Глава 9. Участие прокурора в рассмотрении судами уголовных дел

9.1. Участие прокурора в рассмотрении уголовных дел судом первой инстанции*(119)

Подготовка к участию в судебном заседании

Судебное разбирательство - основная стадия уголовного судопроизводства, поскольку только на этой стадии процесса лицо может быть признано виновным в совершении преступления и ему может быть назначено наказание, предусмотренное УК. В соответствии с принципом состязательности и равноправия сторон поддержание от имени государства обвинения в суде возлагается на государственного обвинителя, который обязан обеспечить его законность и обоснованность (ч. 3 ст. 37 УПК). Приказ Генпрокурора РФ от 20.11.2007 N 185 "Об участии прокуроров в судебных стадиях уголовного судопроизводства" предписывает считать участие в рассмотрении уголовных дел судами одним из важнейших направлений в деятельности органов прокуратуры. Это обязывает прокуроров тщательно готовиться к участию в судебном разбирательстве каждого уголовного дела. Подготовка к поддержанию государственного обвинения начинается с изучения материалов уголовного дела, действующего законодательства, решений КС РФ и постановлений Пленума ВС РФ, а при необходимости и решений Европейского Суда по правам человека, научно-методической литературы, материалов судебной и прокурорской практики.

До начала подготовки нужно получить надзорное производство с письменным поручением прокурора о поддержании обвинения (п. 1.6 приказа Генпрокурора РФ от 20.11.2007 N 185), а у федерального или мирового судьи - уголовное дело, которое надлежит изучить и сделать из него необходимые выписки. При изучении материалов уголовного дела следует обратить внимание на:

- наличие подписанного следователем или дознавателем либо руководителем следственного органа или начальником подразделения дознания постановления о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству (в том числе руководителем следственной группы, если она была создана), соответствие названных документов требованиям ст. 146 УПК;

- соблюдение сроков дознания или предварительного следствия (ст. 156, 162, 223 УПК);

- наличие постановления о продлении срока дознания, предварительного следствия; судебного решения об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу, постановления суда о продлении срока содержания под стражей, соблюдение норм, регламентирующих решение этих вопросов (ст. 162, 223, 108, 109 УПК, постановление КС РФ от 22.03.2005 N 4-П, постановление Пленума ВС РФ от 29.10.2009 N 22 "О практике применения судами мер пресечения в виде заключения под стражу, залога и домашнего ареста");

- сроки предоставления обвиняемому, содержащемуся под стражей, и его защитнику материалов уголовного дела для ознакомления - должно быть не позднее чем за 30 суток до окончания предельного срока содержания под стражей (ч. 5 ст. 109 УПК);

- соответствие обвинительного заключения или обвинительного акта требованиям УПК (ст. 220, 225);

- наличие подписи следователя (а если предварительное следствие проводилось следственной группой - руководителя следственной группы) и согласия руководителя следственного органа, которое подтверждается его подписью на первом листе обвинительного заключения; наличие подписи дознавателя на обвинительном акте и подписи начальника органа дознания, утвердившего обвинительный акт;

- наличие подписи прокурора, утвердившего обвинительное заключение или обвинительный акт;

- наличие сведений о вручении обвиняемому и его защитнику копии утвержденного прокурором обвинительного заключения или обвинительного акта с приложениями (ч. 2 ст. 222, ч. 3 ст. 226 УПК). Если указанные процессуальные документы не вручены обвиняемому по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 222 УПК, то следует удостовериться, что имеются соответствующие документы, подтверждающие неявку обвиняемого по вызову, отказ либо факт уклонения иным образом от их получения. При вынесении прокурором представления об особом порядке проведения судебного заседания по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, копия представления должна вручаться не только обвиняемому, но и его защитнику; в случае внесения ими замечаний на представление эти замечания (при наличии оснований) должны быть учтены (ч. 3 ст. 317.5 УПК);

- соблюдение порядка производства по уголовным делам в отношении несовершеннолетних (ст. 420-427 УПК);

- соблюдение требований, предусматривающих особенности производства по уголовным делам в отношении категорий лиц, перечисленных в ст. 447 УПК;

- наличие и характер ходатайств (потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, обвиняемого и его защитника), заявленных после ознакомления с материалами уголовного дела, и наличие постановления следователя (дознавателя) об удовлетворении ходатайств либо о полном или частичном отказе в их удовлетворении; наличие в протоколе ознакомления обвиняемого с материалами уголовного дела записи о разъяснении обвиняемому его права, предусмотренного ч. 5 ст. 217 УПК;

