D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

Вопрос 8.2.122

Инвестор перед покупкой ценных бумаг обратился к профессиональному участнику с просьбой предоставить ему сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления данного требования. Что будет верным в данном случае:

I. Профессиональный участник обязан предоставить данную информацию инвестору бесплатно;

II. Профессиональный участник имеет право на получение компенсации за предоставленную информацию в пределах затрат на копирование;

III. Профессиональный участник обязан предоставить указанную информацию за срок до четырех, а не шести недель;

IV. Контролирует обоснованность тарифов профессионального участника за предоставление информации Банк России.

Ответы:

D. II и IV

Вопрос 8.2.123

Инвестор – гражданин управляет счетом депо с помощью программы интернет-трейдинга, предоставленной брокером. Программа, по мнению инвестора, работала плохо (сбои, зависания, задержки исполнения поручений). Инвестор считает, что именно из-за неудовлетворительной работы программного обеспечения, предоставленного брокером, он понес финансовые потери. В какую инстанцию следует обратиться инвестору в данном случае за защитой своих прав:

I. В Роспотребнадзор;

II. В Банк России;

III. В Минэкономразвития;

IV. В суд общей юрисдикции.

Ответы:

C. Только IV

Вопрос 8.2.124

В отношении каких операций гражданин может рассчитывать на поддержку Роспотребнадзора в споре с финансовыми компаниями:

I. Приобретение еврооблигаций;

II. Приобретение облигаций федерального займа;

III. Приобретение сберегательных сертификатов;

IV. Приобретение иностранных акций (одной из стран ЕАЭС).

Ответы:

B. Только III

Вопрос 8.2.125

5 марта 1999 года был принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Одна из важнейших новаций в законе – возможность создания компенсационных фондов для инвесторов – физических лиц. Кем могут быть созданы такие фонды в соответствии с данным законом:

I. Государством;

II. Местными органами власти;

III. Саморегулируемыми организациями;

IV. Общественными объединениями инвесторов.

Ответы:

D. I, III и IV

Вопрос 8.2.126

Вкладчику коммерческого банка банковский менеджер предложил открыть брокерский счет и прибрести акции зарубежного фонда, которые распространял в Российской Федерации только данный банк. Менеджер заверил вкладчика, что вложения достаточно надежные. Инвестор открыл брокерский счет и приобрел крупный пакет. Однако через несколько месяцев фонд объявил о собственном банкротстве. В результате потери инвестора составили более 90%. Инвестор потребовал от банка компенсировать потери. Однако банк отказал в удовлетворении его требований, указав, что при открытии брокерского счета инвестор ознакомился с предупреждением о рисках. Тогда инвестор решил подать на банк иск в суд. Каковы могут быть судебные перспективы:

I. Иск может быть выигран, поскольку в соответствии с Федеральным законом «О защите прав потребителей» потребителя должны были особо предупредить о рисках вложений именно в этот фонд;

II. Иск может быть выигран, поскольку инвестор не был квалифицированным инвестором, а значит не мог приобретать иностранные бумаги, не обращающиеся на российских биржах;

III. Иск может быть выигран, поскольку банк не имел права продавать гражданам иностранные ценные бумаги;

IV. Иск может быть выигран в связи с тем, что сотрудник банка утверждал, что это достаточно надежный фонд, т.е. был факт введения в заблуждение инвестора.

Ответы:

C. Только II

Вопрос 8.2.127

Какая информация может размещаться в рекламе ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:

I. Официальное название эмитента;

II. Сроки обращения;

III. Реклама запрещена;

IV. Предупреждение о рисках.

Ответы:

C. Только III

Вопрос 8.2.128

В отношении каких эмиссионных ценных бумаг эмитент не является инсайдером:

I. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые не допущены к обращению на организованных торгах;

II. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым не подавалась заявка о допуске к обращению на организованных торгах;

III. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к обращению на бирже, но их объем не более 100 млн. руб.;

IV. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым подавалась заявка о допуске к обращению на бирже, но их объем не более 50 млн. руб.

Ответы:

A. Только I, II

Вопрос 8.1.129

Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»?

Ответы:

A. Не является инсайдером

Вопрос 8.1.130

Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?

Ответы: