Неоклассический синтез П.Самуэльсона
Уже через несколько лет после выхода в свет книги Дж.Кейнса "Общая теория занятости, процента и денег" (1936) самые проницательные экономисты начали понимать, что только синтез нескольких подходов поможет найти приемлемые рецепты сохранения равновесия в экономике. Дж.Хикс обосновал необходимость такой теории и назвал ее неоклассическим синтезом. Наиболее полно реализовал этот новый подход известный экономист Пол Самуэльсон, в 1970 г. первым среди американцев получивший Нобелевскую премию в области экономики. Самая известная работа П.Самуэльсона — "Экономика" (1948). Успех этой книги необычайный, в США она выдержала 12 изданий и стала настольной для студентов-экономистов. Достоинство ее заключается не только в удачном изложении общей экономической теории, но и в том, что в ней представлены собственные интересные разработки Самуэльсона, который рассматривает смешанную экономику частногосударственного типа.
В книге "Экономика" шесть частей: "Основные экономические категории и национальный доход", "Определение уровня национального дохода и его колебания", "Национальный продукт, его составные части и ценообразование", "Распределение доходов, установление цен на факторы производства", "Международная торговля и финансы" и "Современные экономические проблемы".
В первой части Самуэльсон приводит несколько возможных определений экономической теории, одно из которых гласит, что экономическая теория — это наука "об использовании людьми редких или ограниченных производительных ресурсов... для производства различных товаров... и распределении их между членами общества в целях потребления"14. Здесь экономическая теория предстает как универсальная наука, которая отвечает на вопросы: что производить? Как производить? Как это произведенное распределять?
Далее Самуэльсон пишет о структуре смешанной экономики. Это — "экономическая система свободного предпринимательства, экономический контроль в которой осуществляется со стороны как общества (в лице государства), так и частных институтов"15. Основным механизмом, устанавливающим в обществе пропорции производства и распределения, выступает конкуренция, которая со временем превращается из свободной в монополистическую. Вместе с тем возрастает экономическая роль государства, которое призвано корректировать недостатки системы свободного рынка. Основой экономики смешанного типа остается товарное производство с развитым разделением труда и сложной денежной системой.
Девятая и десятая главы первой части посвящены анализу экономической роли государства. Самуэльсон рассматривает структуру государственных расходов, законодательные меры их регулирования, функции федеральных и местных органов власти в США, систему налогообложения. Он отмечает, что обычно обращают внимание на то, в какой мере государство контролирует экономическую деятельность, а в какой мере экономическая жизнь протекает без прямого вмешательства государства, остается вне поля зрения, тогда как большинство товаров в обществе производится без централизованного руководства в соответствии с собственными намерениями людей. Автор убежден, что конкурентная система рынков и цен своим функционированием доказывает, что это вовсе не хаос и анархия, что она способна выжить. В то же время необходимо выработать законы и правила, которые улучшили бы действие несовершенной конкурентной системы. Увеличение государственных расходов, наблюдаемое в анализируемый в книге период, означает рост потребления со стороны общества все большей части национального продукта, производство которого сосредоточено в основном в руках частных производителей.
В конце первой части работы Самуэльсон приводит методы подсчета национального дохода и национального продукта.
Вторая часть "Экономики" посвящена универсальным взаимосвязям между уровнем дохода, сбережениями, инвестициями и потреблением, большая заслуга в исследовании которых принадлежит Дж.М.Кейнсу. Вслед за Кейнсом, Самуэльсон считает, что "если не проводится соответствующая политика, она (индустриальная система) не может гарантировать, что величина инвестиций будет точно такой, какая необходима, чтобы обеспечить полную занятость: то есть ни настолько малой, чтобы вызвать неполную занятость, ни настолько большой, чтобы породить инфляцию"16. Самуэльсон показывает, как уровень дохода определяется соотношением сбережений и инвестиций или совокупным общественным спросом, а так же как этот уровень меняется под воздействием фискальной политики. Ресурсы, отвлекаемые от текущего потребления и направляемые на производственные цели, пишет автор, принесут отдачу через какое-то время, они идут на новое капиталообразование. Следовательно, считает Самуэльсон, "экономическая деятельность обращена в будущее"17.