- наличие ходатайства о проведении предварительного слушания по основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 229 УПК;

- наличие постановления судьи о назначении предварительного слушания для решения вопроса о мере пресечения (в тех случаях, когда обвиняемый содержится под стражей (постановление КС РФ от 22.03.2005 N 4-П);

- наличие в протоколе ознакомления обвиняемого с материалами уголовного дела заявленного им ходатайства о применении особого порядка судебного разбирательства - в случаях, предусмотренных ст. 314 УПК;

- наличие в протоколе ознакомления обвиняемого с материалами уголовного дела заявленного им ходатайства о рассмотрении уголовного дела коллегией из трех судей федерального суда общей юрисдикции - в случаях, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 30 УПК;

- наличие в деле представления прокурора об особом порядке проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.

Изучая материалы уголовного дела, следует оценить собранные доказательства с точки зрения их допустимости. При этом необходимо учитывать, что протоколы следственных действий допускаются в качестве доказательств, если они соответствуют требованиям, установленным УПК (ст. 83). В частности, потерпевшим и свидетелям обязательно должно быть разъяснено предусмотренное ч. 1 ст. 51 Конституции РФ и закрепленное п. 3 ч. 2 ст. 42, п. 1 ч. 4 ст. 56 УПК право не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, а подозреваемому и обвиняемому - право отказаться от дачи показаний (п. 2 ч. 4 ст. 46, п. 3 ч. 4 ст. 47 УПК).

В соответствии с ч. 1 ст. 170 УПК такие следственные действия, как: наложение ареста на имущество (ч. 5 ст. 115), осмотр (места происшествия, предметов и документов, трупа и т.д.), эксгумация, обыск, выемка, следственный эксперимент; осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений; осмотр и прослушивание фонограмм; предъявление для опознания; проверка показаний на месте, производятся с участием не менее двух понятых (исключение составляют случаи, предусмотренные ч. 3 ст. 170 УПК). Предметы предъявляются для опознания среди группы (не менее трех) однородных предметов, живые лица - среди группы по возможности внешне сходных лиц - не менее трех (исключение составляет предъявление для опознания трупа). Одно должностное лицо в одно и то же время может проводить только одно следственное действие; одни и те же понятые могут принимать участие в разных следственных действиях. В соответствии с ч. 3 ст. 425 УПК в допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего 16 лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, обязательно должен участвовать педагог или психолог.

В ходе предварительного расследования в качестве защитников допускаются только адвокаты. Согласно ч. 1 ст. 51 УПК защитник обязательно должен участвовать при проведении следственных действий, если подозреваемый, обвиняемый не отказался от защитника и если он: является несовершеннолетним; имеет психические или физические недостатки (немой, слепой, глухой и т.п.); не владеет языком, на котором ведется производство по уголовному делу; обвиняется в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок свыше 15 лет, пожизненное лишение свободы либо смертная казнь; обвиняемый заявил ходатайство о рассмотрении дела в особом порядке либо дело подлежит рассмотрению судом с участием присяжных заседателей или судебное разбирательство проводится в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 247 УПК. Участие защитника обязательно также в тех случаях, когда с подозреваемым, обвиняемым заключается досудебное соглашение о сотрудничестве (ч. 1 ст. 317.1 УПК), и по делам о совершении лицом, признанным невменяемым, общественно опасного деяния (ст. 438 УПК). В соответствии с ч. 2 ст. 52 УПК отказ обвиняемого от защитника не обязателен для дознавателя, следователя и суда.

Защитник участвует в уголовном деле с момента вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого либо с момента: возбуждения уголовного дела в отношении конкретного лица; фактического задержания лица (ст. 91, 92 УПК) или применения к нему меры пресечения в виде заключения под стражу (ст. 100 УПК); вручения уведомления лица о подозрении в совершении преступления; объявления подозреваемому постановления о назначении судебно-психиатрической экспертизы; подачи обвиняемым или подозреваемым на имя прокурора ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве; начала осуществления иных мер процессуального принуждения или иных процессуальных действий, затрагивающих права и свободы подозреваемого. Если подозреваемый, обвиняемый отказался от помощи защитника (в том случае, когда участие защитника в производстве по данному делу не обязательно), то в деле должен быть ордер на ведение дела, подтверждающий факт реального предоставления обвиняемому (подозреваемому) возможности воспользоваться помощью защитника. При отсутствии ордера отказ от защитника может быть признан вынужденным.

