Специальные правила смягчения наказания

Уголовный кодекс РФ 1996 г. содержит систему норм, регламентирующих основания и порядок смягчения наказания при наличии определенных обстоятельств. Эти нормы обладают различной юридической силой, т. е. отнесены законодателем либо к диспозитивным, либо к императивным. К первой группе отнесена ст. 64 УК РФ, которая в соответствии с провозглашенными принципами справедливости и гуманизма предусматривает возможность при наличии исключительных смягчающих обстоятельств назначить наказание ниже низшего предела санкции или назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен статьёй, или не применять дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного. Действующее законодательство обстоятельно регламентирует основания и правила назначения более мягкого наказания, связывая «исключительность обстоятельств с целями и мотивами преступления, ролью виновного, его поведением во время или после совершения преступления и другими обстоятельствами, существенно уменьшающими степень общественной опасности преступления, а равно активным способствованием участника группового преступления его раскрытию». Следовательно, наряду с обстоятельствами, связанными с событием преступления и личностью виновного, закон акцентирует внимание на особенности посткриминального поведения лиц, совершивших преступление в группе. Интересы борьбы с организованными формами преступного поведения обусловили включение этого важного дополнения в редакцию ст. 64 УК РФ.

Изучение судебной практики показывает сравнительно высокий процент назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено за преступление, - почти по каждому 12-му приговору. Такой крен практики может привести к тому, что вместо исключительных случаев назначение наказания ниже установленного предела превратится в своего рода правило, что вряд ли отвечает смыслу закона. В случае необоснованного применения этой нормы у виновного складывается убеждение в безнаказанности, поэтому он вновь может встать на путь совершения преступления. Недостатки в практике применения ст.64 УК выражаются главным образом в следующем: в приговоре не указывается, в чём исключительность обстоятельств, обосновывающих необходимость снижения наказания; не выделяются исключительные обстоятельства, характеризующие деяние и личность виновного; в качестве исключительных признаются обстоятельства, фактически не носящие такого характера. Например, в ряде случаев «исключительными обстоятельствами» признаются несовершеннолетие, отсутствие судимости и др. Например, К. и С., угрожая ножом, дважды совершили изнасилование несовершеннолетней М. При назначении наказания суд признал возможным применить статью 64 УК РФ в связи с тем, что подсудимые молоды по возрасту и не имеют судимости. Такие обстоятельства вряд ли позволяли назначить наказание ниже низшего предела. Двукратное изнасилование несовершеннолетней с применением оружия свидетельствовало, скорее, о повышенной общественной опасности деяния и личности виновных.

По закону для применения рассматриваемой нормы требуются исключительные обстоятельства, относящиеся как к преступному деянию, так и к личности виновного. Они представляют собой такое сочетание обстоятельств, которое свидетельствует о значительно меньшей степени опасности данного деяния в сравнении с другими случаями совершения преступлений этого вида. Названные обстоятельства могут относиться к обстановке совершения преступления, степени осуществления преступного намерения, характеру и степени участия в преступлении, совершённом в соучастии. Одновременно необходимо иметь в виду личностные черты виновного, не связанные с совершённым преступлением, но существенно влияющие на его социальный и моральный облик: производственная характеристика, состояние здоровья, количество лиц, находящихся на его иждивении, и т.п. При этом оценка обстоятельств дела и оценка личности виновного должны быть неразрывно связаны.

В ч. 2 ст. 64 УК РФ предусмотрено, что исключительными могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятельства, так и их совокупность. Таким образом, закон не содержит перечня исключительных обстоятельств, поскольку их установление доступно лишь суду с учётом индивидуальных особенностей дела. Поэтому очень важна мотивировка применения данной нормы. В приговоре следует отражать, какие именно обстоятельства (или обстоятельство), установленные по делу, признаются исключительными, на основании чего в сочетании с данными о личности виновного суд признает возможным применить ст. 64 УК РФ.

Следует иметь в виду, что суд может не только назначить наказание ниже низшего предела, но и перейти к любому другому более мягкому виду наказания, предусмотренному Общей частью уголовного законодательства, но не названному в санкции соответствующей статьи Особенной части УК. Градация отдельных видов наказания по их сравнительной тяжести содержится в статье 44 УК РФ. Кроме того, при наличии исключительных обстоятельств суд вправе не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного.