Динамика национального продукта и национального дохода демонстрирует циклические колебания, в которых Самуэльсон, вслед за У.К.Митчелом, выделяет четыре фазы: сжатие, оживление, экспансию и вершину. В основе циклических колебаний, по его мнению, лежит процесс производства капитальных благ и товаров длительного пользования. В книге анализируются многочисленные теории, по-разному объясняющие причины экономического цикла.
Много места во второй части "Экономики" отведено исследованию сферы денежного обращения и механизма формирования цен. Здесь Самуэльсон дает определение инфляции как периода общего роста цен на товары и факторы производства. Так же как Кейнс, он считает, что достижение состояния полной занятости, скорее всего, должно сопровождаться умеренной инфляцией. В структуре денежной массы автор выделяет три элемента: разменные монеты, бумажные деньги и банковские депозиты — и рассматривает, каков механизм создания денег в современной банковской системе (на примере Федеральной резервной системы) и как государство через кредитно-денежную политику влияет на состояние денежного обращения, уровень дохода и инфляции. В заключение дается анализ влияния государственной фискальной политики на уровень дохода и цен.
Самуэльсон замечает, что "старая тенденция системы к колебаниям все еще остается, но никогда мир не допустит, чтобы эти колебания... переросли в широкую депрессию или "галопирующую" инфляцию. Никогда больше не допустим мы крушения нашей банковской системы и того, чтобы наш народ снова прошел через мучительную дефляцию долгов и эпидемию банкротств"18. По мнению Самуэльсона, в этом и состоит суть великого неоклассического синтеза: спрос и предложение становятся вновь адекватными друг другу, но благодаря разумной политике государства и банков.
В третьей части книги исследуется механизм ценообразования в соответствии с действием законов спроса и предложения. Это исследование основано на неоклассическом микроэкономическом анализе А.Маршалла. Самуэльсон рассматривает различные типы равновесия спроса и предложения в зависимости от длительности периодов приспособления предложения к спросу. Он показывает те случаи, когда обычный закон спроса и предложения не действует, — случаи установления цен государством, монопольного ценообразования. Кривую спроса Самуэльсон строит в соответствии с уровнем дохода и законами убывающей предельной полезности. Таким образом, в анализ вовлекается инструментарий маржинализма. Условие равновесия на рынке воспроизводит уравнение обмена Джевонса и Вальраса. Кривая предложения строится на основе предельных издержек производства. У Самуэльсона, так же как и у Маршалла, теории предельной полезности и издержек производства на равных привлекаются к объяснению динамики цен.
В этой же части книги автор рассматривает соотношение совершенной конкуренции и монополии, обосновывает необходимость антитрестовского законодательства.
Четвертая часть содержит теорию распределения созданного продукта, сформулированную в соответствии с подходом, предложенным Дж.Б.Кларком. Доход каждого фактора производства определяется созданным им предельным продуктом. Самуэльсон обсуждает возможности использования в анализе производственных функций, границы взаимного замещения факторов производства для минимизации издержек производства и максимизации выпуска. Рассматривая механизм образования цен на факторы производства, автор преодолевает ограниченный подход Кларка, распространяя универсальное воздействие спроса и предложения на цены факторов производства "в общественной зоне безразличия". В этой же части подробно исследуется формирование основных видов доходов: заработной платы, процента, прибыли, ренты.
В пятой и шестой частях книги обсуждаются такие проблемы, как соотношение индивидуального и общественного дохода, структура корпорации, отношения между трудом и капиталом внутри корпорации, платежные балансы, и валютные курсы, эволюция внешней торговли и типы внешнеторговой экономической политики, экономические проблемы развивающихся стран, типы экономического роста и др.
Изложив основы функционирования смешанной экономической системы, Самуэльсон приходит к выводу, что это такая система, при которой рынок посредством спроса и предложения определяет, какие товары, для кого и в каком объеме надо производить, а государство корректирует издержки рыночной экономики, беря на себя ответственность за оборону страны, охрану окружающей среды, перераспределение доходов в пользу малоимущих и т.д.
