Возбуждение уголовного дела и проведение первоначальных следственных действий

Как показывает практика, следователи при решении вопро­сов о возбуждении уголовного дела о преступлениях, связанных с НОН, сталкиваются с двумя типичными си­туациями:

первая — имеются материалы, в том числе и оперативные, содержащие сведения о преступлении, связанном с НОН, и лицах, его совершивших, однако преступников еще пред­стоит задержать;

вторая — работниками уголовного розыска, на основании оперативных материалов, задержаны и доставлены в орган внутренних дел лица, причастные к НОН.

506

Методика расследования отдельных видов преступлений

> Первая ситуация. Материалы проверки направляют в следственное подразделение для решения вопроса о возбужде­нии уголовного дела. В таком случае руководители следствен­ного подразделения поручают, как правило, такие материалы следователям, владеющим тактикой и методикой расследования уголовных дел данной категории. Следователь совместно с опе­ративным работником составляют план реализации оперативных материалов, основной целью которого является задержание с поличным.

При подготовке задержания обязательно следует предусмот­реть участие в нем специалиста-криминалиста. Очень важно, чтобы задержание проводил непосредственно следователь. Это гарантирует более полное выявление и процессуально грамот­ное закрепление доказательств.

При проведении задержания оперативные работники не­редко ориентируются на достижение только одной цели — изъ­ятие наркотиков, — и не придают должного значения выявле­нию и закреплению новых доказательств, а порой и правиль­ному процессуальному оформлению самого факта изъятия.

Тактические приемы задержания во всех случаях должны исключать возможности уничтожения подозреваемым наркоти­ческих средств и других предметов, изобличающих его в пре­ступной деятельности, а также сговоре с другими членами пре­ступной группы о линии поведения при расследовании.

Для правильного и результативного проведения задержания рекомендуется:

• включить в группу задержания опытных, тщательно проин­
структированных работников милиции (их численность
должна превышать численность задерживаемых в два—три
раза);

• задержание производить в малолюдных местах или на от­
крытой местности, используя момент внезапности (важно
нейтрализовать задерживаемого, исключить не только его
сопротивление, но и возможность избавиться от улик);

• процесс задержания, по возможности, следует фиксиро­
вать с помощью видео- или фотосъемки;

• личный обыск задержанного произвести незамедлительно.

Незаконный оборот наркотиков____________________________ 507

Задержанию лиц, подозреваемых в преступлениях, связанных с НОН, как правило, предшествует изу­чение их личности:

• по телетайпу (телефону) направляется запрос ОВД по
месту жительства задерживаемого для установления его
нахождения в местном розыске или на учете как нарко­
мана, административно поднадзорного;

• проводится проверка по учетам: не находится ли данное
лицо в местном или общероссийском розыске; имеет ли
судимости, за какие преступления;

• дактилокарты задержанных в порядке ст. 122 УПК РСФСР
направляют для проверки по следотеке нераскрытых пре­
ступлений;

• принимаются меры для установления свидетелей (из чис­
ла местных жителей, приезжих, вступавших в контакт с
задерживаемым), а также мест возможного сбыта и по­
требления наркотиков (притонов).

После возбуждения уголовного дела и задержания подозревае­мого проводится комплекс следственных дей­ствий, направленных на обнаружение и закрепление доказательств:

• осмотр транспортных средств; временных жилищ пре­
ступников; их одежды; личных вещей; предметов, на ко­
торых возможны следы наркотика (посуда, упаковка для
их переноски, курительные трубки, шприцы, бинты, ват­
ные тампоны и пр.);

• обыск по месту жительства или временного пребывания
задержанных и их преступных связей;

• проведение криминалистических экспертиз в целях уста­
новления вида (происхождения) наркотических средств,
следов их нахождения на объектах, изъятых при обыске;

• медицинское освидетельствование подозреваемого на
предмет установления признаков употребления им нар­
котиков (при отсутствии специалистов-наркологов, на
теле подозреваемого фиксируются следы инъекций и
других внешних признаков употребления наркотиков);

