Полномочия арбитражного суда в стадии возбуждения дела.

Все вопросы, возникающие в стадии возбуждения дела, решаются судьёй единолично. В течение 5 дней с момента поступления заявления в АС судья должен вынести один из 3 судебных актов:

1) определение о принятии заявления к производству АС – ст.127 АПК (когда истцом соблюдены все требования),

2) определение об оставлении заявления без движения, если истцом были нарушены требования к форме или сожержанию искового заявления, либо не предсоатвлены документы, указанные в ст.126 АПК – по ст.128,

3) определение о возвращении искового заявления при наличии оснований, предусмотренных ст.129 АПК.

Оставление без движения отличается от возвращения заявления по следующим признакам:

ü По основаниям: все нарушения при обращении в АС, не касающиеся формы и содержания искового заявления и прилагаемых к нему документов, влекут возвращение;

ü По правовым последствиям: при оставлении и при возвращении истец не утрачивает права на обращение в суд с тождественным заявлением вновь. Однако при оставлении без движения в случае исправления истцом допущенных нарушений в установленный срок заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд. В случае же возвращения заявление будет считаться поданным в день первоначального обращения только в случае отмены определения о возвращении вышестоящим судом (ч.3 ст.128 и ч.5 ст.129); данное различие имеет большое значение при исчислении срока исковой давности, когда его окончание приходится на период исправления недостатков искового заявления;

ü По возможности обжалования: определение АС о возвращении искового заявления сожжет быть обжаловано по ч.4 ст.129; возможность обжалования определения об оставлении без движения в АПК не предусмотрена.

Перечень оснований возвращения искового заявления – ст.129:

1е основание – неподсудность дела АС (§2 гл.4 АПК. Но на практике возврат искового заявления осуществляется по п.1 ч.1 ст.129 ещё в 3 случаях, связанных в неподведомственностью дела АС:

· При поступлении заявления о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушения, рассмотрение дела о котором не отнесено ч.3 ст.23.1 КоАП к подведомственности АС – п.6 ППВАС №10 от 2.06.2004;

· Если в применённом ФЗ АС не назван в качестве суда, компетентного рассматривать заявление о признании его недействующим – п.1 ИП Президиума ВАС от 13.08.2004 №804

· При обращении налоговых органов, территориальных органов пенсионного фонда в АС после 31.12.2005г. с заявлением о взыскании налогов, страховых взносов по обязательному пенсионному страхованию и санкций, которые в соответствии с законом от 4.11.2005г. взыскиваются налоговыми органами самостоятельно в бесспорном порядке – п.1 ИП Президиума ВАС №105 от 20.02.2006г.

2е основание – неправильное соединение исковых требований. Соединение требований является диспозитивным полномочием истца, т.е. истец сам по своему усмотрению решает этот вопрос.

Существует в судебной практике 2 критерия, по которым решается вопрос о том, правильно ли соединены требования.

1) связь между требованиями по основаниям их возникновения. Например, возможно соединение в одном заявлении нескольких имущественных требований, вытекающих из одного и того же договора, например, требований, вытекающих из одного основного долга, и неустойки по договору, а также процентов за пользование чужими денежными средствами.

2) связь между требованиями по доказательствам, на которых они основываются, например, возможно соединение в одном заявлении нескольких имущественных требований, вытекающих из нескольких не связанных между собой договоров, если доводы истца или ответчика о неисполнении или ненадлежащем исполнении основаны на содержании одного документа.

Указанные критерии могут иметь место как в совокупности, так и отдельно друг от друга – т.е. достаточно хотя бы одного из них.

Президиум ВАС РФ разъяснил, что в одном заявлении могут быть соединены требования о признании ненормативного ПА не действующим и о возмещении вреда, причинённого изданием такого акта.

3е основание – подача истцом ходатайства о возвращении заявления. Тут можно отметить, что истец по действующему АПК вправе отозвать заявление только до принятия его к производству.

