Тема 7. Направление уголовного дела в суд

Основанием для окончания предварительного следствия является достаточность собранных следователем доказательств для составления обвинительного заключения и вывода о том, что нет необходимости в дальнейшем производстве следственных действий.

Производство всех следственных действий по уголовному делу означает, что расследование проведено полностью. При этом должен быть собран такой объем доказательств, который не оставляет сомнений ни в достоверности события преступления, ни в виновности обвиняемого в совершении данного преступления. С их помощью должны быть установлены все обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст. 73 УПК РФ).

Вывод о достаточности доказательств для составления обвинительного заключения делается на основе анализа их совокупности. Каждое доказательство, входящее в эту совокупность, оценивается с точки зрения его относимости, допустимости и достоверности (ст. 88 УПК РФ). Недопустимое доказательство не включается в обвинительное заключение. Не подлежит включению в него и доказательство, не обладающее свойством относимости или вызывающее сомнение в его достоверности.

С момента окончания предварительного следствия по уголовному делу обвиняемый приобретает право на ознакомление со всеми его материалами. Уведомляя об этом обвиняемого, следователь сообщает дату и время, когда ему будут представлены материалы уголовного дела, а также разъясняет, что он может ознакомиться с ними как лично, так и с помощью защитника, законного представителя (ч. 1 ст. 215 УПК РФ). Следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. Об уведомлении обвиняемого, его защитника, законного представителя, согласно требованиям ст. 166 и ст. 167 УПК РФ, составляется соответствующий протокол. Уведомление может быть сообщено им при личной явке или по телефону, направлено в письменной форме по почте либо по телеграфу. Если указанные лица по уважительным причинам не могут явиться для ознакомления с материалами уголовного дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление на срок не более 5 суток (ч. 3 т. 215 УПК РФ).

Выбрать по своему усмотрению защитника для отстаивания своих процессуальных интересов – право обвиняемого. Однако в случае невозможности избранного обвиняемым защитника явиться для ознакомления с материалами уголовного дела следователь по истечении 5 суток вправе предложить обвиняемому избрать другого защитника или при наличии ходатайства обвиняемого принимает меры для явки другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника, за исключением случаев, когда участие защитника в уголовном деле в соответствии со ст. 51 УПК РФ является обязательным. Отказ от услуг этого защитника является по существу отказом обвиняемого от предоставляемого ему законом права на помощь адвоката и не может рассматриваться как нарушение закона. Это в свою очередь дает право следователю предъявить обвиняемому материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника. Но при этом следует учитывать случаи, когда отказ от защитника, заявленный по инициативе самого обвиняемого, не обязателен для следователя, поскольку участие защитника в ряде случаев обязательно (ст. 51, 52 УПК РФ).

Отказом от ознакомления с материалами уголовного дела является неявка без уважительных причин или иное уклонение обвиняемого, не содержащегося под стражей, от ознакомления. В соответствии с ч. 5 ст. 215 УПК РФ, если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин, то следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства, составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору. Таким образом, это дает право следователю по истечении пяти суток со дня объявления об окончании следственных действий приступить к составлению обвинительного заключения, если к этому времени потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители ознакомились с материалами уголовного дела. Отказ обвиняемого в данном случае от назначенного защитника, взамен избранного им, равно как и отказ от ознакомления с материалами уголовного дела путем неявки или уклонения от нее, должен отражаться в протоколе уведомления его об окончании следственных действий. В свою очередь, отказ обвиняемого от ознакомления с материалами дела не означает, однако, что эти материалы могут не представляться и его защитнику, который в выборе позиции по данному вопросу не связан с позицией своего подзащитного.

В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством РФ обвиняемый и его защитник знакомятся с материалами уголовного дела только после ознакомления с ними потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей. Порядок ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей с материалами уголовного дела регламентирован ст. 216 УПК РФ.

