Организационно-тактические приемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений

На практике сложилось несколько направле­ний использования результатов ОРД в расследовании пре­ступлений:

1) при решении вопроса о возбуждении уголовного дела в
качестве повода и основания;

2) для планирования расследования уголовного дела и вы­
движения следственных версий;

3) для подготовки и проведения следственных действий, опре­
деления наиболее целесообразных тактических приемов при
их производстве;

4) в качестве источников фактических данных после их по­
лучения в установленном в УПК порядке.

В теории и на практике выработан ряд тактических приемов использования результатов ОРД в каждом из отмеченных на­правлений, получивших отражение в ведомственных норматив­ных актах¹.

¹ См.: Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений (утверждена Приказом МВД РФ от 20 июня 1996 г. № 334); Инструкция о порядке представления резуль­татов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокуро­ру или в суд (утверждена приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56, согласована с Генеральной Прокуратурой Рос­сийской Федерации 25 декабря 1997 г. и зарегистрирована в Министерстве юс­тиции Российской Федерации 3 сентября 1998 г. за № 1603).

8*

Криминалистическая тактика

■ Использование результатов оперативно-розыскной деятель­ности при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.При

реализации результатов ОРД в форме возбуждения уголовного дела должностные лица органов внутренних дел различного ранга, оперативные работники и следователи предпринимают ряд действий, которые можно объединить в определен­ную систему:

> Действия оперативного работника. Оперативный работ­ник, полагая, что собранных в результате проведения ОРМ данных достаточно для возбуждения уголовного дела, по кото­рому производство предварительного следствия обязательно, докладывает об этом начальнику соответствующего отдела (отделения), а в тех подразделениях, где они структурно не вы­делены, — непосредственно начальнику криминальной мили­ции или его заместителю.

Получив согласие одного из указанных руководителей на реализацию оперативных данных, он подбирает материалы, со­держащие фактические данные, указывающие на признаки преступления, и направляет их следователю для решения во­проса о возбуждении уголовного дела.

> Разграничение функций оперативных работников и следо­вателя. Следователи, как правило, сами возбуждают дела своей подследственности. Оперативные работники возбуждают такие дела и проводят по ним неотложные следственные действия, предусмотренные ст. 119 УПК РСФСР, когда необходимо пре­сечь преступление или когда следователь не имеет возможности немедленно приступить к расследованию, а промедление в реагировании на сообщение о подготавливаемом или совер­шенном преступлении может привести к утрате возможности задержания виновных с поличным, получения важных доказа­тельств и обеспечения полного возмещения материального ущерба.

> Материалы, подлежащие передаче в следственное подразде­ление. Оперативные работники могут направлять в следствен­ные аппараты для решения вопроса о возбуждении уголовного дела следующие материалы, полученные в результате ОРД:

• протоколы осмотра;

• заявления и объяснения граждан;

Использование результатов ОРА ______________________ 229

• справки судебно-медицинского освидетельствования;

• заключения специалистов-криминалистов, государствен­
ных и ведомственных инспекций, аудиторских фирм;

• бухгалтерские документы;

• другие несекретные материалы, содержащие фактические
данные о событии преступления и лицах, его совершив­
ших.

Запрещается приобщать к уголовным делам материалы, источ­ники, методы получения которых не подлежат расшифровке.

> Оформление передачи материалов в следственное подразде­ление. Подлежащие направлению в следственные аппараты ма­териалы приобщаются к составленному оперативным работни­ком рапорту на имя начальника (заместителя начальника) кри­минальной милиции. В нем указывают, каким путем (в резуль­тате проведения официальной проверки или ОРМ) получены сведения о преступлении, обстоятельства его совершения и квалификация содеянного по действующему УК; фамилии ус­тановленных потерпевших и подозреваемых; сумма материаль­ного ущерба; источники, из которых могут быть получены до­казательства; обоснованный вывод о необходимости передачи материалов в следственный аппарат. Рапорт, кроме исполните­ля, подписывает также начальник оперативного отдела (отде­ления).

> Движение первичных материалов. По докладу оператив­ного работника или руководителя оперативного подразделения начальник криминальной милиции (или его заместитель) рас­сматривает рапорт с приобщенными к нему материалами. Если он сочтет материалы достаточными для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а изложенные в рапорте доводы — обоснованными, то письменным указанием об их рассмот­рении адресует материалы руководителю следственного подраз­деления либо следователю.