При изучении материалов дела о применении принудительной меры медицинского характера следует проверить, обеспечено ли следователем право лица, в отношении которого ведется производство о применении принудительных мер медицинского характера, лично (если установленное заключением эксперта заболевание это позволяет) участвовать в производстве по делу (Постановление КС РФ от 20.11.2007 N 13-П).

При выявлении просчетов и ошибок, допущенных в ходе предварительного расследования, прокурору следует подготовиться к возможным в связи с этим ходатайствам стороны защиты в судебном заседании, в том числе в предварительном слушании, и соответствующему реагированию на них. Особое внимание надлежит обратить на ходатайства стороны защиты, заявленные в ходе предварительного расследования. С их помощью можно очертить круг доказательств, на которые, вероятнее всего, будет ссылаться сторона защиты. С учетом этого важно продумать порядок и тактику представления суду доказательств, меры, обеспечивающие явку свидетелей в суд, необходимость заявления ходатайств о вызове дополнительных свидетелей, о проведении дополнительных экспертиз, о приобщении к делу каких-либо документов или материалов. Следует учитывать, что суд не вправе отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве свидетеля или специалиста, явившегося в суд по инициативе стороны (ч. 4 ст. 271 УПК).

При подготовке к судебному заседанию может возникнуть необходимость выяснить, какие показания будут давать в суде потерпевший или свидетели обвинения, в том числе в случае вызова в суд нового свидетеля. Принцип состязательности сторон и их обязанность представлять в суд доказательства не исключает возможность предварительных бесед с лицами, показания которых имеют значение для правильного разрешения уголовного дела. Выяснять у свидетеля обстоятельства, интересующие обвинение, следует предельно корректно с тем, чтобы достоверность его показаний в суде не вызывала сомнений.

9.1.2. Общие требования к поведению государственного обвинителя в суде

В ходе судебного разбирательства гособвинителю необходимо соблюдать ряд юридических и этических правил. В частности, при входе судей в зал судебного заседания следует встать; обращаться к суду с ходатайствами и заявлениями, излагать свое мнение по вопросам, возникающим в ходе судебного разбирательства, и выступать в прениях также следует стоя; обращаться к суду нужно со словами "Уважаемый суд" - при коллегиальном рассмотрении уголовного дела или "Ваша честь" - при рассмотрении уголовного дела судьей единолично. Недопустимо вступать в пререкания с судом и другими участниками процесса, относиться к которым следует одинаково уважительно. Вопросы в ходе судебного заседания гособвинитель задает с разрешения председательствующего. Задавая вопросы, следует избегать назидательности и оценки сказанного подсудимым, потерпевшим, свидетелем. При аргументировании своей позиции по вопросам, возникающим в ходе судебного заседания, надлежит не только четко изложить свою точку зрения, но и обосновывать ее, в том числе ссылкой на материалы дела, нормы материального и процессуального закона, и с учетом приведенных доводов сделать четкий и конкретный вывод о правильности своей позиции.

Имеет значение и внешний вид гособвинителя. Нельзя забывать, что гособвинитель - официальный представитель государства, от имени которого он поддерживает обвинение, поэтому в судебное заседание гособвинителю следует приходить в форменном костюме.

Одним из весьма значимых факторов, формирующих имидж прокурора в суде, является культура его речи, о чем надлежит помнить не только в процессе произнесения обвинительной речи, но и в ходе всего судебного заседания.

Предварительное слушание

После поступления уголовного дела в суд прокурор принимает участие в подготовке к судебному заседанию только в том случае, когда такая подготовка осуществляется в форме предварительного слушания. Следует иметь в виду, что по вопросам, возникающим в связи с подготовкой уголовного дела к судебному разбирательству. Пленумом ВС РФ даны соответствующие разъяснения в постановлении от 22.12.2009 N 28.

Согласно ст. 229 УПК суд проводит предварительное слушание по ходатайству сторон или по собственной инициативе при наличии: ходатайства стороны об исключении доказательства; оснований для возвращения уголовного дела прокурору; оснований для приостановления или прекращения уголовного дела, в том числе в связи с применением к несовершеннолетнему обвиняемому принудительных мер воспитательного воздействия (постановление Пленума ВС РФ от 05.03.2004 N 1); ходатайства стороны о проведении судебного разбирательства в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 247 УПК; ходатайства обвиняемого о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей; не вступившего в законную силу приговора, предусматривающего условное осуждение лица, в отношении которого в суд поступило уголовное дело, за ранее совершенное им преступление, а также для решения вопроса о применении или оставлении без изменения меры пресечения в виде заключения под стражу*(120).