Материалы уголовного дела предъявляются для ознакомления указанным участникам уголовного судопроизводства по их устному или письменному ходатайству. Срок заявления такого ходатайства законом не определен, однако представляется, что оно должно поступить незамедлительно по уведомлении участника уголовного процесса об окончании предварительного следствия. Ознакомление с материалами уголовного дела может осуществляться полностью или частично. Гражданский истец, гражданский ответчик или их представители знакомятся с материалами уголовного дела в той части, которая относится к гражданскому иску (ч. 1 ст. 216 УПК РФ). При частичном ознакомлении с материалами уголовного дела следователь должен указать участнику уголовного процесса, где именно находятся в деле соответствующие процессуальные документы. Порядок ознакомления, установленный ст. 217 и ст. 218 УПК РФ для обвиняемого и его защитника, распространен на потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. Однако к ним этот порядок должен применяться исходя из принадлежащих им процессуальных прав, в соответствии с которыми определяется объем и характер предъявляемых материалов. В этой связи такие материалы, как вещественные доказательства, фотографии, аудио- и (или) видеозаписи и иные приложения к протоколам следственных действий, предъявляются для ознакомления потерпевшему и его представителю, если они ходатайствовали о предъявлении им всех без исключения материалов. Гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям такие материалы предъявляются только в том случае, когда они относятся к гражданскому иску. На практике реализация права на ознакомление с материалами уголовного дела неограниченное время проблем не вызывает, так как эти участники уголовного процесса заинтересованы в скорейшем направлении уголовного дела прокурору или в суд. Указанные участники уголовного судопроизводства вправе при ознакомлении с предъявленными им материалами заявлять ходатайства о дополнении предварительного следствия в части установления обстоятельств, выявление которых направлено на защиту их интересов, а также делать иные заявления (например, о создании более удобных условий для ознакомления и др.). Об ознакомлении потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь на основании требований ст. 218 УПК РФ составляет соответствующий протокол.

В соответствии со ст. 217 УПК РФ, после ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь предъявляет материалы уголовного дела обвиняемому и его защитнику. Он знакомит их со всеми материалами и приобщенными к делу вещественными доказательствами, а также, по их просьбе, со всеми приложениями к протоколам следственных действий. Исключение составляют материалы, касающиеся принятых следователем мер по обеспечению безопасности потерпевшего, его представителя и других лиц, предусмотренных ч. 9 ст. 166 УПК РФ. Все материалы уголовного дела, предъявляемые для ознакомления обвиняемому и его защитнику, должны быть подшиты и пронумерованы. Это должно быть сделано еще на этапе принятия решения. Следователь группирует в определенном порядке процессуальные документы, систематизирует их в зависимости от характера уголовного дела. Для ознакомления следователь обязан обеспечить необходимые условия, определив для этого место и время.

Обвиняемый знакомится с материалами уголовного дела совместно с защитником. По их ходатайству они могут знакомиться раздельно, а форму общения между собой определять по своему усмотрению. Для ознакомления со всеми материалами уголовного дела, по которому участвует несколько обвиняемых и защитников, следователь должен определить последовательность предъявления каждому из них этих материалов, предусмотреть порядок их предъявления, очередность ознакомления с ними обвиняемых, а также очередность предъявления томов дела. Для этого составляется календарный план, в котором учитывается, в какие дни обвиняемые и защитники будут знакомиться с материалами дела, кто из них будет изучать следственное производство совместно, а кто раздельно. Данный план не следует смешивать с графиком ознакомления с материалами уголовного дела, который составляется для фиксации реального времени, в течение которого тот либо иной участник знакомился с материалами уголовного дела.

При ознакомлении с материалами большого и сложного уголовного дела у защитника неоднократно может возникнуть необходимость наедине с обвиняемым обсудить те или иные вопросы, связанные с защитой его интересов. Следователь обязан во всех случаях предоставить такую возможность, не ограничивая защитника ни во времени, ни в количестве свиданий. Это является необходимым условием для совместного выбора направления защиты и заявления ходатайств.

По уголовным делам, по которым участвуют несколько обвиняемых, составляется график на каждого обвиняемого при его ознакомлении с материалами уголовного дела. В нем отмечается дата ознакомления с делом, время начала и окончания ознакомления и объем следственных материалов (наименование тома и количество в нем листов), с которыми обвиняемый ознакомился. График в целом подписывается следователем и приобщается к протоколу предъявления обвиняемому материалов дела. Наличие в деле графика будет свидетельствовать о том, что обвиняемому предъявлялись все материалы уголовного дела и что ему предоставлялось достаточно времени на ознакомление с ним.

В соответствии с ч. 3 ст. 217 УПК РФ обвиняемый и его защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления с материалами уголовного дела. Если обвиняемый и его защитник, приступившие к ознакомлению с материалами уголовного дела, явно затягивают время ознакомления с указанными материалами, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 125 УПК РФ, устанавливается определенный срок для ознакомления с материалами уголовного дела. В случае, если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами уголовного дела в установленный судом срок, следователь вправе принять решение об окончании производства данного процессуального действия, о чем выносит соответствующее постановление и делает отметку в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь выясняет, какие у них имеются ходатайства или иные заявления, в том числе разъясняет право на ходатайства, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК РФ. При этом у обвиняемого и его защитника выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения позиции стороны защиты. По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь в соответствии со ст. ст. 166 и 167 УПК РФ составляет соответствующий протокол ознакомления с материалами уголовного дела. В протоколе указываются даты начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела, заявленные ходатайства и иные заявления. В протоколе делается запись о разъяснении обвиняемому его права, предусмотренного ч. 5 ст. 217 УПК РФ, и отражается его желание воспользоваться этим правом или отказаться от него (ст. 218 УПК РФ).

В соответствии со ст. 219 УПК РФ, все ходатайства, заявленные участниками уголовного при ознакомлении с материалами уголовного дела или по его окончании, подлежат удовлетворению, если обстоятельства, о выяснении или проверке которых заявлены ходатайства, ранее не были установлены и если они имеют значение для уголовного дела. В случае удовлетворения ходатайства следователь проводит следственные действия, о которых оно было заявлено. Постановление о его удовлетворении в этом случае не выносится, поскольку сам факт продолжения следствия в связи с проведением дополнительных следственных действий подтверждает удовлетворение ходатайства. Дополнение следователем материалов уголовного дела по ходатайству, заявленному одним из участников производства по уголовному делу, не препятствует продолжению ознакомления с ними других его участников. Выполнив дополнительные следственные действия, следователь уведомляет об этом потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей, а также обвиняемого и его защитника. Им предоставляется возможность ознакомиться с дополнительными материалами в пределах своих прав. Вновь предъявлять все материалы уголовного дела при этом не требуется. Ходатайство должно быть обосновано заявителем. Он обязан указать, для установления или проверки каких обстоятельств необходимо провести то или иное следственное действие, чем именно должно быть дополнено следствие. Отсутствие веских оснований ходатайства дает право следователю отказать в его удовлетворении. Заявленное ходатайство должно быть выполнимо. Если, например, заявлено ходатайство о приобщении к делу документов, которые не сохранились, оно не может быть удовлетворено. В указанных случаях следователь, признав ходатайство не подлежащим удовлетворению, выносит постановление о полном или частичном отказе в его удовлетворении и доводит свое решение до сведения заявителя. Одновременно лицу разъясняется порядок обжалования постановления. По его просьбе заявителю может быть выдана копия данного постановления.

После ознакомления с материалами дела участников уголовного судопроизводства следователь приступает к составлению обвинительного заключения. Данный процессуальный документ завершает предварительное следствие по уголовному делу; в нем подводятся итоги предварительного расследования, обосновываются доказательствами вывод следователя о виновности обвиняемого и юридическая квалификация его действий, формулируется в окончательном виде обвинение.

