Классификация несоответствий

Каждому несоответствию, обнаруженному в ходе аудита присваивается категория. Категория несоответствия определяется аудиторами на основании консенсуса, однако окончательное решение о категории несоответствия остается за ведущим аудитором.

Для классификации несоответствий в компании «uCoz» принята следующая классификация несоответствий:

Характеристика несоответствия		Категория несоответствия
Требование стандарта ИСО 9001-2008 не внедрено		критическое несоответствие
Требование стандарта не реализовано в документации СМК и не выполняется в работе		критическое несоответствие
Разовое нарушение требования стандарта ИСО 9001-2008 или документации СМК в работе		несоответствие
Отсутствие документации, не влекущее прямого нарушения требования стандарта ИСО 9001-2008		несоответствие
Отсутствие документации, не влекущее прямого нарушения требования стандарта ИСО 9001-2008		замечание

Ведение записей и составление отчета

Ведение записей осуществляется в бумажном и электронном виде.

5.4.1.Записи, связанные с отдельными аудитами

Планы проведения аудитов, отчеты по внутренним аудитам, отчеты о несоответствиях, планы корректирующих мероприятий и отчеты о результатах выполнения корректирующих мероприятий являются документами строгой отчетности и должны составляться в 2-х экземплярах, один из которых должен храниться у представителя руководства по качеству, второй – у службы управления качеством.

5.4.2.Результаты анализа программ аудита

Результаты анализа программ аудита являются документами строгой отчетности и должны составляться в 2-х экземплярах, один из которых должен храниться у руководителя организации, второй – у службы управления качеством.

5.4.3 Записи о персонале, привлекаемом к аудиту

Записи о персонале, привлекаемом к аудиту включают в себя оценку компетентности аудитора и его деятельности выбор аудиторской группы, поддержание и повышение компетентности. Данные записи хранятся в службе управления качеством.

ХРАНЕНИЕ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ, РАССЫЛКА

Архивирование устаревшей версии данной процедуры производится службой управления качеством. Срок хранения архивной версии установлен в номенклатуре дел. По истечении срока хранения архивной версии она уничтожается.

Рассылка бумажных версий данной процедуры осуществляется в соответствии со списком рассылки. Список рассылки разрабатывает руководитель службы качества.

Внесение изменений в процедуру осуществляет служба управления качеством при согласовании с представителем руководства по качеству.

ТРЕБОВАНИЯ К АУДИТОРАМ

Для назначения на должность Руководителя аудиторской группы и аудитора претендент должен соответствовать требованиям, приведенным в ГОСТ Р ИСО 19011-2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»

Помимо этого, для назначения на роль ведущего аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы не менее 5 лет;

— Стаж работы в компании не менее одного года;

— Знание требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

— Знание методов проведения аудитов СМК;

— Обучение в области аудитов систем менеджмента по стандарту ГОСТ Р ИСО 19011-2002 подтвержденное свидетельствами (сертификатами).

Для назначения на роль аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы не менее 3 лет;

— Стаж работы в компании не менее одного года;

— Знание требований стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

— Знание методов проведения аудитов СМК.

Для назначения на роль технического специалиста кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы по специальности не менее 6 лет;

— Стаж работы в организации не менее одного года.

ПРИЛОЖЕНИЕ

Чек-лист

Для аудита № __

Область аудита (деятельность/процесс/подразделение)
Аудитор:

Вопросы	СВИДЕТЕЛЬСТВО АУДИТА

Аудитор: ___________________ «___» ___________ 200__г.

(подпись)

	ООО «Юкоз-Медиа»
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЯ №________	Шифр аудита: Номер страницы
Подразделение:		Руководитель группы аудиторов (ФИО):
Аудитор (ФИО):		Руководитель подразделения (ФИО):
Данные о несоответствии
Критерий аудита: <дать ссылку на требование (положение стандарта, документа системы и т.д.), нарушение которого привело к появлению данного несоответствия>
Краткое описание несоответствия: <кратко сформулировать несоответствие, связанное с невыполнением указанного в предыдущем пункте требования>   Аудитор ___________ “___” __________ 200_ г. (подпись)
Планируемые действия для устранения несоответствия:	Отметка о выполнении:
Мнение аудиторской группы о причинах несоответствия
Причина несоответствия: < кратко сформулировать предполагаемую причину несоответствия>
Объективные данные, подтверждающие причину несоответствия: <Дать информацию или ссылку на нее, подтверждающую причину несоответствия. В случае отсутствия такой информации процедура корректирующих/предупреждающих действий инициируется в обязательном порядке> Аудитор ___________ “___” __________ 200_ г. (подпись)
Реализация процедуры корректирующих/предупреждающих действий целесообразна?
ДА		НЕТ
Руководитель проверяемого подразделения: _______________ “___” ________ 200_ г. (подпись)
Корректирующее/предупреждающее действие выполнено: (ненужное зачеркнуть) Руководитель проверяемого подразделения _____________________“___” ________ 200_ г. (подпись)
Оценка корректирующего/предупреждающего действия(ненужное зачеркнуть): Удовлетворительно Неудовлетворительно Аудитор ________________ “___” __________ 200_ г. (подпись)