60. Шумпетер был убежденным сторонником и проповедником маржинализма, причем в математизированном его варианте. Теория общего равновесия Вальраса была для него высшим достижением экономической мысли. Однако статическая теория общего равновесия, по мнению Шумпетера, должна быть дополнена динамической теорией экономического развития, которая призвана описать движение экономики между равновесными состояниями.
Для того чтобы экономика coшла со своей привычной траектории и «резко изменила свои собственные показатели», должны быть осуществлены так называемые новые комбинации факторов производства. Шумпетер выделяет следующие виды этих комбинаций:
создание нового блага;
использование новой технологии производства;
освоение нового рынка сбыта;
открытие новых источников сырья.
Как извлечь производительные блага из старых комбинаций и привлечь в новые, потенциально более производительные? Шумпетер указывает два способа: командная власть и кредит. Взяв кредит, предприниматель может предложить собственнику производительных благ цену, превышающую ту, которую ему платили до сих пор.
Экономическая функция предпринимателя дискретна (выполняется только до тех пор, пока новая комбинация не превратилась в рутинную) и не закреплена навечно за определенным носителем. Как пишет Шумпетер, «предприниматель, остающийся таковым на протяжении десятилетий, встречается так же редко, как и коммерсант, который никогда в жизни не бывал хоть немного предпринимателем». Поэтому предпринимательство не составляет профессию или устойчивый общественный класс. Новаторскую функцию предпринимателя Шумпетер четко отделяет от функции капиталиста: предприниматель в чистом виде не обязательно обладает правом собственности на какое-либо имущество и, следовательно, не несет какого-либо риска (он выпадает на долю капиталиста, ссужающего предпринимателя деньгами). Своим новаторским характером она отличается и от рутинных функций менеджера. Но предприниматель — и не изобретатель, в лучшем случае - человек, экономически реализующий изобретения.
Шумпетер попытался систематизировать особенности личности типичного предпринимателя: стремление к нововведениям; умение рисковать; вера в собственные силы; ощущение собственной независимости.
Стимулом предпринимательства как новаторства служит рост доходов или уменьшение издержек в результате инновации. Новаторская деятельность, непрерывно прогрессируя, способствует переходу экономики из одного равновесного состояния в другое. Этот процесс Шумпетер назвал экономическим развитием. Условия, в которых действует предприниматель, рассматриваются в работе Ф. Найта «Риск, неопределенность и прибыль» (1921г.). Неопределенность – это недостаточность сведений об условиях, в которых будет протекать экономическая деятельность; это низкая степень предсказуемости, предвидения этих условий. Неопределенность сопряжена с риском планирования, принятия решений, осуществления действий на всех уровнях экономической системы.
Например, недостаточность сведений о спросе и предложении на рынке, ценах на рынке (нефть); недостаточность сведений об экономической конъюнктуре в стране: движении цен, процентных ставок Центрального Банка, валютного курса, заработной платы, налогов, дивидендов.
Многие неопределенности экономической жизни подобны риску умереть в определенном возрасте: его вероятность можно вычислить на основетеории вероятностей и закона больших чисел. Вероятность смерти – показатель таблиц смертности, представляющий собой долю умирающих в данном возрастном интервале из числа доживающих до начала интервала. Существуют и такие неопределенности, как пожар, затопление товарного склада, несчастный случай на производстве и др. Ущерб для предпринимателя от таких неопределенностей может быть разделен с другими предпринимателями посредством страхования. Поскольку это страхуемый риск, то страховая компания может взять на себя ответственность за этот риск. Ущерб от риска становится статьей издержек производства, вычитаемой из прибыли страхователя.
Однако для предпринимателя существуют неопределенности и другого рода, которые не могут быть определены (вероятность их возникновения) и застрахованы в страховой компании, так как возникают в ситуациях, не имевших прецедента. Это так называемые нестрахуемые риски. Устранение такой неопределенности самим предпринимателем требует вознаграждения в форме прибыли. «Единственный «риск», ведущий к прибыли, - пишет Ф. Найт, - это уникальная неопределенность, проистекающая от осуществления функций ответственности в последней инстанции. Эта неопределенность по своей природе не может быть ни застрахована, ни капитализирована, ни оплачена в форме заработной платы». Это неопределенность будущего. Именно неопределенность будущего позволяет предпринимателям получать большую (по сравнению со средней) прибыль даже в условиях совершенной конкуренции.