Обвинение в материально-правовом смысле в определенной мере отражает обвинение в процессуальном смысле слова, т.к. раскрывает содержание деятельности, направленной на доказывание виновности лица в совершении преступления, а иногда и пути, по которым развивалось уголовное преследование (пути формирования доказательственной базы обвинения). Формулирование обвинения – это сложный процесс, сочетающий в себе как мыслительную деятельность следователя, в результате которой он приводит все собранные на предварительном расследовании доказательства в систему, оценивает их, так и практическую деятельность, включающую в себя вербальное (словесное) выражение мысленно сформулированного обвинения и процессуальном акте. Определяя значение обвинительного заключения как акта уголовного преследования, необходимо принять во внимание диалектику развития уголовно-процессуального познания на досудебных стадиях. Оно, как отмечено многими исследователями, проходит ряд этапов по пути наращивания вероятностей и преодоления информационной неопределенности. Предположительные знания о признаках преступления по мере накопления доказательств превращаются в основания для предъявления обвинения, при которых степень вероятности вывода о виновности определенного лица заметно повышается. Но только на завершающем этапе предварительного следствия, когда исследованы все необходимые и достаточные доказательства, проверены все обоснованные версии, исследованы и убедительно опровергнуты доводы обвиняемого о невиновности, следователь, прокурор, утвердивший обвинительное заключение, становятся обладателями достоверного знания[23].

Обвинительное заключение устанавливает пределы предстоящего судебного разбирательства, которое производится только в отношении обвиняемых и лишь по тому обвинению, которое было им предъявлено (ст. 252 УПК РФ). Центральным звеном в обвинительном заключении является обвинение, которое формулируется в материально-правовом смысле, чем окончательно определяется предмет уголовного преследования, которое будет продолжено в суде. В обвинительном заключении излагается сущность дела: фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых; данные о личности каждого из них; существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела; формулировка предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление; перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания; перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания; обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание; данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного ему преступлением; данные о гражданском истце и гражданском ответчике.

Особое внимание следует обращать на формирование перечня доказательств, приводимых в обвинительном заключении для подтверждения обвинения, и доказательств, на которые ссылается сторона защиты. При этом требуется не просто перечислять доказательства, но и кратко излагать их содержание.

При этом под перечнем доказательств понимается не только ссылка на источники доказательств, но и сведения, в них содержащиеся (содержание доказательства), поскольку согласно ч. 1 ст. 74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются именно они – любые сведения, на основании которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, установленном УПК, устанавливают наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу (п. 13 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 05.03.2004 № 1 «О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (в ред. от 09.02.2012).

Если по делу привлечены несколько обвиняемых или обвиняемому вменяется несколько эпизодов обвинения, то перечень доказательств должен быть приведен в отдельности по каждому обвиняемому и по каждому эпизоду обвинения. По делам о многоэпизодной преступной деятельности доказательства обычно располагаются так, чтобы они подтверждали каждый эпизод в отдельности. Доводы, приводимые обвиняемым в свою защиту, и результаты проверки этих доводов излагаются в описательной части обвинительного заключения. Изложение этих доводов обычно начинается с указания на то, признал обвиняемый себя виновным или не признал. В случае признания обвиняемым себя виновным здесь приводятся его показания и объяснения мотивов преступления. Если обвиняемый не признал себя виновным, необходимо привести его объяснения и показать, что эти объяснения опровергаются имеющимися в деле доказательствами.

Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела. Данный документ подписывается следователем с указанием места и даты его составления. К обвинительному заключению прилагается список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения. Список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, согласно состязательному началу, составляется в строгой последовательности. Первым в списке указывается обвиняемый, за ним следуют потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик (они указываются, если их функции не выполняют обвиняемый и потерпевший), затем свидетели обвинения и защиты. Свидетели защиты включаются в этот список по ходатайству обвиняемого и защитника. Однако это не означает, что следователь к решению этого вопроса не имеет отношения. Следователь вправе включать в список всех лиц, которых, по его мнению, необходимо вызвать в суд, как со стороны обвинения, так и со стороны защиты. Это особенно важно в случаях, если обвиняемый заявлял соответствующее ходатайство, а также если свидетель подтверждает наличие обстоятельств, смягчающих наказание. Если по делу участвовал специалист или при расследовании проводилась судебная экспертиза, эксперт и специалист включаются в список лиц, вызываемых в суд по решению следователя или по ходатайству обвиняемого либо защитника. В списке они указываются соответственно на стороне обвинения или защиты.