• изъятие у подозреваемого для лабораторного исследова­
ния образцов крови (не менее 20 мл), мочи (не менее
100 г); в необходимых случаях проводятся смывы тампо­
ном с рук и мест уколов шприца, состриг ногтей, изъя-

Методика расследования отдельных видов преступлений

тие рвотных масс (названные действия проводятся в присутствии понятых на основе постановления о получе­нии образцов);

• допрос подозреваемого о всех обстоятельствах, подлежа­
щих доказыванию; первичный допрос проводится в фор­
ме свободного рассказа, при необходимости сопровожда­
ется видеозаписью; повторный (или дополнительный)
допрос характеризуется предъявлением доказательств;

• изъятые образцы крови и мочи направляются для прове­
дения судебно-биологической (медицинской) эксперти­
зы.

> Вторая ситуация. Лица, причастные к НОН, задержаны работниками уголовного розыска и доставлены в орган внут­ренних дел.

Следователь, которому поручено проведение проверки для принятия решения о возбуждении уголовного дела, должен изучить имеющиеся материалы, к которым относятся:

• справка об исследовании изъятого наркотического сред­
ства с указанием названия наркотика и веса вещества;

• составленный в присутствии понятых соответствующий
процессуальный документ (протокол личного обыска,
протокол осмотра автомашины и т.п.) с обязательным
указанием конкретного места изъятия (карманы одежды,
сумка) наркотических средств, их описанием и объясне­
нием лица, у которого произведено изъятие;

• рапорты сотрудников милиции с подробным описанием
обстоятельств задержания лица, подозреваемого в совер­
шении преступления.

Во всех случаях следователь обязан убедиться в том, что ко­личества изъятого наркотика достаточно для привлечения за­держанного лица к уголовной ответственности. При этом сле­дует руководствоваться «Перечнем наркотических средств и психотропных веществ», оборот которых на территории Рос­сийской Федерации запрещен или ограничен. Такой перечень утвержден Правительством Российской Федерации.

Изучив представленные материалы и убедившись в наличии основания, следователь выносит постановление о возбуждении уголовного дела и совместно с оперативными работниками со-

Незаконный оборот наркотиков____________________________ 509

ставляет план первоначальных следствен­ных действий. Основные из них:

• задержание соучастников, проведение их личного обыска;

• осмотр места происшествия;

• осмотр вещественных доказательств;

• обыски по месту жительства и работы подозреваемых;

• допросы подозреваемых;

• допросы свидетелей, понятых;

• медицинское освидетельствование подозреваемых на
предмет выявления факта употребления наркотических
средств;

• назначение экспертизы наркотических средств;

• процессуальное оформление данных, полученных в ре­
зультате оперативно-розыскных мероприятий;

• установление и розыск иных соучастников преступления.

Исходя из конкретной ситуации, сложившейся после воз­буждения уголовного дела, следователь сам должен определить последовательность проведения следственных действий и их тактику.

■ Задержание и личный обыск.При задержании лиц, со­вершивших преступление, связанное с НОН, обязательно про­изводят их личный обыск и изъятие наркотических средств. При этом в протоколе обыска указывают конкретные места об­наружения наркотических средств (левый, правый карманы пальто, пиджака, брюк, сумка), характерные признаки упаков­ки и содержащихся в ней веществ (объем, цвет, маркировочные обозначения и т.п.).

Если имеются основания полагать, что на одежде подозре­ваемого имеются следы наркотических средств, она также изы­мается и упаковывается отдельно. Для обнаружения следов пальцев рук на внутренних частях упаковочного материала и на самих ампулах необходимо использовать помощь эксперта-криминалиста. При этом понятые должны присутствовать в процессе изъятия и упаковки изымаемых наркотических средств, и других предметов. Понятых следует подбирать из числа лиц, не работающих в милиции, не заинтересованных в исходе дела, которых можно было бы всегда допросить. Несо­блюдение этой рекомендации, неправильное составление про­токола личного обыска без понятых, без конкретизации места обнаружения наркотика и признаков его и т.п. нередко влечет

510

Методика расследования отдельных видов преступлений

за собой прекращение уголовного дела и уклонение обвиняе­мого от ответственности за совершенное преступление.