Таким бразом, от позиции Й. Шумпетера по вопросу о предпринимательской прибыли Ф. Найта отличает замена инновации (новой комбинации факторов производства) понятием «неопределенность будущего».
В 70-е годы ХХ в. появились работы И. Киршнера, связывающие предпринимательство с состоянием неравновесия в экономике. При неравновесии возникают расхождения между спросом и предложением в пространстве и времени, что создает многочисленные нереализованные возможности для извлечения прибыли. Предпринимательство – это реакция индивида на такие потенциальные источники выгоды. Киршнер рассматривает предпринимателя как человека, который использует временное неравновесие для извлечения прибыли, способствуя этим восстановлению равновесия.
61. На цены влияет фактор рыночной конкуренции. Этой проблеме посвящено немало работ. Маршалл рассматривал отклонение от чистой конкуренции скорее как исключение; у него монополист “в какой-то степени желает способствовать интересам потребителя”13. К тому времени, когда Маршалл уступил кафедру своему ученику Артуру Пигу, положение на рынках западных стран изменилось. Дж. Гэлбрейт обучался в Кембриджском университете, когда самого Маршалла уже не было в живых, но был его кабинет, сохранялись прежние традиции, а знакомство с “Принципами политической экономии” оказало на Гэлбрейта, как он признается в своей книге “Жизнь в наше время”, наибольшее влияние14.
Признавая влияние главы неоклассиков на формирование его взглядов, Гэлбрейт вместе с тем замечает: “Мир Маршалла с его конкурирующими предпринимателями, потребителями, стремящимися к максимизации удовольствий, и сегодня продолжает служить целям ортодоксии. Он не дает представления о мире, как он есть. Крупные современные корпорации... вот что является реальностью, и вот на что должен быть обращен взгляд экономистов. Но изучить Маршалла стоило. Для того, чтобы знать, что правильно, нужно твердо знать, что неверно”15.
Дело не просто в том, что, дескать, устарели “Принципы” Маршалла, главное — изменились сами экономические условия, изменилась структура рынка. И не случайно в начале 30-х гг. появились работы с критикой чистой, или совершенной, конкуренции. Если Маршалл писал о недостатках рынков, то его последователи — об изменении условий и характера рыночной конкуренции, о распадении рынков на ряд обособленных. Критики отмечали, что от анализа свободной конкуренции пора повернуться к анализу конкуренции в условиях монополии.
За эту задачу, выдвинутую самой жизнью, взялись два молодых экономиста — англичанка Джоан Робинсон (1903—1983) и американец Эдвард Чемберлин (1899—1967). Дж. Робинсон опубликовала книгу под названием “Несовершенная конкуренция”, а Эд. Чемберлин — “Монополистическая конкуренция”. Обе книги вышли в русском переводе в издательстве “Прогресс”.
Вскоре после опубликования этих работ между их авторами возник спор не только по существу рассматриваемых вопросов, но и по поводу вклада в их разработку каждого из авторов. Особенно отстаивал свой приоритет Чемберлин. Но обе работы появились практически одновременно — в 1933 г. Оба экономиста разрабатывали практически одну сходную проблему, правда, несколько с разных позиций, и пришли к близким по смыслу и значимости выводам.
Основное различие в том, что Робинсон в своем труде делает упор на монополию (или олигополию) предприятия (фирмы), а Чемберлин уделяет главное внимание монополии продукта (товара). И теория несовершенной конкуренции Робинсон, и теория монополистической конкуренции Чемберлина представляют своеобразную реакцию на развитие монополистической структуры рынка.
В отличие от Маршалла и Чемберлин, и Робинсон в своих теоретических разработках постарались теснее связать анализ цен конкуренции с реалиями экономической действительности. Чемберлин и Робинсон выступают против положения, согласно которому производитель не имеет возможности влиять на цену. Он получает эту возможность, занимая исключительное положение на рынке либо в силу небольшого числа поставщиков, либо в силу ограниченного количества товаров определенного качества.
