конкретное представляется не одним понятием, а целой сист6мой теоретических абстракций.
Идеализация – это вид абстрагирующей деятельности, связанный с образованием и изучением идеальных объектов, наделенных нереальными, несуществующими свойствами. Идеализация позволяет значительно упростить сложные системы, применить к ним математические методы исследования, производить вычисления с любой наперед заданной точностью. При исследовании сложных процессов и Явлений данный метод облегчает обнаружение существенных связей, отношений и формулирование законов.
Формализация – метод изучения объектов путем отображения их содержания и структуры в знаковой форме при помощи искусственных языков и символов, обеспечивающих краткость и точность фиксации знаний. Формализация связана с другими методами: моделированием, абстрагированием, идеализацией.
По отношению к моделированию формализация носит вспомогательный характер, поскольку выступает в качестве средства знакового моделирования реальных процессов.
К специальным методам исследования относят методы, связанные со сбором, обработкой и анализом экономической информации. Такие методы могут быть объединены в пять групп:
1) методы сбора экономической информации; методы обработки экономической информации;
2) методы анализа экономической информации;
3) методы плановых расчетов и обоснований;
4) методы прогнозирования.
1) Методы сбора информации включают сплошное и выборочное наблюдение, метод учета и отчетности; методы контрольного наблюдения, экспертные методы.
При сплошном наблюдении обследованию подвергаются все объекты или явления. При несплошном наблюдении – исследуется часть объектов или явлений выбранных определенным способом.
Несплошное наблюдение может быть выборочным, основного массива и монографическим.
Объектом выборочного наблюдения является часть совокупности, отобранная случайным образом. По данным выборочным наблюдений на основе теории вероятностей определяется возможность распространения выводов на всю совокупность изучаемых явлений.
Объектом наблюдения основного массива выступают наиболее крупные объекты изучаемого явления.
Монографическое наблюдение направлено на всестороннее исследование процессов и явлений, которые имеют какие-либо специфические особенности. Основная цель монографического наблюдения – выделение «узких мест» или «ведущих звеньев», от чего в решающей мере зависит существенное улучшение состояния объекта.
Метод учета и отчетности состоит в фиксации состояния экономических процессов и их параметров, сборе и накоплении сведений об экономических объектах и процессах, отражении этих сведений в учетных и отчетных ведомостях. Различают оперативный учет (учет экономических процессов и явлений непосредственно в момент их свершения) и бухгалтерский учет (обобщение и отражение денежных, материальных средств в процессе производства, размещения и обращения, а также источники их образования и использования).
Методы натурального обследования включают такие приемы, как фотография, хронометраж. Их специфика состоит в том, что получаемая информация носит моментный характер (т.е. информация на определенную дату).
Экспертные методы используются в тех случаях, когда не подходят измерительные методы. Экспертные методы основываются на интуиции отдельных субъектов, которые дают свою субъективную оценку исследуемого процесса или явления.
2) Методы обработки информации: группировка, расчет относительных средних величин и других показателей; разработка таблиц и графиков.
Группировка – выделение среди изучаемых явлений качественно-однородных групп по тем или иным признакам. Группировка помогает систематизировать материалы исследования, разобраться в сущности анализируемых процессов, явлений. В основе экономических исследований лежит представление об экономике как системе с определенной структурой, взаимодействием различных ее звеньев и элементов. Единство информационного пространства экономических явлений обеспечивается введением классификаторов. Под классификатором понимается систематизированный свод определенного множества группировок, объектов, классифицированных по соответствующим признакам.
Основное назначение классификаторов – обеспечивать единство и сопоставимость экономической информации.
Дать количественную характеристику исследуемым экономическим процессам и явлениям невозможно без расчета показателей. Любой показатель представляет собой меру определения степени достижения цели или набор количественных параметров, отражающих результаты экономической деятельности. Относительные показатели получают делением одной измеряемой величины на другую. К относительным показателям относят показатели: планового задания, выполнения плана, динамики, структуры, сравнения, удельного веса и структуры.
Не менее важное значение в экономических исследованиях отводится средним величинам. Средние величины позволяют обобщить совокупности типичных однородных показателей, явлений и процессов. Без средних величин невозможно сравнение изучаемого признака по разным совокупностям, невозможна характеристика изменения варьирующего показателя во времени. Средние величины позволяют абстрагироваться от случайности отдельных значений и колебаний.
Экономические исследования должны базироваться на комплексе показателей, сформированных на принципах системного подхода, так как любому экономическому явлению присущи свойства системы, построенной по законам иерархической связи.
При формировании системы показателей необходимо соблюдать следующие требования:
- в систему должны входить несколько частных показателей и один обобщающий, агрегирующий частные показатели и обеспечивающий единство системы;
- системе должна быть свойственна интегрированность, что позволяет применять ее при программно-целевом управлении экономикой и строить «дерево целей экономического развития»;
- для оценки отдельных аспектов экономической деятельности необходимо достаточное количество показателей;
- все показатели должны быть адекватными, то есть отражать реальные процессы и явления, но должны быть динамичными (на их основе при необходимости должна быть обеспечена возможность оценки динамики экономической деятельности), сводимыми, обеспечивать однозначное понимание изучаемых явлений и процессов, понятными для исследователя.