Законодатель, наряду со ст. 64 УК РФ, предусмотрел несколько норм императивного характера. Прежде всего, в их числе следует назвать ст. 62 УК РФ, регламентирующую назначение наказания при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктами «и» и (или) «к» части первой ст. 61 УК РФ. Включение этой нормы в уголовное законодательство обусловлено современной криминальной ситуацией в стране, которая характеризуется весьма опасными чертами - высокой степенью организованности преступных групп, в состав которых нередко входят бывшие работники спецслужб, тесной связью с коррумпированными представителями государственных органов, в том числе ОВД. Подобным образом создается система противодействия оперативным аппаратам, осуществляющим борьбу с преступностью. Злоумышленники совершенствуют свою преступную тактику, поэтому раскрывать содеянное ими затруднительно. В связи с этим законодатель предусмотрел возможность использования помощи самих преступников, установив для них «льготный» порядок назначения наказания. Таким образом, для стимулирования активности позитивного посткриминального поведения виновного лица, направленного на способствование раскрытию преступления, устранение или понижение тяжести последствий преступления, в УК специально введена статья 62 УК РФ. Необходимо иметь в виду, что в эту статью трижды вносились изменения и дополнения (в 2009, 2011 и 2013 году).

Часть 1 ст. 62 УК в действующей редакции гласит: «При наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктами «и» и (или) «к» части 1статьи 61 настоящего Кодекса, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трёх четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьёй Особенной части настоящего Кодекса». Несоблюдение этого правила влечет изменение приговора и смягчение наказания[94].

Федеральным законом от 29.06. 2009 г. №141-ФЗ «О досудебном соглашении о сотрудничестве» в данную статью включена часть 2 следующего содержания: «В случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктом «и» части 1 статьи 61 настоящего Кодекса, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьёй Особенной части настоящего Кодекса». Данный закон определяет порядок заключения досудебного соглашения о сотрудничестве. Подозреваемый или обвиняемый подает ходатайство о сотрудничестве, в котором указывает, какие действия он обязуется совершить в целях содействия следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления (ст. 317¹ УПК РФ).

В ч. 3 ст. 62 УК РФ предусмотрены ограничения в применении названной нормы: «Положения части первой настоящей статьи не применяются, если соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса предусмотрены пожизненное лишение свободы или смертная казнь. В этом случае наказание назначается в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части настоящего Кодекса». В судебной практике имеют место сложные ситуации, обусловленные тем, что пожизненное лишение свободы не применяется к лицам женского пола, лицам, совершившим преступления в возрасте до восемнадцати лет, мужчинам, достигшим к моменту вынесения приговора шестидесятипятилетнего возраста. Смертная казнь не применяется к этим же категориям осуждаемых, а также к лицу, выданному Российской Федерации иностранным государством для уголовного преследования в соответствии с международным договором при наличии условий, указанных в ч.2¹ ст.59 УК. Имеет ли суд право применять ст. 62 УК РФ к указанным выше категориям лиц? На этот вопрос дан ответ Президиумом Верховного Суда РФ по делу Б., осужденной по п. «а» ч. 2 ст. 105 УК РФ к пятнадцати годам лишения свободы с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима. Президиум Верховного Суда РФ отменил все предыдущие решения судов и смягчил наказание в соответствии с ч. 1 ст. 62 УК РФ[95].

Особые правила применения положений данной статьи установлены в отношении лиц, совершивших преступления, за которые предусмотрены пожизненное лишение свободы или смертная казнь, но заключивших досудебное соглашение о сотрудничестве. Часть 4 ст. 62 УК РФ устанавливает, что «в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, если соответствующей статьей Особенной части настоящего кодекса предусмотрены пожизненное лишение свободы или смертная казнь, эти виды наказаний не применяются. При этом срок или размер наказания не могут превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьёй Особенной части настоящего Кодекса».

Федеральным законом от 29.06. 2009 г. №141-ФЗ «О досудебном соглашении о сотрудничестве» в УК РФ включена ст. 63¹ «Назначение наказания в случае нарушения досудебного соглашения о сотрудничестве», которая предусматривает: «В случае если установлено, что лицом, заключившим досудебное соглашение о сотрудничестве, были предоставлены ложные сведения или сокрыты от следователя или прокурора какие-либо иные существенные обстоятельства совершения преступления, суд назначает наказание в общем порядке без применения положений частей второй, третьей и четвертой статьи 62 настоящего Кодекса, касающихся срока и размера наказания, и статьи 64 настоящего Кодекса».