Ранее направление материалов в следственное подразделе­ние оформлялось лишь упомянутым рапортом оперативного работника. В настоящее время данный порядок несколько из­менен. В соответствии с ч.З ст.11 Федерального закона от 12 авгу­ста 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности» представ­ление результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд осуществляется на основании постановления руководителя ор-

Криминалистическая тактика

гана, осуществляющего ОРД, в порядке, предусмотренном ве­домственными нормативными актами. В данном случае речь должна идти о постановлении начальника криминальной ми­лиции или его заместителя, проект которого составляет опера­тивный работник.

Указанное постановление и приложенные материалы к не­му, рассмотренные начальником органа дознания, передаются после регистрации в канцелярии начальнику следственного подразделения (следователю).

Следователю должны представляться для ознакомления ма­териалы оперативно-розыскной деятельности без указания ис­точников и способов их получения.

Начальник следственного подразделения и следователь должны изучить поступившие от органа дознания материалы и принять по ним решение в сроки, установленные ст. 109 УПК РСФСР.

Следователь оценивает представленные материалы с юри­дических и фактических позиций: наличие в материалах закон­ных поводов и оснований для возбуждения уголовного дела и возможность их легализации в процессе доказывания.

В качестве материалов могут быть представлены:

• заявления (сообщения) о преступлениях;

• предметы и документы со следами преступления;

• акты инвентаризаций, проверок, обследований, контроль­
ных закупок, предварительных исследований, документаль­
ных ревизий, аудиторских проверок;

• объяснения лиц, осведомленных о преступной деятельно­
сти подозреваемых, различного рода переписка, «черная
касса»;

• записи и расчеты, свидетельствующие о фактах вывоза,
сбыта и скупки похищенного;

• иные материалы, содержащие сведения о совершенном
или подготавливаемом преступлении.

> Критерий готовности материалов. Критерием оценки го­товности оперативных материалов для возбуждения по ним уголовного дела является наличие достаточных данных, указы­вающих на признаки совершенного или подготавливаемого преступления.

Использование результатов ОРА___________________________ 231

По делам об экономических преступлениях документальная ревизия должна назначаться, как правило, до возбуждения уго­ловного дела.

Если данные, содержащиеся в оперативном материале, не позволяют принять решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом, начальник следственного подразделения (или следователь) возвращает их через начальника криминаль­ной милиции в соответствующее оперативное подразделение. При этом в мотивированной справке должно быть указано, что конкретно препятствует решению вопроса о возбуждении уго­ловного дела и успешному его расследованию, какие обстоя­тельства или данные необходимо дополнительно установить или проверить.

Предлагая назначить инвентаризацию или ревизию, началь­ник следственного подразделения (следователь) совместно с оперативными работниками обсуждают круг вопросов, подле­жащих выяснению.

Получив от следователя материалы для дополнительной проверки, оперативный работник без проведения такой про­верки не вправе самостоятельно возбуждать уголовные дела не своей подследственности.

Только в исключительных случаях, когда в ходе дополнитель­ной проверки выявляются обстоятельства, требующие немед­ленного проведения расследования, задержания преступника, обыска и других неотложных следственных действий, орган дознания возбуждает уголовные дела, по которым обязательно предварительное следствие, уведомляет об этом начальника следственного подразделения (следователя), от которого посту­пили материалы.

Оперативный работник, выполнив в ходе дополнительной проверки указания, направленные на выявление обстоятельств преступления, возвращает материалы в следственное подразде­ление в том же порядке.

> Порядок разрешения разногласий. При несогласии с выво­дами начальника следственного подразделения (следователя) начальник криминальной милиции направляет все материалы со своими письменными возражениями начальнику вышестоя­щего следственного подразделения, который принимает реше­ние по представленным для возбуждения уголовного дела мате­риалам. Возможно обращение также к надзирающему прокурору.

Криминалистическая тактика

В тех случаях, когда материалы ОРД, представленные в следственное подразделение, дают основания для отказа в воз­буждении дела, копию постановления об этом целесообразно направить для сведения оперативному работнику, готовившему материалы.

Если в ходе дополнительной проверки будут получены дан­ные, указывающие на признаки преступления, по которому производство предварительного следствия не обязательно, на­чальник криминальной милиции направляет материалы в соот­ветствующее подразделение милиции общественной безопасно­сти для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и производства дознания в порядке, предусмотренном ст. 120 УПК РСФСР.