На всех этапах экономического исследования приходится иметь дело с большими объемами числовых данных. Во всех случаях включение в текст большого количества цифр затрудняет восприятие информации и осложняет процесс исследования. Чтобы избежать подобных трудностей в экономических исследованиях используют специальное представление данных в виде таблиц и графиков.
Таблицы данных – это система строк и столбцов, в которых в определенной последовательности и связи излагаются информационные сведения об объекте или предмете исследования.
Графики представляют собой условные изображения числовых величин и их соотношений посредством линий, геометрических фигур или графических карт-схем. Они позволяют сразу видеть пределы рассматриваемых показателей, скорость их изменения, колеблемость. Существует множество видов графиков, однако в экономических исследованиях чаще всего используются линейные, круговые, радиальные, фигурные и прочие плоскостные диаграммы.
3) Методы анализа экономической информации включают в себя:
Метод детализации
Детализация данных по месту, времени и сущности свершения хозяйственных операций проводится путем разложения обобщающих показателей на частные.
В обобщающих показателях взаимно погашаются положительные и отрицательные результаты, полученные на отдельных участках работы и в различные периоды времени. Расчленяя показатели и детализируя их по подразделениям предприятия, по времени, по сущности можно установить причины и выявить виновников отрицательных результатов.
Метод сравнений
Сравнение – метод, позволяющий выразить характеристику изучаемого явления через другие однородные явления. При применении приема сравнения, особенно при сравнительном анализе, необходимо обеспечить сопоставимость исходных данных, поскольку сравнивать можно только качественно однородные величины, а именно:
- единство объемных, стоимостных, качественных и структурных факторов;
- единство времени, за которое были исчислены показатели;
- сопоставимость исходных условий производства (технических, природных, климатических и т.п.);
- единство методики исчисления показателей и их состава.
Основные виды сравнений, используемых в экономических исследованиях:
- сравнение планового уровня с фактическим для оценки степени выполнения плана;
- сравнение фактических значений с нормативными с целью исследования расхода ресурсов;
- сравнение фактических показателей с показателями прошлых периодов, для определения тенденций развития явления;
- сравнение показателей анализируемого предприятия с достижениями науки и передового опыта с целью поиска резервов улучшения деятельности;
- сравнение показателей анализируемого предприятия со средними показателями по отрасли или показателями других предприятий с целью определения положения предприятия на рынке;
- сравнение различных вариантов управленческих решений с целью выбора наиболее оптимального из них;
- сравнение результатов деятельности до и после изменения какого-либо фактора.
Сравнения, применяемые в экономических исследованиях, могут быть одномерными по одному показателю или многомерными по широкому спектру показателей.
Методы факторного анализа – позволяют количественно измерить влияние отдельных факторов на обобщающие показатели экономической деятельности.
Метод факторного анализа в детерминированных моделях (представленных функциональной зависимостью) базируется на приемах элиминирования. Элиминировать – значит устранить, отклонить, исключить воздействие всех факторов на величину результативного показателя кроме одного. Суть метода состоит в том, что последовательно рассчитывается влияние фактора на изменение результативного показателя при допущении, что в конкретный момент времени влияние оказывает только один фактор, а другие остаются неизмененными и при условии, что факторы не связаны друг с другом.
К приемам элиминирования относят: прием ценных подстановок; прием абсолютных разниц; прием относительных разниц; прием пропорционального деления; прием дифференциального и интегрального исчисления.
На практике не все экономические явления имеют функциональную зависимость. Стохастические зависимости отличаются приблизительностью, неопределенностью. В этом случае для оценки влияния факторов на исследуемую величину используют уравнение регрессии зависимости факторов, полученное в рамках корреляционно-регрессивного анализа.
Корреляционно-регрессионный анализ используют для выявления и оценки связи между различными показателями, характеризующими системы. Степень тесноты связи оценивают показателями тесноты связи, изменяющимися в пределах от 0 до ± 1,0. Малое значение показателя свидетельствует о слабой связи; значение, близкое к величине 1,0 характеризует очень сильную связь и часто позволяет предположить наличие функциональной причинно-следственной связи.
4) Методы плановых расчетов и обоснований представлены балансовым методом, программно-целевым методом оптимальных решений.
Балансовый метод применяется при изучении соотношения двух групп взаимосвязанных показателей, итоги которых должны быть равны между собой. Своим названием данный метод обязан бухгалтерскому балансу, который был одним из первых исторических примеров увязки большого числа экономических показателей двумя равными итоговыми суммами. Особенно широко распространено использование метода при анализе правильности размещения и использования хозяйственных средств и источников их формирования. Балансовый метод используется при изучении функциональных аддитивных связей, а также для проверки полноты и правильности произведенных расчетов в факторном анализе: общее изменение результативного показателя должно равняться сумме изменений за счет отдельных факторов.
программно-целевой метод позволяет обеспечить взаимную увязку намеченных работ, сбалансировать цели плана с ресурсами, решить задачи целевого управления комплексом работ по реализации планируемого явления.