■ Осмотр места происшествия.Как правило, по делам о
НОН местом происшествия является место задержания подоз­
реваемых, где могут быть обнаружены следы преступ­
ления: пребывания в этом месте других лиц, изготовления
или употребления наркотиков, их хранения и т.п. Даже при от­
сутствии таких следов результаты осмотра позволяют следова­
телю, а затем и суду, правильно представить и оценить обста­
новку преступления (удаленность от жилого массива, забро­
шенное помещение, подъезд, и т.д.).

Изъятые при осмотре предметы должны быть тщательно об­следованы специалистами с целью выявления и фиксации сле­дов (рук, микрообъектов и т.п.) и иных доказательств, свиде­тельствующих о принадлежности обнаруженных объектов (нар­котиков, оружия и т.п.) участникам преступлений. Это в даль­нейшем затрудняет (исключает) возможное лжесвидетельство о том, что изъятое подложено сотрудниками милиции.

■ Обыск.При расследовании уголовных дел, связанных с
НОН, большую роль играет своевременное проведение обыска.
Личности подозреваемых по таким делам могут быть установ­
лены заранее, поэтому проведение обысков следует планиро­
вать одновременно с задержанием подозреваемых, что позволя­
ет задействовать фактор внезапности и способствует отыска­
нию вещественных доказательств: пустых ам­
пул от различных лекарственных препаратов; горелок для за­
пайки заполненных наркотиком ампул; медицинских шприцев
и игл; посуды; остатков упаковочного материала, оружия и т.д.

Если данные о преступных действиях, связанных с нарко­тиками, получены после задержания лица, следует принять безотлагательные меры к установлению мест его постоянного и временного проживания, места работы и провести там обыски.

Обнаруженные в ходе обыска предметы и вещи упаковыва­ют: каждый предмет-следоноситель — в отдельную тару, а жид­кие объекты — в стеклянную посуду с плотно притертой проб­кой, залитой сургучом, воском или парафином. Упаковки опе­чатывают, скрепляют подписями лиц, производивших обыск и присутствовавших при этом понятых. Понятые должны видеть все места, где обнаружены наркотические средства, наблюдать за порядком их изъятия и упаковки.

Незаконный оборот наркотиков ___________________________ 511

При этом участие специалистов обязательно, особенно ко­гда обнаружено большое количество различных предметов, по­зволяющих сделать вывод о том, что в квартире находится ла­боратория по производству наркотиков. В таких случаях реко­мендуется пригласить специалиста-химика и с его участием произвести изъятие обнаруженных предметов, которые в даль­нейшем будут использованы в качестве вещественных доказа­тельств. Если по каким-то причинам специалист отсутствует, квартиру необходимо опечатать до его прибытия, решив вопрос об охране квартиры. После задержания подозреваемого обяза­тельно проводится его медицинское освидетельствование.

■ Допрос подозреваемого.Исходя из роли подозреваемого в совершенном преступлении следователь ставит перед собой различные задачи, но при решении любой из них необхо­димо установить:

• соучастников в незаконных операциях с наркотическими
средствами;

• источники получения наркотиков, сырья;

• места и способы изготовления, хранения, сбыта наркотиков;

• способы перевозки наркотических средств;

• лиц, потребляющих наркотики;

• данные, характеризующие соучастников преступления;

• взаимоотношения между ними;

• способы расчетов и т.п.

Следователь при подготовке к допро­су должен учитывать:

• личные качества подозреваемого (возраст, наличие или
отсутствие судимости, учет в наркологическом диспансе­
ре и милиции; продолжительность употребления нарко­
тических средств, наличие семьи и взаимоотношения в
ней и т.д.);

• наличие и важность доказательств участия подозревае­
мого в совершении преступления, его роль при соверше­
нии преступления.