■ Использование результатов оперативно-розыскной деятель­ности для планирования расследования уголовного дела ивыдви­жения следственных версий. Всоответствии с требованиями упомянутых выше нормативных правовых актов МВД России реализация данных оперативной проверки и оперативной раз­работки, связанная с возбуждением уголовного дела и произ­водством предварительного следствия, должна осуществляться по специальному плану следственных действий и ОРМ. Этот план составляется следователем и сотрудником оперативного подразделения, согласовывается с их непосредственными на­чальниками и утверждается руководителем горрайлиноргана внутренних дел.

До составления такого плана оперативный работник с раз­решения соответствующего руководителя знакомит следователя с материалами предварительной оперативной проверки и опе­ративной разработки в том объеме и такими способами, кото­рые исключают разглашение источников и приемов получения оперативной информации. Следователь и оперативный работ­ник всесторонне оценивают собранные данные и определяют направления и порядок их использования, производят расчет сил и средств, необходимых для проведения намеченных ОРМ и следственных действий, определяют время и место их выпол­нения.

Проведению реализации результатов ОРД может предшест­вовать ее обсуждение с участием руководителей оперативного и следственного подразделений. В ходе этого обсуждения ини-

Использование результатов ОРА __________________________ 233

циатор оперативной разработки и следователь, ответственный за реализацию материалов, докладывают свои предложения, определяют расчет сил и средств, необходимых для успешного проведения реализации. По результатам обсуждения составля­ется план реализации.

План включает в себя: розыскные и следст­венные версии; данные, подлежащие установлению для про­верки этих версий; перечень следственных действий; обстоя­тельства, подлежащие установлению оперативным путем; сроки и исполнителей.

В плане реализации должны быть отражены:

• состав следователей и оперативных сотрудников, при­
влекаемых к проведению реализации;

• обеспечение работы следственно-оперативной группы
силами подразделений наружного наблюдения, группы
захвата из числа сотрудников подразделений специаль­
ного назначения;

• расчет необходимых технических средств (средства
связи, видеозаписи, автотранспорт);

• участие специалистов-криминалистов по профилю;

• состав отдельных следственно-оперативных групп;

• постановка перед каждой группой конкретных
з а д а ч. В число таких задач, как правило, входят:

1) задержание (захват) конкретного лица;

2) его личный обыск;

3) получение с участием специалиста необходимых образцов
(почерка, ногтевых срезов, волос, смывов и т.д.) для сравни­
тельного исследования;

4) проведение тестового экспресс-анализа изъятых веществ и
объектов;

5) освидетельствование лица на предмет выявления признаков
опьянения (алкогольного, наркотического);

6) допрос лица в связи с выявленными при его захвате обстоя­
тельствами, указывающими на причастность к преступле­
нию;

7) задержание лица при наличии указанных в законе оснований
по подозрению в совершении преступления в соответствии
со ст. 122 УПК РСФСР;

8) допрос подозреваемого;

9) производство обысков и выемок по месту жительства и рабо­
ты подозреваемого;

234

Криминалистическая тактика

10) доставление подозреваемого в ИВС;

11) назначение криминалистических экспертиз по изъятым у за­
держанного веществам, образцам (смывам, волосам и т.д.);

12) допрос свидетелей и потерпевших.

Перечень подлежащих решению группы вопросов в виде «вопросника» вручается руководителю каждой группы.

На сотрудников каждой такой группы возлагается обеспече­ние участия понятых, переводчиков и других необходимых уча­стников процесса.

После проведения реализации старшие группы — следова­тель и оперативный сотрудник — докладывают о выполнении поставленных задач, объясняют причины, по которым то или иное направление работы не выполнено. При этом произво­дится анализ работы каждой такой группы с отражением допу­щенных ошибок или, наоборот, принятия удачных или нестан­дартных решений.

В дальнейшем оперативный работник тесно взаимодейству­ет со следователем, информируя его о ходе выполнения плана, результатах ОРМ и поступившей информации.

■ Использование результатов оперативно-розыскной деятель­ности при производстве следственных действий.Результаты ОРД могут использоваться для установления оснований проведения следственных действий, их подготовки, определения наиболее целесообразных тактических приемов производства. При подго­товке и определении тактики следственных действий могут ис­пользоваться любые результаты ОРД. Несколько иначе обстоит дело с возможностью использования их в качестве основания следственных действий. В этом качестве могут служить лишь такие результаты, источники получения которых не составляют служебной тайны и которые приобщены к материалам уголов­ного дела. Сведения, полученные из источников, не подлежа­щих расшифровке, могут быть положены в основу решения лишь о тех следственных действиях, производство которых за­кон не связывает с наличием процессуальных доказательств (обыск, выемка, осмотр, освидетельствование, допрос свидете­лей и потерпевших).