4е основание – неустранение истцом обстоятельств, послуживших основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный определением суда. Возврат заявление – неблагоприятное последствие процессуальной пассивности истца.

5е основание – отклонение АС ходатайства истца о представлении отсрочки или рассрочки уплаты госпошлины или уменьшения её размера.

Из этого перечня можно отметить, что таким образом основания к возврату искового заявления, хотя и касаются различных аспектов в деятельности инициатора возбуждения дела, имеют общие признаки – свидетельствуют о наличии обстоятельств, препятствующих возбуждению дела в АС.

Подготовка дела к судебному разбирательству.

Гл.14, ст.133 – 137 АПК, ППВС от 20.12.2006г. №65 о подготовке дела к судебному разбирательству.

1. Общая характеристика стадии (цель, задачи, срок, процессуальное оформление).

2. Содержание подготовки дела к судебному разбирательству.

3. Предварительное судебное заседание (сущность, условия, порядок проведения).

4. Назначение дела к судебному разбирательству – самостоятельно.

1. Общая характеристика стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Согласно ППВС подготовка дела к судебному разбирательству представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направленных на правильное и своевременное рассмотрение дела. Организационные меры и действия, взятые в совокупности, образуют собой самостоятельную и обязательную стадию.

Обязательность подготовки подразумевает, что она проводится судьёй единолично по каждому делу, находящемуся в производстве АС первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств.

Как любая самостоятельная стадия, подготовка имеет свою цель и задачи.

Цель закреплена в ч.2 ст.133 АПК – обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела по существу.

Задачи – это средства достижения цели, они отражают основные направления деятельности участников процесса. АПК предусматривает 5 задач подготовки – ч.3 ст.133.

ü Определение характера спорного правоотношения, подлежащего применению законодательства – это взаимосвязано, это анализ поступивших исковых материалов,

ü Определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, по сути это предварительное определение предмета доказывания судом, безусловно, эта задача напрямую зависит от выполнения первой задачи,

ü Разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участниках арбитражного процесса,

ü Оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств, т.к. суд в состязательном процессе не собирает доказательства по своей инициативе, но может в этом помогать, например, обеспечение доказательств, направление судебного поручения,

ü Примирение сторон – по смыслу главы 15 АПК примирение в арбитражном процессе может иметь место как в форме мирового соглашения, так и в форме других примирительных процедур, например, посредничество; однако процедура посредничества в АПК не раскрывается, кроме того, АПК 2002г. впервые в процессуальном законодательстве допускает возможность примирения сторон, возникающим из административных и иных публичных правоотношений – но не конкретизируется, возможно ли это по всем делам или нет.

Срок предварительной подготовки (в отличие от ГПК) в АПК установлен отдельно от срока рассмотрения. Он составляет 2 месяца с момента поступления заявления в АС. При оставлении заявления без движения время, в течение которого заявлении или жалоба оставались без движения, не учитывается при определении срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству. При оставлении без движения течение такого срока начинается со дня вынесения определения о принятии дела к производству АС.

В арбитражном процессе, в отличие от гражданского, допускается 2 варианта процессуального оформления стадии подготовки – ч.1 ст.133 АПК и ч.4 ст.127. во-первых, это вынесение отдельного определения о подготовке дела к судебному разбирательству, это основной вариант. Во-вторых, это может быть указание действий, которые надлежит совершить участвующим в деле лицам в ходе подготовки и сроков их совершения, в определении о принятии к производству АС их заявления. Выбор одного из указанных вариантов осуществляется судьёй по своему усмотрению исходя из сложности дела, сроков рассмотрения и т.д.

