A. Вновь возникшее юридическое лицо

Вопрос 9.1.5

При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:

Ответы:

C. Присоединившее юридическое лицо

Вопрос 9.1.6

За совершение административных правонарушений для компаний – участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Административный арест;

IV. Дисквалификация;

V. Административное приостановление деятельности.

Ответы:

A. Только II и IV

Вопрос 9.1.7

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:

I. Характер совершенного им административного правонарушения;

II. Имущественное и финансовое положение юридического лица;

III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность;

IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Ответы:

D. Все вышеперечисленные

Вопрос 9.1.8

За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

C. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

Вопрос 9.1.9

За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

A. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

Вопрос 9.1.10

За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

D. По истечении одного года со дня совершения административного правонарушения

Вопрос 9.1.11

За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:

Ответы:

D. По истечении шести лет со дня совершения административного правонарушения

Вопрос 9.1.12

Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:

I. Административный штраф на должностных лиц – от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.;

II. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.;

III. Административный штраф на должностных лиц – от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет;

V. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.

Ответы:

B. Только I и V

Вопрос 9.1.13

Какое административное наказание предусмотрено за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов:

I. Административный штраф на должностных лиц – от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

III. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.;

IV. Административный штраф на должностных лиц –– от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

V. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.

Ответы:

D. Только IV и V

Вопрос 9.1.14

Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения:

I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.;

II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года;

IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.

Ответы:

B. Только IV

Вопрос 9.1.15

Какое наказание предусмотрено за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния:

I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.;

II. Административный штраф на должностных лиц – от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.

III. Административный штраф на должностных лиц – от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;

IV. Административный штраф на юридических лиц – в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.;

V. Административный штраф на юридических лиц – в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.

Ответы:

C. Только I, III и IV

Вопрос 9.1.16

Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:

I. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;

II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет;

III. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.;

IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;

V. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.

Ответы:

B. Только I и III

Вопрос 9.1.17

Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности?

Ответы: