Научно-исследовательская программа НИЭТ.

Методологические принципы, характеризующие «твердое ядро»:

- принцип методологического индивидуализма: объяснение принципов экономического развития на основе природы человека, характерной чертой которой выступает сильная форма эгоизма. Возможность агрегирования экономических интересов индивидов в рамках организации отрицается;

- признается только ограниченная рациональность индивида и наличие у него тенденции к оппортунистическому поведению;  признается возможность отклонения экономики от Паретооптимального состояния.

Методологические принципы, характеризующие «защитный пояс»:

- отказ от абсолютизации частной собственности; включение в анализ сравнительной эффективности трансакций в рамках

различных форм собственности;

- трехмерное измерение товара с учетом его количества, качества и цены;

- включение в экономический анализ трансакционных издержек, величина которых всегда больше нуля;

- введение в поведенческую модель еще одного класса ограничений (помимо ресурсных) – институциональных.

Приведенные характеристики НИП неоклассической и новой институциональной экономической теорий показывают, что хотя между их поведенческими моделями и существуют различия, но они пока не имеют принципиального значения с точки зрения трактовки поведенческих мотиваций индивида в экономической сфере. Напротив, экономические постулаты, включенные в «защитный пояс» этих теорий, различаются существенно. Очевидно, это свидетельствует о том, что видение экономики сторонниками НИЭТ значительно отличается от неоклассического. Иными словами, эта теория явно обретает право на самостоятельное бытие в экономической науке.

НИЭТ включает множество концепций, авторы которых нередко стоят на концептуально различных позициях. Однако, как под-

черкивает видный представитель этого направления

О.Уильямсон, все они в той или иной степени основаны на организационно-контрактной парадигме. Согласно этой парадигме, вопервых, все взаимоотношения в обществе осуществляются на контрактной основе, организация и реализация которых связана с особым классом издержек – трансакционными. Во-вторых, границы экономической организации (фирмы, рынка) определяются не технологическими факторами, а сравнительной величиной трансакционных издержек. Одна группа институциональных концепций изучает институты – фундаментальные социальные, политические, юридические правила, в рамках которых осуществляются взаимодействия людей в процессе производства и обмена. Эти правила регулируют взаимоотношения в публичной и частной сферах.

Анализом первых занимается теория общественного выбора, авторы которой (М.Олсон, Дж.Бьюкенон и др.) исследуют потери, связанные с теми или другими политическими институтами. Правила, регулирующие отношения в частной сфере, изучаются в рамках теории прав собственности. Ее авторы (А.Алчиан, Р.Коуз, Г.Демсец и др.) исследуют те выигрыши в уровне экономического благосостояния, которые обеспечивает система институтов права.

Другая группа институциональных концепций исследует организационные формы, которые создаются в рамках действующей системы институтов на контрактной основе. Она включает концепцию агентских отношений, анализирующую взаимоотношения принципала (собственника) и агента (исполнителя). В настоящее время эта концепция разрабатывается в двух вариантах. В первом исследуются те организационные схемы, которые оптимизируют распределение риска между принципалом и агентом. Во втором варианте («позитивная» теория агентских отношений; ее ведущие авторы – У.Меклинг, М. Дженсен, Ю.Фома) исследуются меры, способные минимизировать отклонение интересов менеджеров от интересов собственника.

Видное место в институциональной теории занимает анализ экономической организации на основе трансакционного подхода, который впервые предложил в 30-е годы ХХ века американский экономист Р.Коуз. Он выдвинул идею о том, что замена рынка фирмой связана с экономией трансакционных издержек. В дальнейшем этот подход получил развитие в работах Д.Норта, С.Чена, Й.Барцеля, в которых при объяснении организации фирмы на первый план выдвигалась экономия таких трансакционных издержек, как издержки измерения количества и качества товаров, участвующих в сделке. В работах лидера другого последователя Коуза – Уильямсона выбор экономической организационной структуры определяется ее способностью наилучшим образом реализовать в рамках контрактных отношений конкретную сделку. Б) Фундаментальные понятия, используемые в НИЭТ.

Авторы основных концепций, которые включены в НИЭТ, ввели в научный оборот фундаментальные понятия, которые используются ими в качестве основных инструментов анализа. К таким понятиям относятся трансакционные издержки, права собственности, контрактные отношения.