Участники подготовки – не только судья, но и лица, участвующие в деле. Также сюда могут относиться лица, содействующие правосудию, а также работники аппарата суда. В частности, помощник информирует судью о наличии доказательств надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, об их ходатайствах и заявлениях, связанных с организацией процесса и движением дела, а также информирует участвующих в деле лиц и их представителей о реквизитах АС и информационных ресурсах, из которых они могут получить сведения о движении дела. Границы полномочий помощника очерчены в ст.58 АПК. Работники аппарата суда – канцелярия, приёмная, архив.

2. Содержание подготовки дела к судебному разбирательству.

Содержание подготовки составляют процессуальные подготовительные действия, направленные на выполнение задач данной стадии и достижение её цели. Задачи – средства достижения цели, а действия – средства достижения задач. Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству не является исчерпывающим. Судья вправе совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела.

Круг конкретных процессуальных действий, направленных на подготовку каждого дела к судебному разбирательству, судья определяет из характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств дела, представленных доказательств и других обстоятельств, и указывает на них в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Т.е. нет универсального перечня.

Этот круг действий по подготовке ограничен только в той мере, в какой это связано с природой того или иного процессуального действия. Например, судья не может в той или иной форме активно содействовать подаче ответчиком ходатайства о применении последствий истечения срока исковой давности. Вопрос об утверждении мирового соглашения и об отводе судьи по буквальному смыслу АПК должен решаться в судебном заседании суда первой инстанции; о возможности рассмотрения этих вопросов в предварительном заседании закон прямо не говорит. Однако Президиум АС в Информационном письме от 22.12.2005г. дал утвердительные ответы на эти вопросы, так, в предварительном судебном заседании отвод судье может быть заявлен, поскольку в таком заседании дело по существу не рассматривается, а согласно ч.2 ст.24 АПК отвод должен быть заявлен до начала рассмотрения дела по существу. При этом в предварительном заседании отвод рассматривается и разрешается председателем суда, его заместителем или председателем судебного состава, независимо от того должно ли дело рассматриваться в суде первой инстанции единолично или коллегиально.

Если стороны договорились о заключении мирового соглашения во время подготовки дела к судебному разбирательству, а это одна из задач подготовки, о чём АС стало известно в предварительном судебном заседании, суд может в порядке ч.4 ст.137 АПК завершить предварительное заседание, открыть заседание в первой инстанции, и рассмотреть в нём вопрос о возможности утверждения мирового соглашения.

Подготовительные действия можно классифицировать по различным основаниям, а именно

1) по задачам, на выполнение которых они направлены:

ü Задача по обеспечению полноты доказательственной базы находит отражение в следующих действиях: судья предлагает сторонам раскрыть доказательства, представить в определённый срок при необходимости дополнительные доказательства, судья оказывает содействие сторонам в доказательствах, истребует их по ходатайству сторон и по своей инициативе, разрешает вопросы назначения экспертизы, вызова в заседание экспертов, свидетелей, о необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, обеспечении доказательств, направляет судебное поручение.

ü Задача примирения сторон – разъяснение сторонам их права обратиться к посредникам,. Оказание содействия в закллючени мирового соглашения, заключение третейского соглашения и т.д.

2) по субъектам, совершающим действия –

ü Судья,

ü ЛУД,

ü Лица, содействующие правосудию – помощники,

ü Работники аппарата АС.

3) классификация по обязательности или необязательности действий:

ü Обязательные действия – предложение сторонам раскрыть доказательства, установление срока совершения тех или иных действий, извещение участников процесса о времени месте рассмотрения дела и др.,

ü Факультативные действия – их большинство – их совершение зависит от существа дела.

4) по условиям совершения (т.е. в зависимости от волеизъявления сторон) –

ü Действия, не требующие специальных условий для их совершения, например, волеизъявление как условие, сюда относит замена ненадлежащего ответчика, назначение экспертизы, вызов свидетеля, привлечение соответчика в процесс,

ü Действие, не требующее каких-либо условий, например, направление судебного поручение, предложение сторонам представить дополнительные доказательства.

В рамках подготовки могут совершаться и действия, не связанные с выполнением задач данной стадии процесса. Например, обязательное действие по извещению участников процесса напрямую не связано с какой-либо задачей этой стадии, также как и рассмотрение вопроса о соединении или разъединении исковых требований.

Прекращение производства по делу также может произойти на этой стадии (например, по мотиву неподведомственности), а это явно не связано с задачами подготовки.

Предварительное судебное заседание.

Предварительное судебное заседание – это специальная процедура разрешения наиболее важных с точки зрения сторон вопросов процесса, позволяющая обеспечить надлежащий уровень процессуальных гарантий реализации ими своих прав, выполнения задач подготовки дела к судебному разбирательству, экономию средств правосудия.

В этом определении основное – то, что речь идёт о специальной процедуре. Подготовка в том или ином виде была в процессе всегда, но не всегда она признавалась обязательной стадией. При этом предварительное судебное заседание появилось только в кодексе 2002г., поэтому это, наверное, не обязательная часть, без неё т.о. можно обойтись. Слово специальный говорит о том, что должны быть обстоятельства, обусловливающие необходимость её проведения.

Именно заседание обеспечивает возможность высказаться по всем принципиальным вопросам всем заинтересованным лицам. Иначе стороны не могут реализовать право явиться и заявить свою позицию суду.

Предварительное заседание носит вспомогательный характер по отношению ко всей стадии.

В то же время можно рассматривать предварительное заседание как завершающий факультативный этап подготовки.

Условия предварительного заседания. В отличие от ГПК в АПК не закрепляются случаи, когда суду надлежит проводить предварительное судебное заседание. В то же время АПК не закрепляет и прямых изъятий из правила ст.134 о необходимости проведения предварительного судебного заседания. На практике вопрос о том, надлежит ли проводить предварительное судебное заседание по всем делам, решается с учётом двух факторов:

ü Установленных в АПК специальных сроков рассмотрения отдельных категорий дел,

ü Правовой природы дел.

Это можно проиллюстрировать на примерах. Дела упрощённого производства по своей природе носят бесспорный характер и подлежат рассмотрению в сокращённый месячный срок с момента поступления заявления в АС, включая время на подготовку дела к судебному разбирательству и вынесение решения по делу. Учитывая эти факторы, Президиум ВАС в специальном ИП 2005г. указал, что предварительное судебное заседание по делам упрощённого производства может не проводиться. Другой пример: по делам об административных правонарушениях установлены предельно краткие сроки рассмотрения дел: о привлечении к ответственности – 15 дней, об оспаривании решения о привлечении к ответственности – 10 дней, в рамках которых проведение предварительного судебного заседания не представляется возможным физически. Ещё один пример: по делам о банкротстве закон предусматривает ряд специальных процедур, направленных на выполнение задач подготовки, которые лишают смысла проведение предварительное судебное заседание по правилам ст.136 АПК.

По остальным категориям дел вопрос о необходимости проведения предварительного судебного заседания должен решаться с учётом 2 факторов в совокупности:

1) возможно ли выполнение задач подготовки по данному конкретному делу без проведения заседания,

2) возможно ли соблюдение процессуальных гарантий реализации сторонами своих прав в стадии подготовки без проведения заседания.

Данный фактор может проявиться при решении вопроса о достаточности доказательств, когда у суда возникает необходимость проконсультироваться со сторонами в наиболее сложных делах, то же может быть в отношении определения круга фатов, подлежащих доказыванию.

Порядок проведения заседания урегулирован в ст.136 АПК в самом общем виде. Установлены следующие минимально необходимые требования, связанные с процедурой проведения заседания.