Прокурору следует проверить, действительно ли имеются основания для проведения предварительного слушания, указанные в постановлении судьи; убедиться, нет ли иных оснований, предусмотренных ч. 2 ст. 229 УПК. Ходатайство о предварительном слушании может быть заявлено (в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 229 УПК) и прокурором (например, для решения вопроса о проведении судебного заседания в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 247 УПК).

О дне проведения предварительного слушания суд должен направить сторонам уведомление не менее чем за трое суток до его начала. Предварительное слушание проводится судьей единолично в закрытом судебном заседании с участием сторон. Предварительное слушание может быть проведено без обвиняемого, если он ходатайствует об этом, либо когда по ходатайству одной из сторон решается вопрос о проведении судебного разбирательства в порядке, предусмотренном ч. 5 ст. 247 УПК. Неявка других своевременно извещенных участников производства по уголовному делу не препятствует его проведению. Однако с учетом того, что бремя опровержения доводов защиты лежит на прокуроре, и значимости этой стадии процесса для последующего разрешения дела по существу Генпрокурор РФ признал обязательным участие прокурора в предварительном слушании (п. 1.7 приказа Генпрокурора РФ от 20.11.2007 N 185).

На этом этапе процесса сторонами могут быть заявлены ходатайства об истребовании дополнительных доказательств или предметов (ч. 7 ст. 234 УПК). Выражая мнение по поводу заявления такого ходатайства стороной защиты, надлежит помнить, что это ходатайство подлежит удовлетворению, если доказательства или предметы имеют значение для уголовного дела и отвечают требованиям допустимости. Стороны также вправе заявить ходатайство об исключении как недопустимого любого доказательства, включенного в список для предъявления в судебном разбирательстве. Такое ходатайство может быть заявлено как до проведения предварительного слушания, так и во время него. Оно должно содержать основания для исключения доказательства и обстоятельства, обосновывающие ходатайство. Копия ходатайства передается судом другой стороне в день представления его в суд (ст. 235 УПК).

В случае отсутствия возражений судья удовлетворяет ходатайство. Если же другая сторона возражает против исключения доказательства, судья вправе огласить протоколы следственных действий и иные документы, имеющиеся в деле или представленные сторонами. По ходатайству сторон суд вправе допросить любых лиц (за исключением тех, кто обладает свидетельским иммунитетом) в качестве свидетелей, которым что-либо известно об обстоятельствах производства следственных действий, приобщить к делу документ, указанный в ходатайстве. Бремя опровержения доводов стороны защиты о том, что доказательство было получено с нарушением требований УПК, возложено на прокурора. В остальных случаях обоснование ходатайства - это обязанность стороны, заявившей ходатайство.

Принятое судом в предварительном слушании решение об исключении доказательства не является окончательным. При рассмотрении уголовного дела по существу суд по ходатайству стороны вправе повторно рассмотреть вопрос о признании исключенного доказательства допустимым (ч. 7 ст. 235 УПК).

Если в ходе предварительного слушания гособвинитель заявляет об изменении обвинения, в результате чего дело становится подсудным другому суду, то судья принимает решение о направлении уголовного дела по подсудности.

Вопрос о возвращении уголовного дела прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом в случаях, предусмотренных ст. 237 УПК, может быть поставлен на обсуждение как по ходатайству сторон, так и по инициативе судьи. Если ходатайство заявлено стороной защиты либо вопрос о возвращении дела прокурору обсуждается по инициативе суда, то для согласования своей позиции с прокурором, утвердившим обвинительное заключение (обвинительный акт), следует ходатайствовать о перерыве в судебном заседании. Разумеется, позиция должна быть согласована и в тех случаях, когда ходатайство о возвращении дела намеревается заявить прокурор.

При решении вопроса о возвращении уголовного дела прокурору под допущенными при составлении обвинительного заключения или обвинительного акта нарушениями требований уголовно-процессуального закона следует понимать такие нарушения изложенных в ст. 220, 225 УПК положений, которые служат препятствием для принятия судом решения по существу дела на основании данного заключения или акта. В частности, исключается возможность вынесения судебного решения в случаях, когда обвинение, изложенное в обвинительном заключении или обвинительном акте, не соответствует обвинению, изложенному в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого; обвинительное заключение или обвинительный акт не подписан следователем (дознавателем), обвинительное заключение не согласовано с руководителем следственного органа либо не утверждено прокурором, обвинительный акт не утвержден начальником органа дознания или прокурором; в обвинительном заключении или обвинительном акте отсутствуют указание на прошлые неснятые и непогашенные судимости обвиняемого, данные о месте нахождения обвиняемого, данные о потерпевшем, если он был установлен по делу (постановление Пленума ВС РФ от 22.12.2009 N 28).