Часть 5 ст. 62 УК определяет правила назначения наказания в случае рассмотрения уголовного дела судом в порядке особого производства, предусмотренного главой 40 УПК РФ. Уголовно-процессуальный кодекс РФ впервые закрепил форму упрощенного судопроизводства – особый порядок принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением. В этом случае суд без проведения судебного разбирательства выносит обвинительный приговор. При особом порядке принятия судебного решения судья, руководствуясь ч. 7 ст. 316 УПК РФ и ч. 5 ст. 62 УК РФ, назначает наказание, которое не может превышать две трети максимального срока или размера наиболее строгого наказания, предусмотренного за совершенное преступление соответствующей статьёй Особенной части УК РФ[96].

В судебной практике имеют место ситуации, когда при особом порядке принятия судебного решения назначают наказание за неоконченное преступление (приготовление, покушение). В данных случаях суд сначала руководствуется положениями ст. 66 УК РФ, определяя соответствующее наказание, а затем на основании ч. 5 ст. 62 УК РФ и ч. 7 ст. 316 УПК РФ определяет окончательное наказание. Например, виновному за покушение на грабеж (санкция ч. 1 ст. 161 УК РФ предусматривает максимальное наказание 4 года лишения свободы) в соответствии с ч. 3 ст. 66 УК РФ может быть назначено 3 года лишения свободы. После этого суд с учетом ч. 5 ст. 62 УК РФ и ч. 7 ст. 316 УПК РФ назначает окончательное наказание на срок не свыше 2 лет лишения свободы.

В ч.5 ст. 62 УК РФ определены правила назначения наказания при упрощенной форме проведения дознания по факту совершенного преступления, регламентированной ст. 226⁹ УПК РФ. Назначаемое подсудимому наказание не может превышать одну вторую максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление.

В систему судопроизводства России включена и такая форма осуществления правосудия, как суд присяжных заседателей. Это предопределило и введение в УК специальной нормы, регламентирующей особенности назначения наказания по категории уголовных дел, входящих в компетенцию такого суда. Присяжные заседатели призваны установить виновность лица в предъявленном ему обвинении и наличие обстоятельств, на которых основывается вывод о снисхождении: анализ обстановки совершения преступного деяния, характера и размеров вреда, личных свойств виновного и того, насколько они проявились в данном деянии, его отношения к совершённому деянию и т.д. Никакие другие обстоятельства, не относящиеся к деянию и личности виновного, не должны влиять на вынесение вердикта о снисхождении[97].

Часть 1 ст. 65 УК устанавливает, что «срок или размер наказания лицу, признанному присяжными заседателями виновным в совершении преступления, но заслуживающим снисхождения, не может превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершённое преступление. Если соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса предусмотрены смертная казнь или пожизненное лишение свободы, эти виды наказаний не применяются, а наказание назначается в пределах санкции, предусмотренной соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса».

Законодатель формулирует два разных подхода председателя суда к назначению наказания при вынесении присяжными заседателями вердикта о снисхождении, зависящих от категории совершенных преступлений. Первое правило применяется при назначении наказания за совершение абсолютного большинства преступлений, если присяжные признали виновного заслуживающим снисхождения. В этом случае назначаемое наказание не может превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершённое преступление. Так, присяжные заседатели признали заслуживающим снисхождения лицо, совершившее убийство из ревности (ч. 1 ст. 105 УК РФ). Наиболее строгое наказание предусмотрено в виде 15 лет лишения свободы. Следовательно, максимальное наказание составит 10 лет лишения свободы.

Второе правило распространяется на лиц, совершивших преступления, за которые предусмотрены смертная казнь или пожизненное лишение свободы. В Уголовный кодекс РФ включены 9 видов таких преступлений. В этих случаях обязательное смягчение наказания проявляется в том, что к ним не могут быть применены смертная казнь или пожизненное лишение свободы, но сроки лишения свободы не ограничены никакими пределами. Например, присяжные заседатели признали заслуживающим снисхождения лицо, совершившее убийство из хулиганских побуждений (п. «и» ч. 2 ст. 105 УК РФ). Санкция этой нормы предусматривает наказание в виде лишения свободы на срок от восьми до двадцати лет, пожизненного лишения свободы или смертной казни. Председательствующий с учетом общих начал назначения наказания может приговорить виновного к двадцати годам лишения свободы.