Экономическая теория (и в этом англичанка и американец сходятся) не должна ограничиваться анализом конкуренции при рассмотрении лишь однородных продуктов. На рынке могут быть предложены к реализации товары одного класса, но различных моделей. Могут продаваться товары, удовлетворяющие в принципе одинаковым требованиям, но имеющие разные формы, марку, внешний вид, расцветку.
Конкуренция неограниченна и эффективна только в рамках свободного рынка; она заставляет производителей сокращать издержки и снижать цены при наличии ряда условий: при свободном входе на рынок, неограниченном доступе к информации, беспрепятственном использовании технологии, свободном переливе средств и рабочей силы из одной сферы в другую.
Студенты на протяжении трех или четырех десятков лет изучали экономические процессы по книге Маршалла, но свободного рынка к тому времени уже не было. Например, наиболее типичным для США, Англии был рынок товаров, на котором хозяйничали несколько продавцов — небольшое число крупных компаний. Подобная ситуация сложилась, как известно, на рынке пищевых продуктов, в автомобильной промышленности, производстве компьютеров, фармацевтической промышленности. Нечто подобное имело место и на мировом рынке. Типичным рынком становилась “симметричная” или “асимметричная” олигополия, когда доминируют всего две-три компании. Олигополия — рынок, на котором несколько фирм продают стандартизированные или дифференцированные товары. Выход на него другим фирмам затруднен, нужны крупные капиталовложения, существует барьер патентной защиты, другие препятствия. Мир олигополии более соответствует реальной действительности, нежели мир свободной конкуренции или всеобщей монополии.
Помимо олигополии существуют другие формы и разновидности рынков — от совершенной конкуренции до двусторонней монополии. Используя в качестве критерия различные сочетания количества покупателей и количества продавцов, представим картину рынков в виде таблицы (рис. 6).
Спрос Предложение | Количество покупателей | |||
много | небольшое количество | один | ||
Количество продавцов | МНОГО | Совершенная конкуренция | Олигополия спроса | Монопсония |
небольшое количество | Олигополия предложения | Двусторонняя олигополия | Ограниченная монополия спроса | |
один | Монополия предложения | Ограниченная монополия предложения | Двусторонняя монополия |
Рис. 6. Формы рынков
Как показали в своих работах Робинсон и Чемберлин, реальные процессы протекают между двумя полюсами — монополией и конкуренцией. Совершенная конкуренция — это своего рода идеал, при котором закон спроса и предложения действует, так сказать, в чистом виде. Практически не бывает чистой монополии, т. е. ситуации, когда на рынке один продавец, нет заменителей товаров, существуют барьеры для выхода конкурентов на рынок, спрос абсолютно не эластичен.
Чистая монополия — это скорее теоретическое понятие, а не реальная обстановка на рынке. Если раньше считалось, что монополия исключает конкуренцию, то Чемберлин обосновал иное представление. Он утверждает, что типичным для современного рынка является сочетание конкуренции и монополии. Он ввел понятие “монополистической конкуренции”. Это понятие — “вызов традиционной точке зрения экономической науки, согласно которой конкуренция и монополия — альтернативные понятия и отдельные цены следует объяснять либо в категориях конкуренции, либо в категориях монополии. Мы, напротив, считаем, что большинство экономических ситуаций представляет собой составные явления (composites), включающие и конкуренцию, и монополию”16.
Монополистическая конкуренция, по мнению Чемберлина, возникает на основе дифференциации продукта. Сегодня на рынке предлагается около ста марок сигарет, но покупатель предпочитает одну-две. Популярность этих, наиболее ходовых марок сигарет обусловливается качеством табака, привлекательностью упаковки, маркой фирмы, умелой рекламой. Монополия “любимых”, быстро раскупаемых сигарет лишь подстегивает конкуренцию на табачном рынке. Предпосылкой подобного сочетания двух противоположных начал служит, с одной стороны, обладание “дифференцированным продуктом” (монополия), а с другой стороны, выпуск заменителей, “субститутов” (подрыв монополии, обострение конкуренции).