Трансакционные издержки. Этот термин впервые ввел в научный оборот Р. Коуз в своей статье «Природа фирмы»( опубли-

1 кована в 1937 году) . Выступив против неоклассиков, которые считали, что любая трансакция (сделка) происходит в условиях свободной конкуренции мгновенно и не связана с какими-либо издержками, Коуз опроверг правомерность этой позиции. Он доказал, что «основная причина, по которой создание фирмы рентабельно, состоит <…> в том, что существуют издержки использования ценового механизма» . Сам Коуз не дал развернутого определения понятия «трансакционные издержки», конкретизировав только некоторые их виды, которые, по его мнению, объясняют экономическую целесообразность организации фирмы (издержки, связанные с изучением рыночной конъюнктуры; издержки, связанные с ведением переговоров и заключением контрактов). К настоящему времени нет единого канонического определения трансакционных издержек. Их содержательный анализ позволяет сформулировать его в самом общем виде как затраты, связанные с взаимодействием людей в процессе различных трансакций, которые предполагают обмен правомочиями собственности. Более конкретное представление о трансакционных издержках дают их классификация и содержательный анализ (табл.8.2).

Таблица 8.2 Классификация трансакционных издержек: критерии и цели

Критерии	Цели	Типы трансакционных издержек
Характер действия	Содержательный анализ трансакционных издержек	Издержки поиска информации, измерения, спецификации и защиты прав собственности, оппортунистического поведения
Временной (по отношению к контрактному процессу)	Временной анализ трансакционных издержек	Eх ente (предконтрактные); Eх post (послеконтрактные)
Уровень эффективности	Анализ эффективности трансакций	Эффективные (связанные с наиболее эффективной сетью сделок). Реальные (связанные с фактически имеющейся сетью сделок)
Уровень эксплицитности	Количественный анализ трансакционных издержек	Явные (имеющие денежную оценку). Неявные неоплачиваемые данным экономическим агентом

В настоящее время существуют два метода измерения величины трансакционных издержек: ординалистский и кардиналистский. Ординалистский метод используется для сравнительной характеристики трансакционных издержек, их значений при различных формах организации управления. Он применяется, когда необходимо выявить причины изменения организационно-правовой структуры управления или замещения рыночных трансакций внутрифирменными. Ординалистский метод измерения трансакционных издержек связан с экспертными оценками их сравнительной величины, которые основаны на балльной системе.

Кардиналистский метод измерения трансакционных издержек предполагает определение их количественной величины. Первая попытка их количественного анализа была предпринята американскими учеными Дж. Уоллисом и Дж. Нортом, которые рассчитали динамику трансакционного сектора в США за период с 1870 по 1970 год. На уровне фирмы эти издержки исчислялись суммированием оплаты труда работников, связанных с выполнением трансакционной функции. На отраслевом уровне их величина определялась суммированием ценности продукции отраслей, включаемых в трансакционный сектор (финансы и операции с недвижимостью, банковское дело и страхование, оптовая и розничная торговля, юриспруденция). Трансакционные издержки на общеэкономическом уровне рассчитывались как сумма ценности продукции трансакционных отраслей и внутрифирменных трансакционнных издержек. Эти расчеты позволили Дж.Уоллису и Дж.Норту сделать вывод о значительном росте доли трансакционного сектора в американской экономике. По их мнению, эта тенденция свидетельствует о структурном сдвиге первостепенной важности, который может объяснить растущие разрывы между развитым и развивающимся миром.

Права собственности. Любая сделка (трансакция) в рамках НИЭТ рассматривается прежде всего как обмен ее участников правами собственности. Система прав собственности определяет «правила игры», на основе которых формируются отношения участников сделки. Поэтому права собственности влияют на поведенческие мотивации и, соответственно, – на выбор каждого индивида. Права собственности реализуются в пучке правомочий собственности, которые характеризуют конкретные собственнические полномочия. В НИЭТ используются различные классификации правомочий собственности. Но, во-первых, все они основаны на едином смысловом ядре – исключительности права. Вовторых, их можно комбинировать, ранжируя в зависимости от содержания конкретного правомочия собственности. На основе этого критерия в теории прав собственности все предоставляемые правомочия собственности разделяются на три категории. В первую включаются права на использование актива, которые формируют полномочия пользователя. Вторая категория связана с правом получения дохода от использования актива и с правом заключать договоры с другими индивидуумами об условиях получения дохода. Третья категория включает не ограниченное временем право передачи собственности на актив другой стороне. Способы комбинаций этих трех типов прав многообразны. Они характеризуют правовой режим общества на микро- и макроуровнях. В связи с тем что любая трансакция включает обмен правомочиями собственности, она всегда связана с трансакционными издержками по их спецификации и защите. Спецификация правомочий собственности предполагает четкое определение собственнических полномочий, поступающих каждой стороне в процессе обмена. Четкая спецификация правомочий собственности повышает их ценность, а следовательно, стимулирует эффективное их использование. В силу различных причин (высоких трансакционных издержек, связанных с процедурой спецификации, наличия различного рода ограничений, сужающих те или иные полномочия собственника, неточности спецификации этих правомочий и их слабой защиты и т.д.) приводят к размыванию полномочий собственника.