Часть 2 ст. 65 УК в прежней редакции определяла правила назначения наказания лицу, признанному присяжными заседателями виновным в совершении преступления, но заслуживающим особого снисхождения. Однако Федеральным законом от 8 декабря 2003 года № 162-ФЗ часть 2 была исключена из ст. 65 УК.

Федеральным законом от 8 декабря 2003 года № 162-ФЗ были внесены изменения и в часть 3 ст. 65 УК РФ. В прежней редакции она содержала правила определения наказания в случае его назначения только по совокупности преступлений (ст. 69 УК РФ). Закон распространил действие данной нормы и на ситуации назначения наказания по совокупности приговоров. В действующей редакции ч. 3 ст. 65 УК РФ устанавливает, что при назначении наказания по совокупности преступлений или по совокупности приговоров в случаях, предусмотренных частью первой этой статьи, его вид, срок или размер определяются по правилам, предусмотренным статьями 69 или 70 УК.

Применяя анализируемую статью, суду следует учитывать, что признание виновного заслуживающим снисхождения всегда имеет индивидуальный характер, поэтому в случае обвинения в совершении преступления нескольких лиц наличие обстоятельств, обусловливающих снисхождение, должно быть установлено по отношению к каждому из них. Аналогично, если лицо обвиняется в совершении нескольких преступлений, то наличие смягчающих обстоятельств должно быть признано применительно к каждому деянию.

Часть 4 ст.65 УК дополняет ч.1 этой статьи: «При назначении наказания лицу, признанному присяжными заседателями виновным в совершении преступления, но заслуживающим снисхождения, обстоятельства, отягчающие наказание, не учитываются»[98].

Встатье 66 УК РФ сформулированы особые правила назначения наказания за неоконченное преступление, т. е. за приготовление и покушение (ст. 29 и 30 УК). При этом основным критерием законодатель признает обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца (ч.1 ст.66 УК). Строгость наказания зависит от стадии, на которой была прервана преступная деятельность. Например, деяния лица, совершившего приготовление к убийству, будут квалифицированы по ч.1 ст.30, ч.1 ст.105 УК, пределы наказания по которой - лишение свободы на срок от шести до пятнадцати лет. Суд с учётом общих начал назначения наказания (ст.60 УК), смягчающих и отягчающих обстоятельств (ст. 61, 63 УК) определяет окончательное наказание, руководствуясь частями 1, 2 ст. 66 УК. Часть 2 ст.66 УК устанавливает, что срок или размер наказания за приготовление к преступлению не может превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого наказания, предусмотренного соответствующей статьёй Особенной части УК за оконченное преступление (тяжкое и особо тяжкое). Следовательно, в приведённом выше примере максимальный предел лишения свободы составляет 7,5 лет.

Более строго наказывается покушение на преступление. Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ изменила приговор Октябрьского районного суда г. Уфы, назначившего наказание Х. по ч. 3 ст. 30, ч.1 ст. 131 УК РФ в виде 5 лет лишения свободы (покушение на изнасилование). Максимальное наказание по ч. 1 ст.131 УК РФ установлено в 6 лет лишения свободы. Наказание в соответствии с ч.3 ст. 66 УК не может превышать трёх четвертей максимального срока или размера наиболее строгого наказания, установленного за оконченное преступление. Следовательно, за покушение на изнасилование (ч.1 ст.131 УК) максимальный предел лишения свободы составляет четыре года и шесть месяцев[99].

Смертная казнь и пожизненное лишение свободы за приготовление к преступлению и покушение на преступление не назначаются (ч. 4 ст. 66 УК).

При назначении наказания за неоконченное преступление лицу, явившемуся с повинной, суд вначале применяет правила, предусмотренные ст. 66 УК РФ, а затем в соответствии со ст. 62 УК РФ определяет окончательное наказание. Например, виновному за покушение на грабеж (санкция ч. 1 ст. 161 УК РФ предусматривает максимальное наказание 4 года лишения свободы) в соответствии с ч. 3 ст. 66 УК РФ может быть назначено 3 года лишения свободы. После этого суд с учетом ч. 1 ст. 62 УК РФ назначает окончательное наказание на срок не выше 2-х лет лишения свободы. В случае если присяжные заседатели при рассмотрении этого дела признали подсудимого заслуживающим снисхождения, применяются правила, предусмотренные ч. 1 ст. 65 УК РФ, и судья может назначить максимальное наказание в 1 год и 4 месяца лишения свободы.