Методы оптимальных решений включают методы линейного и динамического программирования, методы теорий массового обслуживания и игр.
5) Методы прогнозирования
К методам прогнозирования относятся способы исследования объекта прогнозирования, направление на разработку прогнозов, характеризующих состояние исследуемого объекта в будущем. К таким методам относятся:
Статистический метод прогнозирования – метод, основанный на построении и анализе динамических рядов характеристик объекта прогнозирования и их статистических взаимосвязей.
Прогнозная экстраполяция – метод, основанный на математической интерполяции, при котором выбор интерполирующей функции осуществляется с учетом условий и ограничений развития объекта прогнозирования.
Прогнозирование по функции с гибкой структурой – метод, основанный на использовании экстраполирующей функции вид и параметры которой подбираются в процессе ретроспективного анализа исходного динамического ряда из некоторого множества возможных функций.
Метод экспоненциального сглаживания – метод, основанный на построении экстраполирующей функции, с использованием экспоненциального убывания весов ее коэффициентов.
Метод гармонических весов – основан на экстраполяции скользящего тренда, аппроксимируемого отрезками линии с взвешиванием точек этой линии при помощи гармонических весов.
Регрессионный метод – основан на анализе и использовании устойчивых статистических связей между совокупностью переменных-аргументов и прогнозируемой переменной-функцией.
Авторегрессионый метод – метод прогнозирования стационарных случайных процессов, основанный на анализе и использовании корреляций значений динамического ряда с фиксированными временными интервалами между ними.
Факторный метод – основан на обработке многомерных массивов информации об объекте в динамике с использованием аппарата факторного статистического анализа или его разновидностей.
Метод группового учета аргументов – основан на кусочной аппроксимации исходного динамического ряда с оптимизацией вида и параметров прогнозирующей функции.
Метод цепей Маркова – основан на анализе и использовании вероятностей перехода объекта прогнозирования из одного состояния в другое.
Метод исторической аналоги – основан на установлении и использовании аналогии объекта прогнозирования с одинаковым по природе объектом, опережающим первый в своем развитии.
Метод математической аналогии – основан на установлении аналогии математических описаний процессов развития различных по природе объектов с последующим использованием более изученного математического описания одного из них для разработки прогнозов другого.
Патентный метод – основан на оценке (по принятой системе критериев) изобретений и открытий и исследовании их динамики.
Публикационный метод – основан на оценке публикации об объекте прогнозирования (по принятой системе критериев) и исследовании динамики их публикования.
Цитатно-индексный метод – основан на оценке (по принятой системе критериев) и анализе динамики цитирования авторов публикаций об объекте прогнозирования.
Метод индивидуальной экспертной оценки – основан на использовании в качестве источника информации оценки одного эксперта.
Метод интервью – метод индивидуальной экспертной оценки, основанной на беседе прогнозиста с экспертом по схеме вопрос – ответ.
Метод коллективной экспертной оценки – основан на выявлении обобщенной оценки группы путем обработки –индивидуальных независимых оценок, вынесенных экспертами, входящими в группу.
Метод экспертных комиссий – в единый документ экспертных оценок прогнозов отдельных аспектов объекта, разработанных соответствующими экспертными группами.
Метод коллективной генерации идей – метод экспертной оценки, основанный на стимулировании творческой деятельности экспертов путем совместного обсуждения конкретной проблемы, регламентированного определенными правилами: запрещением оценки выдвигаемых идей, ограничением одного выступления с допущением многократных выступлений одного участника приоритетом выступления эксперта, развивающего предыдущую идею, оценкой выдвинутых идей на последующих этапах, фиксаций всей выдвинутых идей.
Дельфийский метод – метод экспертной оценки, основанный на выявлении согласованной оценки экспертной группы путем независимого анонимного опроса экспертов в несколько туров, предусматривающего сообщение экспертам результатов предыдущего тура.
Матричный метод – основан на матричной интерпретации экспертный оценок связей отдельных аспектов.
Метод эвристического прогнозирования – основан на построении и последующем усечении дерева поиска экспертной оценки с использованием эвристических приемов и логического анализа прогнозной модели.
Метод построения прогнозного сценария – основан на установлении последовательностей состояний объекта прогнозирования при различных прогнозах фона.
Морфологический метод – основан на выявлении структуры объекта прогнозирования и оценке возможных значений ее элементов с последующим перебором и оценок вариантов этих значений.
Методы верификации (оценка достоверности и точности или обоснованности прогноза)
Прямая верификация – верификация прогноза путем его повторной разработки другим методом.
Косвенная верификация – верификация прогноза путем его сопоставления с прогнозами, полученными другими разработчиками.
Инверсная верификация – проверка адекватности прогнозной модели на периоде прогнозной ретроспекции.
Коллективная верификация – аналитическое или логическое выведение прогноза из ранее полученных прогнозов.
Верификация повторным опросом – использование дополнительного опроса экспертов.
Верификация оппонентом – опровержение критических замечаний оппонента по прогнозу.
Верификация учетом ошибок – выявление и учет источников регулярных ошибок прогноза.