В ходе допроса следует выяснить об­стоятельства, относящиеся к событию преступления:

• употребляет ли подозреваемый наркотики и как давно,
каким способом (внутривенная инъекция, курение, при­
ем таблеток и т.д.);

Методика расследования отдельных видов преступлений

• какое действие на подозреваемого оказывает употребляе­
мый наркотик;

• кто может подтвердить факт употребления подозревае­
мым наркотиков и на какие средства эти наркотики при­
обретались;

• где и у кого приобретались наркотики (адреса, телефоны,
места встреч, приметы, одежда и т.п.).

В случае обнаружения (в результате медицинского освиде­тельствования) в организме подозреваемого следов употребле­ния наркотиков его необходимо допросить по этим обстоятель­ствам и выяснить: когда и где (адрес) он употреблял наркотики, какие именно и в каком количестве, где и от кого их получил, способ уничтожения.

В случае если адреса, указанные в ходе допроса, были ранее неизвестны следствию, необходимо срочно провести по этим адресам обыски с целью обнаружения наркотиков и предметов, используемых для их изготовления.

При допросе лиц, подозреваемых в сбы­те наркотиков,необходимо выяснить следующие вопросы:

• как давно он занимается сбытом наркотиков;

• кто вовлек его в эту деятельность;

• каков механизм сбыта наркотиков;

• у кого он получает наркотики, в каком месте;

• кому сбывает: постоянным клиентам или случайным ли­
цам (их адреса, телефоны, приметы внешности и одеж­
ды, номер и марка автомашины), кто рекомендовал ему
этих людей или от кого они впервые явились;

• какова форма оплаты (предварительная, по факту реали­
зации наркотиков), по какой цене приобретались и реа­
лизовывались наркотики.

Если у подозреваемых изымаются нар­котики синтетического происхождения в ампулах и они заявляют о том, что приобрели эти ампулы как лекарственные средства для личного потребления или же для родственников, необходимо выяснить:

• каким конкретно заболеванием страдает подозреваемый
и когда последний раз он был на приеме у врача, у кого
конкретно и в какой поликлинике;

• кто из родственников просил приобрести изъятое лекар­
ственное средство и каким заболеванием он страдает, где
работает и проживает;

Незаконный оборот наркотиков____________________________ 51 3

• имеется ли рецепт на приобретение указанного лекарст­
ва, где и когда, кто его выдал; почему подозреваемый
приобрел лекарство с рук и не воспользовался услугами
аптек; если пользовался услугами аптек, то каких именно
(их адреса) и кто конкретно из работников аптек их ему
продал.

Некоторыми особенностями отличается допрос лиц, подозреваемых в перевозке оптовых пар­тий наркотиков. При этом необходимо выяснить:

• как давно он занимается перевозкой наркотиков;

• кто вовлек его в эту деятельность;

• как и где происходит передача партий наркотиков (адрес,
способ проезда туда и т.п.), средства предварительной
связи (по телефону — его номер, письма — по адресу,
использование тайников, паролей — каких и где).

При наличии материалов видеофотосъемки преступной дея­тельности лиц, подозреваемых в сбыте наркотиков или их оп­товой перевозке, необходимо допросить их дополнительно с предъявлением этих документов, выяснить как можно более полно все о лицах, изображенных на этих документах, их дей­ствиях, зафиксированных на видеопленке или фотографиях.

При задержании в качестве подозре­ваемых лиц, занимающихся изготовле­нием, наркотиков синтетического происхождения и их ампулированием, в ходе допроса необходимо установить: какова технология изготовления того или иного наркотика (количество компонентов, их соотношение, условия проведе­ния химических реакций, температурный режим, условия и па­раметры режима фильтрования и т.д.) и его ампулирования.