Если будут выявлены обстоятельства, указанные в ч. 1 ст. 239 УПК, являющиеся основанием для прекращения уголовного дела, об этом следует заявить соответствующее ходатайство. При наличии таких обстоятельств судья вправе прекратить уголовное дело независимо от того, ходатайствовали ли об этом стороны, за исключением ситуации, когда участвующий в судебном заседании прокурор отказывается от обвинения. Однако в предварительном слушании полный или частичный отказ от обвинения может иметь место в редких случаях (например, при бесспорном подтверждении факта совершения деяния лицом, не достигшим возраста, с которого наступает уголовная ответственность).

По основаниям, предусмотренным ст. 25, 28 УПК, суд может прекратить дело только по ходатайству стороны. Прекращение уголовного дела в случаях, перечисленных в ч. 2 ст. 27 УПК, возможно лишь с согласия обвиняемого. Если же он против прекращения уголовного дела, то производство по уголовному делу должно быть продолжено в обычном порядке.

При направлении судом соответствующего запроса в КС РФ, а также при тяжелом заболевании обвиняемого и наличии иных обстоятельств, исключающих реальную возможность участия обвиняемого в судебном разбирательстве, следует заявить ходатайство о приостановлении производства по делу (ст. 238 УПК). Если обвиняемый, содержащийся под стражей, совершил побег, следует ходатайствовать о приостановлении производства по делу, которое в этом случае возвращается прокурору с поручением обеспечить розыск обвиняемого. Когда же скрылся от суда обвиняемый, не содержащийся под стражей, следует заявить ходатайство об избрании в отношении него меры пресечения в виде заключения под стражу и приостановлении производства по делу.

По уголовным делам о преступлениях, за которые наказание не превышает 10 лет лишения свободы, обвиняемый при согласии с предъявленным обвинением может заявить ходатайство о рассмотрении дела в особом порядке, предусмотренном гл. 40 УПК. Для решения вопроса о применении особого порядка судебного разбирательства выяснение мнения потерпевшего обязательно. Если же потерпевший возражает против удовлетворения ходатайства обвиняемого, то дело рассматривается в общем порядке. При отсутствии согласия гособвинителя на разбирательство дела в особом порядке (например, в связи с нарушением предусмотренных ст. 314 УПК положений), оно также рассматривается в обычном порядке. В любом случае гособвинитель, высказывая свое мнение, должен мотивировать его.

Заявленное обвиняемым ходатайство о предоставлении времени для ознакомления с материалами уголовного дела рассматривается с учетом положений, закрепленных в ч. 6 ст. 236 УПК.

По результатам предварительного слушания судьей может быть принято одно из решений, предусмотренных ч. 5 ст. 236 УПК, либо решение об отложении судебного заседания в связи с наличием не вступившего в законную силу приговора, предусматривающего условное осуждение лица, в отношении которого в суд поступило уголовное дело, за ранее совершенное им преступление. В постановлении судьи должны быть отражены результаты рассмотрения заявленных ходатайств и поданных жалоб. Если судья, удовлетворив ходатайство об исключении доказательства, назначает судебное заседание, то в постановлении указывается, какое доказательство исключается и какие материалы уголовного дела, обосновывающие исключение данного доказательства, не могут исследоваться и оглашаться в судебном заседании и использоваться в процессе доказывания.

Невыполнение органами предварительного расследования обязанности разъяснять обвиняемому право ходатайствовать при ознакомлении с материалами уголовного дела об особом порядке судебного разбирательства - основание для решения вопроса о возвращении уголовного дела прокурору, однако если в ходе проводимого с участием обвиняемого, его защитника, прокурора и потерпевшего предварительного слушания имеется возможность восстановить право обвиняемого, судья по ходатайству обвиняемого принимает решение о назначении судебного заседания в особом порядке (постановление Пленума ВС РФ от 22.12.2009 N 28).

Судебное решение, принятое по результатам предварительного слушания, как следует из ч. 7 ст. 236 УПК, может быть обжаловано в апелляционном, кассационном и надзорном порядке, за исключением решения о назначении судебного заседания в части разрешения вопросов, указанных в п. 1, 3-5 ч. 2 ст. 231 УПК.