Робинсон использовала несколько иной подход и предложила иной термин. По ее мнению, дифференциация продукта не является единственным условием власти монополиста на рынке. Предпосылкой монополии и возникновения несовершенной конкуренции служит также концентрация производства. Робинсон отмечает, что “везде можно наблюдать действие тенденции к монополизации, проявляющееся в программах ограничения, системах квотирования, рационализации, росте гигантских компаний”17.
“Несовершенная конкуренция” (промежуточная зона) создает ситуацию, напоминающую монополию. При наличии монополии в той или иной форме эластичность спроса резко ограничивается. Свободной конкуренции нет. Цены устанавливаются выше средних и предельных издержек и служат источником монопольной прибыли. Отсюда Робинсон делает вывод о сугубо отрицательном воздействии монополии на эффективность экономической системы.
В создавшихся таким образом условиях изменяются формы конкурентной борьбы. Помимо ценовой конкуренции получает распространение неценовая конкуренция (об этом пишет Чемберлин). Ее инструменты — повышение качества товаров, выпуск новых конкурентных моделей, тщательное оформление, улучшение условий обслуживания клиентуры, совершенствование системы сбыта. “Продукт — это самая подвижная в экономической системе категория, более подвижная, чем цена”18. Неценовая конкуренция вытекает из разнородности продукции и различий в издержках обращения. Конкуренция в области качества товаров может сдерживать конкуренцию в области цен. Качество — дополнительная движущая сила рынка.
Чемберлин уделяет особое внимание организации сбыта, использованию рекламы. Он обосновал понятие “издержки сбыта”, подробно раскрыл существо этого инструмента конкуренции. показал его влияние на формирование спроса. Спрос, по Чемберлину, определяется не только доходами, интересами, предпочтениями покупателей, но и организуется поставщиками товаров. Ученый выделяет специфические особенности формирования и управления спросом.
Теорию несовершенной конкуренции и формы конкуренции при олигополии подробно обрисовала Робинсон. В ее работе выделены такие формы конкуренции, как лидерство в ценах, “издержки плюс”, соглашения производителей и поставщиков в рамках отрасли, государственные ограничения. Обращается внимание на практику “ценовой дискриминации” посредством раздела рынка сбыта одного товара на сегменты с разным уровнем цен. Рассматривается практика “снятия сливок” путем организации продаж разным группам покупателей с учетом различий в уровнях их покупательной способности. При олигополии фирмы могут снизить объем выпуска продукции, но несколько повысить цены. Один продукт может быть заменен другим, того же сорта, но более дорогим. Возрастает роль торговой марки, рекламы. Покупатель учитывает качество, транспортные расходы, обслуживание, предоставление кредита, упаковку, внешний вид.
Плюсы и минусы олигополии рассматривали и другие экономисты. Некоторые из них, например Шумпетер, Гэлбрейт, считали, что олигополия способствует техническому прогрессу. Она позволяет выделять средства для НИОКР, повышает уверенность инвесторов в получении высоких прибылей посредством выпуска новых товаров, расширения ассортимента.
Предлагая свою теоретическую концепцию, Робинсон придерживалась антимонополистической позиции, выступала против засилья монополий. Она рассматривала профсоюзное движение как фактор сдерживания и противодействия монополии предпринимателей. При этом исходила из того, что эксплуатация связана исключительно с ситуацией и “несовершенством” на рынке труда, а не в сфере производства. Чемберлин придерживался иной позиции, согласно которой эксплуатации подвергаются не рабочие, а предприниматели и труд оплачивается слишком высоко. Чемберлин считал, что рабочие также могут быть монополистами, эксплуатируя и владельцев фирм, и потребителей.
В целом теории несовершенной и монополистической конкуренции представляют дальнейшее развитие и конкретизацию неоклассической теории цен и ценообразования, форм и структуры рынка, инструментов и средств конкурентной борьбы. Анализ факторов, вызывающих изменения в механизме ценообразования, способствовал более обстоятельному выявлению закономерностей формирования и управления потребительским спросом.