Сведения о физическом лице - БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ

1. Сведения о физическом лице - Бенефициарном владельце заполняются на каждое физическое лицо.

1. Наличие участников/учредителей - физических лиц, имеющих более 25 % в капитале ☐ да ☐ нет
2. Наличие участников/учредителей - юридических лиц, имеющих более 25 % в капитале (При указании «да» - заполните следующую строку) ☐ да ☐ нет
3. Наличие в дальнейшей цепочке владения физических лиц, обладающих в итоге более 25 % в капитале Клиента (конечных бенефициаров) ☐ да ☐ нет
4. Наличие иных лиц, не указанных выше, но имеющих возможность контролировать Клиента по иным основаниям (указать основания) ☐ да ☐ нет

2. При указании в строках № 1, 3, 4 таблицы выше «да» необходимо заполнить сведения в отношении каждого такого лица.

1. Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)  
2. Доля владения в %  
3. Дата рождения  
4. Место рождения  
5. Гражданство  
6. ИНН (при наличии)  
7. СНИЛС (при наличии)  
8. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания  
9. Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид документа  
Серия и номер  
Наименование органа, выдавшего документ  
Дата выдачи  
Код подразделения  
10. Данные миграционной карты(для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ):
Номер карты  
Дата начала срока пребывания  
Дата окончания срока пребывания  
11. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ[12]:
Серия (если имеется) и номер  
Дата начала срока действия права  
Дата окончания срока действия права  
12. Реквизиты ответа на запрос Клиента об информации, необходимой для установления бенефициарных владельцев Клиента, который адресован Клиентом физическому и/или юридическому лицу, являющихся учредителями или участниками Клиента или иным образом контролирующих лиц. исх. № __________ дата ___________
13. Контактная информация:
телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии)  


В подтверждение указанных сведений предоставляю документы (указать какие):

В подтверждение указанных сведений документы не могут быть предоставлены:

не располагаю оригиналом либо надлежаще заверенной копией документа, удостоверяющего личность бенефициарного владельца/бенефициарных владельцев (указать Ф.И.О. каждого Бенефициарного владельца, в отношении которого отсутствуют сведения)

иное (указать причину) ____________________

Информация в анкете является полной и достоверной.

Руководитель/ Представитель, действующий на основании(указать наименование документа)      
  наименование должности подпись фамилия, инициалы
М.П.      
             
       
                       

Дата заполнения «_______» ____________ 20______г.



[1] За исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица. Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в анкете реквизитов таких документов.

[2]Представитель - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет Клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица

[3]Публичное должностное лицо (ПДЛ) – физическое лицо, индивидуальный предприниматель, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, вне зависимости от его гражданства, относящееся к одной из следующих категорий:

- Иностранные публичные должностные лица;

- Должностные лица публичных международных организаций;

- Лица, замещающие (занимающие) государственные должности РФ (должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ);

[4]Лицо, связанное с ПДЛ, – супруг или супруга ПДЛ, его близкий родственник (родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородный и неполнородный (имеющий общего отца или мать) брат и сестра, усыновитель и усыновленный), партнер по бизнесу и личный советник/консультант, а также лицо, которое получает значительную материальную выгоду ввиду отношений с ПДЛ.

[5] Выгодоприобретатель –лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении Операций с денежными средствами и иным имуществом

[6]Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом – юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия Клиента. Бенефициарным владельцем Клиента – физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что Бенефициарным владельцем является иное физическое лицо

[7]Сведения устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.

[8] За исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица. Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в анкете реквизитов таких документов.

[9]Иностранное публичное должностное лицо – иностранное публичное должностное лицо, т.е. любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, или лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия, либо лицо, ранее занимавшее публичную должность, с момента сложения полномочий которого прошло менее 1 (Одного) года.

[10]Должностное лицо публичной международной организации – международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени

[11]Российское публичное должностное лицо– физическое лицо, находящееся или принимаемое на обслуживание и замещающее (занимающее) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ.

[12]Сведения устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.

Наши рекомендации