Проблема спецификации/размывания правомочий собственности занимает центральное место в НИЭТ, так как конкретизация и распределение этих правомочий влияет на распределение ресурсов, на объем и условия обмена, на распределение и уровень дохода, на процессы ценообразования. Эти положения доказываются в теореме Р.Коуза, которую он изложил в работе «Проблема социальных издержек» (1960). Непосредственно эта теорема была посвящена проблеме тех внешних эффектов (экстерналий) деятельности собственника, которые в форме дохода или издержек достаются третьим лицам. В связи с тем что частный собственник побочные эффекты своей деятельности не включают в частные доходы/издержки, экономика отклоняется от Парето– оптимального состояния. На этом основании английский ученый, ученик Маршалла, А.Пигу сделал вывод о «провалах» рынка и необходимости вмешательства государства для восстановления Парето-оптимального равновесия экономики. Р.Коуз отрицал правомерность этой позиции. Он доказывал, что первоначальное распределение правомочий собственности не может влиять на аллокативную эффективность производства. По его мнению, в соответствии с законами рынка они переходят к тому, кто за счет более эффективного использования этих правомочий и формирования эффективной структуры производства может предложить за них более высокую цену.

В узком смысле значение теоремы Коуза заключается в отрицании позитивной роли государства в восстановлении Паретооптимального состояния экономики при наличии внешних эффектов. Условием эффективного распределения производственных ресурсов в теореме Коуза выступает такая спецификация правомочий собственника, при которой все результаты деятельности касались бы только его одного. Выводы, сделанные Коузом, основаны на следующих ограничениях: правомочия собственника полно и четко специфицированы; трансакционные издержки, связанные с этой процедурой и их защитой, равны нулю или пренебрежительно малы; эффект дохода отсутствует.

Выдвинув на первый план в качестве обязательного условия правомерности своей теоремы нулевое значение трансакционных издержек, Коуз обозначил более широкое теоретическое и практическое ее значение. Он раскрыл экономический смысл прав собственности, доказав, что распределение правомочий собственности влияет на эффективность производства, так как трансакционные издержки, связанные с их обменом, всегда больше нуля. Работа Коуза «Социальные издержки» оказала большое влияние на развитие НИЭТ. Фактически, сформулированные в ней идеи, заложили теоретическую основу этой науки.

Контракт – это добровольное соглашение об обмене специфицированными правами собственности и мерах их защиты. Это понятие конкретизирует содержание процесса обмена правомочиями собственности: в контракте фиксируются права участников обмена; посредством контракта они передаются участникам обмена; он также предусматривает защиту передаваемых правомочий собственности. Таким образом, любая трансакция оформляется и «достраивается» с помощью контракта, который характеризует структуру управления сделкой.

В неоклассической теории рассматривались идеальные контракты, в которых учитывались все возможные будущие условия его реализации. К реальным контрактам внимание исследователей впервые привлек Р. Коуз. Большой вклад в развитие теории

1 контрактов был сделан О.Уильямсоном . Подчеркнув, что цель контрактов – минимизация трансакционных издержек, он дал общую классификацию контрактов с учетом конкретных параметров сделки (табл.8.3). Практическое значение этой классификации заключается, в частности, в том, что минимизация трасакционных издержек, связанных с конкретной трансакцией, зависит от степени соответствия контракта (структуры управления) ее основным параметрам. К таким параметрам относится, во-первых, частота сделок. Они могут быть дискретными – разовыми или случайными – и непрерывными. Во-вторых – степень неопределенности условий, в которых заключается сделка. Она может быть нулевой, среднего и высокого уровня. В-третьих – уровень специфичности активов. По этому признаку активы разделяются на специфические и малоспецифические, с высоким уровнем специфичности и идиосинкразические (с самой сильной нормой специфичности).