■ Допросы свидетелей. Вкачестве свидетелей допрашивают очевидцев задержания подозреваемого с поличным, родствен­ников, соседей, лиц, проживающих совместно с подозревае­мым, потребляющих наркотики и т.п. Результативность допроса свидетелей в значительной степени зависит от уровня инфор­мированности следователя об объеме сведений, которыми доп­рашиваемые располагают. Параллельно с производством след­ственных действий осуществляют розыскные мероприятия, своевременно проводят обмен информацией между следовате­лем и оперативными работниками.

17 Криминалистика

Методика расследования отдельных видов преступлений

Следует иметь в виду, что на допросе свидетель может не рассказать о важных для следствия обстоятельствах не потому, что забыл о них или желает скрыть, а потому, что не знает, имеют ли те или иные сведения значение для расследования преступления.

В некоторых случаях возникает необходимость допросить таких свидетелей, которые сами не были очевидцами незакон­ных операций с наркотическими средствами, но знают о них от третьих лиц. При допросе таких лиц рекомендуется не акцен­тировать внимания на значении показаний допрашиваемого, выяснять сначала факты преступной деятельности интересую­щего лица, а потом данные о третьих лицах.

После проведения химической экспертизы необходимо до­просить эксперта по технологии изготовления наркотика. Сов­падение способа изготовления наркотика, данного экспертом в ходе допроса, и способа, описанного подозреваемым (обвиняе­мым), явится дополнительным доказательством виновности по­следнего.

■ Предъявление для опознанияи очная ставка.Особое место
среди доказательств при расследовании данной категории дел
отводится опознанию сбытчиков наркотиков их получателями в
тех случаях, когда сбытчики не были задержаны непосредст­
венно при осуществлении сделки.

После опознания немедленно проводят очную ставку. Сле­дует избрать такую тактику проведения очной ставки, чтобы на лицо, давшее правдивые показания, не оказывалось давления. С этой целью вопросы, выясняемые в ходе очной ставки, ста­вят вначале перед лицом, давшим правдивые показания, в чет­ко сформулированном виде, а затем перед лицом, изобличае­мым в даче ложных показаний.

■ Осмотр вещественных доказательств.Как правило, веще­
ственными доказательствами по делам данной категории стано­
вятся наркотики, средства упаковки, перевозки, изготовления
и т.д.

Осматривая наркотики, следователь должен в первую оче­редь принять меры к отысканию, фиксации и изъятию (с по­мощью специалиста) следов пальцев рук на упаковочном мате­риале, а при изъятии наркотиков синтетического происхожде­ния — на ампулах или пузырьках. В протоколе осмотра указы­вают: объем, количество, цвет, запах соответствующего вещест-

Незаконный оборот наркотиков____________________________ 515

ва, способ его упаковки, упаковочный, перевязочный материал и т.д.).

Подлежат осмотру транспортные средства, использованные для перевозки наркотиков, одежда, багаж — в целях обнаруже­ния тайников и следов их хранения.

При проведении осмотра ампулированных наркотиков син­тетического и фармацевтического происхождения, в протоколе осмотра необходимо отразить: количество и размеры ампул, наличие на них надписей, их содержание, состояние запайки ампулы, цвет и объем жидкости, находящейся в ампулах, нали­чие осадка и т.д. Если ампулы перепаяны, то их концы (самая тонкая часть) имеют более темный вид, вытянутую форму и шероховатости. При заводском изготовлении эта часть ампул прозрачна, имеет округлую форму и при осязании шерохова­тость не ощущается.

■ Медицинское освидетельствование.Сразу же после задер­
жания и проведения иных неотложных следственных действий
подозреваемых направляют в наркологические медицинские
учреждения для медицинского освидетельствования в целях
обнаружения в организме следов употребления наркотиков. По
результатам медицинского освидетельствования составляют
протокол по медицинской форме № 155/У, утвержденной При­
казом Министерства здравоохранения СССР № 694 от 8 сен­
тября 1988 г. Справку о результатах медицинского освидетель­
ствования и протокол медицинского освидетельствования при­
общают кматериалам уголовного дела.