1. Оно не может проводиться в отсутствие хотя бы одной из сторон, если эта сторона не была надлежаще извещена о времени и месте судебного заседания. Закон не определяет последствия, которые должны наступить в случае неявки лица, которое не было извещено. Ответ на этот вопрос даёт ППВАС №65 от 20.12.2006г. в п.25: суд первой инстанции вправе отложить предварительное судебное заседание по правилам ст.158 АПК, если в предварительном судебном заседании АС установит наличие обстоятельств, препятствующих назначению судебного заседания суда первой инстанции. Применительно к случаю неявки таким обстоятельством будет невозможность выяснения позиции не явившейся стороны по поводу готовности дела к судебному разбирательству.
2. Дело рассматривается в предварительном судебном заседании судьёй единолично независимо от того, подлежит ли оно рассмотрению единоличным или коллегиальным составом суда.
3. АПК закрепляет права сторон и суда в предварительном судебном заседании. АС в судебном заседании имеет ряд полномочий, а именно

ü разрешать ходатайства сторон, при этом суд руководствуется общими правилами рассмотрения ходатайств, которые закреплены в ст.159 АПК,

ü определять достаточность представленных доказательств, доводить до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле,

ü выносить на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству,

ü совершать иные процессуальные действия, предусмотренные АПК, например, объявить перерыв на срок не более 5 дней, но согласно ППВАС перерыв может быть объявлен повторно, но с учётом общего 2-месячного срока. Также можно отложить судебное разбирательство.

Права сторон (они наделены 4 полномочиями):

ü представлять доказательства,

ü заявлять ходатайства,

ü высказывать своё мнение по вопросу о готовности дела к судебному разбирательству,

ü излагать свои доводы по всем возникающим вопросам.

1. В отличие от ГПК в АПК не установлены сроки проведения предварительного судебного заседания, что позволяет сделать следующий вывод: предварительное судебное заседание должно проводиться в рамках общего 2-месячного срока на подготовку дела, установленного ст.134 АПК. В ГПК есть такая норма, согласно которой по сложным делам с учётом мнения сторон предварительное заседание может быть проведено за рамками срока рассмотрения дела. в арбитражном же процессе есть чёткие границы, за 2-месячный срок подготовки выходить нельзя.

Поскольку иное прямо не закреплено в АПК, при проведении предварительного судебного заседания АС должен руководствоваться общими правилами, закреплёнными в гл.19 АПК – судебное разбирательство, за исключением норм, касающихся исследования доказательств.

Хотя норма об обязательном ведении протокола предварительного судебного заседания в АПК отсутствует, можно сослаться на ст.135 и 155 АПК, судебной практикой признаётся, что ведение протокола в предварительном заседании целесообразно, прежде всего, потому, что в ходе данного заседания разрешаются ходатайства сторон, в том числе о необходимости исследования доказательств, и в случае обжалования решений у вышестоящего суда должна быть возможность проверить, как было разрешено то или иное ходатайство.

В АПК закреплена особая процедура перехода от предварительного судебного заседания к заседанию суда первой инстанции при соблюдении определённых условий – ч.4 ст.137. Для этого необходимы 3 условия в совокупности:

ü В предварительном заседании присутствуют лица, участвующие в деле,

ü Они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании АС первой инстанции,

ü В соответствии с АПК не требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Если лица, участвующие в деле, извещённые надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного судебного заседания и судебного разбирательства дела по существу, не явились в предварительное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, судья вправе завершить предварительное заседание и начать рассмотрение дела в судебном заседании суда первой инстанции в случае соблюдения требований ч.4 ст.137 АПК. Т.е. имеется в виду только одно требование, касающееся коллегиального рассмотрения.

В данной ситуации выносится определении о завершении подготовки и открытии заседания суда первой инстанции.

При наличии возражений лиц, участвующих в деле, относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании суда первой инстанции, суд назначает иную дату рассмотрения дела по существу, о чём указывает в определении о назначении дела к судебному разбирательству.

В отличие от гражданского процесса, где существует институт извещений и вызовов, в арбитражном процессе в качестве извещения лицам, участвующим в деле, направляется копия определения о назначении дела к судебному разбирательству – ч.3 ст.137, с соблюдением правил гл.12 АПК.