К обвинительному заключению также прилагается справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев - о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела. После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. В случаях, если обвиняемый не владеет или недостаточно владеет русским языком, следователь в соответствии со ст. 18 УПК РФ обеспечивает перевод обвинительного заключения.

Рассмотрение и последующее утверждение обвинительного заключения прокурором – обязательное процессуальное действие по уголовному делу. Принятие прокурором решения об утверждении обвинительного заключения и направлении уголовного дела в суд означает солидаризацию прокурора с выводами органов предварительного следствия, его согласие с изложенным в обвинительном заключении итоговым обвинением по уголовному делу, которое ему или другому прокурору в качестве государственного обвинителя предстоит в дальнейшем поддерживать перед судом. Утверждая обвинительное заключение в качестве должностного лица, главенствующего в осуществлении функции уголовного преследования, прокурор реализует свое исключительное право на выдвижение перед судом от имени государства обвинения против конкретного лица или лиц. Поэтому обвинительное заключение, не утвержденное прокурором, не имеет юридической силы. Поступление в суд уголовного дела с обвинительным заключением, не утвержденным прокурором, не может порождать правовых последствий в виде принятия судьей решения о назначении по данному делу судебного заседания и влечет возвращение дела прокурору согласно п. 1 ч. 1 ст. 237 УПК РФ.

Прокурор принимает решение об утверждении обвинительного заключения в результате тщательного, всестороннего, полного и объективного исследования всех обстоятельств уголовного дела. При изучении уголовного дела прокурор обязан руководствоваться принципом презумпции невиновности обвиняемого согласно требованиям, предусмотренным ст. 14 УПК РФ. В соответствии с ч. 1 ст. 221 УПК РФ, прокурор рассмотрев поступившее от следователя уголовное дело с обвинительным заключением и в течение 10 суток должен принять по нему одно из следующих решений:

- об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;

- о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;

- о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.

В случае сложности или большого объема уголовного дела указанный выше срок может быть продлен по мотивированному ходатайству прокурора вышестоящим прокурором до 30 суток.

Утверждение обвинительного заключения осуществляется в форме наложения прокурором соответствующей резолюции в вводной части обвинительного заключения. Копия обвинительного заключения с приложениями вручается прокурором обвиняемому одновременно с направлением уголовного дела в суд. В случае, если обвиняемый содержится под стражей, копия обвинительного заключения с приложениями вручается ему по поручению прокурора администрацией места содержания под стражей под расписку, которая представляется в суд с указанием даты и времени вручения. Если обвиняемый отказался от получения копии обвинительного заключения либо не явился по вызову или иным образом уклонился от получения копии обвинительного заключения, то прокурор направляет уголовное дело в суд с указанием причин, по которым копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому. Направляя уголовное дело в суд, прокурор уведомляет об этом обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и (или) представителей и разъясняет им право заявлять ходатайство о проведении предварительного слушания в порядке, установленном главой 15 УПК РФ.

Институт возвращения уголовного дела для дополнительного следствия в действующем УПК РФ сохранил свое значение только в стадии предварительного расследования. Право возвращения уголовного дела для дополнительного следствия принадлежит исключительно прокурору, который обязан активно его использовать для обеспечения надлежащего качества предварительного следствия, соблюдения следователем прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства и обеспечения эффективности уголовного преследования. Прокурор обязан возвратить уголовное дело следователю для производства дополнительного следствия, если следователем допущены неполнота и односторонность исследования обстоятельств совершения преступления, ставящие под сомнение объективность выводов, изложенных в обвинительном заключении.

Приложение