■ Назначение экспертиз.По делам данной категории, как
правило, назначают физико-химические, химические, дактило­
скопические и некоторые другие экспертизы, позволяющие по­
лучить ответы на следующие основные вопросы:

• имеются ли на изъятых у подозреваемого предметах сле­
ды рук, кем они оставлены — подозреваемым или другим
лицом;

• не является ли предоставленное на исследование вещест­
во наркотическим, к какому виду наркотиков оно отно­
сится;

• каков способ изготовления данного вещества (исходное
сырье, технология и т.п.);

• осуществлялась ли перепайка предоставляемых на иссле­
дование ампул;

516

Методика расследования отдельных видов преступлений

• не составляли ли единое целое части упаковки изъятых у подозреваемого веществ и материал (ткань, шпагат, по­лиэтилен и т.п.), изъятые у подозреваемого при обыске.

Нередко по таким делам назначают наркологическую или психиатрическую экспертизу.

При направлении на экспертизу наркотических веществ и иных объектов со следами таких веществ следует учитывать их неустойчивость. Во избежание утраты важных доказательств такие экспертизы проводят безотлагательно. При направлении на экспертизу растительных объектов для решения вопроса о районе их произрастания и выявления временных характери­стик (фазы вегетации) необходимо обеспечить сохранность всех вегетативных частей растения (соцветий, листьев, стеблей, ко­робочек и т.д.). Кроме того, эксперту необходимо представлять образцы растений (конопли, мака) с места преполагаемого произрастания исследуемых объектов, причем изъятых в мак­симально короткий период с момента сбора сырья до момента представления объектов на экспертизу.

Для того чтобы выяснить способ изготовления наркотиче­ских веществ, наряду с их образцами, на экспертизу направля­ются предметы, которые могли быть использованы при их из­готовлении (пресс-формы, сита, ткани, ножи, скребки, кофе­молки, ступки, весы и др.). Для идентификации целого по от­дельным частям эксперту необходимо располагать данными об условиях существования (хранения), месте изъятия отдельных частей, конкретном искомом целом.

В материалах, представляемых эксперту, должны содержать­ся данные о весе вещества, изъятого при проведении следст­венных действий. Если вес вещества не указан в постановлении о назначении экспертизы, эксперт в соответствии со ст.82 УПК РФ вправе затребовать эти данные, а в заключении зафиксиро­вать вес представленного вещества. В случае расхождения в ве­се эксперт обязан отметить это в своем заключении.

При расследовании уголовного дела данной категории ис­ключительно важное значение имеют фактические данные, по­лученные в результате проведения оперативно-розыскных меро­приятий.

Такие данные подлежат тщательному анализу, оценке и процессуальному оформлению. В частности, при использова­нии результатов звуко- и видеозаписи необходимо изучить про-

Незаконный оборот наркотиков

токол их применения, подробно допросить лицо, составившее протокол, и лиц, присутствовавших при записи в качестве по­нятых. При этом выясняется: в связи с чем, где, когда произ­водилась звуко- и видеозапись, кто осуществлял это мероприя­тие, какая при этом применялась техника, кто конкретно за­фиксирован на видеопленке и что представляют собой его дей­ствия, или кто принимает участие в зафиксированном разгово­ре с использованием звукозаписи.

После прослушивания (просмотра) звуко- и видеозаписи кассеты в присутствии понятых следует упаковать, опечатать, заверить подписями следователя, понятых и приобщить к делу в качестве вещественного доказательства.

В ряде случаев возникает необходимость экспертного ис­следования технических средств, применявшихся для звуко- и видеозаписи, и ее результатов (пленки). При этом экспертиза должна разрешить следующие диагностические и идентифика­ционные вопросы, например, на данной ли аппаратуре осуще­ствлена звуко- и видеозапись, не производился ли монтаж пленки, чей конкретно голос из предполагаемых лиц зафикси­рован на пленке, где (в автомашине, в помещении, на откры­той местности) проводилась звукозапись.

Глава