В соответствии с особенностями конкретных трансакций Уильямсон выделяет три типа контракта: классический, неоклассический и отношенческий. Классический контракт оформляет разовую или случайную сделку, он предполагает полную автоном-

¹. Уильямсон О.И. Экономические институты капитализма. СПб., 1996.

ность и взаимозаменяемость участников сделок, независимость конечного результата сделки от состава ее участников. Классический контракт осуществляется в условиях высокой неопределенности, он безличен, стандартен, все условия четко оговорены и все санкции за их нарушение зафиксированы. Возникающие в процессе реализации классического контракта споры решаются в судебном порядке. Данные характеристики позволяют говорить о том, что классический контракт соответствует рыночной структуре управления.

Таблица 8.3 Типология контрактов

Специфичность активов	Ресурсы общего назначения	Малоспецифические ресурсы	Идеосинкразические ресурсы
Частота сделок: – единичные;	Классический (управление посредством механизма цен)	Неоклассический (трехсторонняя структура управления)	Неоклассический/ отношенческий (двухсторонняя структура управления)
– спорадические;	Классический	Неоклассический (трехсторонняя структура управления)	Неоклассический/ отношенческий (двухсторонняя структура управления)
– регулярные (непрерывные)	Классический	Отношенческий (двухсторонняя структура управления)	Отношенческий (односторонняя структура управления)

Неоклассический контракт по своим параметрам отличается от классического тем, что он оформляет сделку, связанную с малоспецифическими или идиосинкразическими активами. По этой причине существует высокая взаимозависимость между участниками сделки. Поэтому при изменении условий, в которых совершается сделка, величина доходов, зависимых от специфических активов, для каждого ее участника может изменяться асимметрично. Вот почему обе стороны, сохраняя экономическую самостоятельность, при заключении формального контракта в условиях высокой неопределенности, когда предусмотреть все возможные события невозможно, не оговаривают ех еnte свои действия. Если возникает конфликт интересов, контракт не прерывается.

Разрешением этого конфликта занимается арбитражный суд, обладающий всей информацией о содержании и особенностях сделки. Таким образом, этот тип неоклассического контракта, вопервых, характеризуется трехсторонней структурой управления. Во-вторых, предъявляет определенные требования к уровню соответствия участников сделки.

Третий тип контракта – отношенческий. Он используется в случае, когда активы характеризуются средней и высокой специфичностью, а сделки носят постоянный характер. При таких их параметрах прекращение контракта в результате конфликта интересов связано с запретительно высокими трансакционными издержками.

Отношенческий контракт реализуется в двух формах: в двусторонней и односторонней отношенческой контрактации. Первая осуществляется на основе неоклассического контракта гибридного типа: стороны контракта остаются самостоятельными, но их взаимодействие осуществляется на рыночной и нерыночной основе. При односторонней контрактации ценовой механизм управления теряет значение, а отношения между участниками сделки регулируются прямыми командами и приказами. Этот тип контракта предполагает внутрифирменную форму управления.

В) Основные теории, конкретизирующие содержание НИЭТ.

а) Теории, исследующие институты, упорядочивающие взаи-

модействие людей в частной и общественной сферах.

Экономическая теория прав собственности.

У истоков данной теории формирования стояли американские экономисты А. Алчиан и Г.Демсец.

Условием и непосредственной предпосылкой возникновения прав собственности в рамках институциональной теории прав собственности выступают экономические правила собственности и ответственности (институты), которые определяют возможные формы организации хозяйственной деятельности индивидов. Права собственности выражаются через правомочия собственности, которые предоставляются ее владельцу. В рамках рассматриваемой теории эффективность конкретного правового режима рассматривается с точки зрения его влияния на динамику экономического благосостояния. Правовой режим считается экономически целесообразным, если получаемый в его рамках конечный доход превышает или равен трансакционным издержкам по спецификации и защите присущих ему правовых институтов. Исключительными правами собственности могут пользоваться отдельные индивиды (частная собственность), отдельные группы (различные режимы коммунальной собственности), государство (государственная форма собственности), общая собственность, при которой свободный доступ к редким ресурсам предоставляется каждому. Смена форм собственности в конечном итоге происходит в том случае, если трансакционнные издержки, связанные со спецификацией и защитой конкретных правомочий собственности превышают выгоды (конечный доход) от их обладания. Общие характеристики различных правовых режимов представлены в табл.8.4.

Таблица 8.4