Результаты ОРД чаще всего используются при задержании подозреваемого, производстве обыска, допросов и некоторых других следственных действий.

Использование результатов ОРА___________________________ 235

Так, когда планируется задержание подозреваемого, результа­ты ОРД учитываются при определении тактики, способов, и времени захвата лица, задержание которого планируется осу­ществить. Активно используются возможности оперативно-технических подразделений, принимаются меры по обеспече­нию технического контроля за реализацией преступных дейст­вий подозреваемого. С этой целью осуществляется постоянное прослушивание его телефонных или иных переговоров. Полу­ченная информация о готовящемся преступном акте должна быть немедленно передана следователю или иному лицу, осу­ществляющему руководство реализацией оперативно-розыск­ных материалов.

При проведении задержания целесообразно сам процесс за­держания, особенно ситуацию захвата с поличным, зафиксиро­вать на видеопленку. Это позволит в дальнейшем более актив­но использовать материалы задержания при допросах обвиняе­мых и избежать их необоснованных жалоб на неправомерные действия сотрудников правоохранительных органов.

Особую ценность представляет оперативная информация о том, где конкретно в помещении находится подозреваемый, где хранятся имеющие отношение к преступлению предметы и до­кументы. Это позволит правильно определить место и способ проникновения в помещение, исключит попытки подозревае­мого уничтожить следы преступления.

Перед проведением задержания в закрытых помещениях (квартирах, офисах и т.д.), необходимо получить сведения о круге лиц, имеющих доступ в квартиру.

Как показывает практика, сбытчики наркотиков, например, имеют укрепленные входные двери, как правило, металлические, с сейфовыми системами запоров. Необходимо постоянно наблюдать за окнами помещений для того, чтобы иметь возможность прокон­тролировать получение таким путем денег, наркотических средств, пресечь выбрасывание предметов в момент задержания, фиксиро­вать такие действия на видеопленку.

Следует отметить, что далеко не всегда в современной си­туации можно войти в квартиру под видом «почтальонов», «ошибшихся адресом прохожих» и т.д., поскольку преступники открывают двери, как правило, только определенному, узкому

236

Криминалистическая тактика

кругу лиц из числа их знакомых. По той же причине маловеро­ятна попытка проникнуть в помещение в связи с «отклю­чением» света, газа, воды, телефона и т.д. В этих случаях из квартир выходят все, кроме лиц, представляющих интерес для сотрудников следственно-оперативной группы.

Особую ценность результаты ОРД имеют при подготовке к проведению обыска. Как показывает опыт, отказ от использо­вания этих результатов, как правило, ведет к тому, что обыск не дает ожидаемых результатов, превращаясь в процедурную формальность.

В ходе ОРМ могут быть получены данные о ли­цах, у которых намечается обыск, в том числе сведения, характеризующие возраст, профессию, специ­альные навыки, род занятий; образ жизни, особенности пове­дения в быту и на работе; склонности и увлечения; состав се­мьи, отношения в семье, с соседями, сотрудниками по месту работы; повседневный распорядок в семье или режим на рабо­те; знакомства и связи (в частности, с преступной средой); на­личие в прошлом судимостей и т.д.

От получения перечисленных сведений зависит результа­тивность обыска.

Например, представление о профессии и специальных навыках обыскиваемого нередко позволяет верно определить, где могут на­ходиться отыскиваемые предметы. Из следственной практики из­вестно, что каменщики бывают склонны скрывать ценности и иные предметы в каменных стенах, печники — в печах и дымохо­дах, сантехники — в водопроводной, отопительной или канализа­ционной системах, столяры — в мебели и деревянных частях по­мещений, радиолюбители — в аппаратуре, пчеловоды — в ульях и т.д.¹

Целесообразно установить наблюдение за обыскиваемым; выяснить, есть ли у него оружие и способен ли он оказать со­противление.

Оперативные работники могут оказать существенную по­мощь в сборе сведений об особенностях места производства

¹ См.: Следственные действия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности) / Под ред. Б.П.Смагоринского. — М.: УМЦ при ГУК МВД РФ, 1994. - С. 70-71.

Использование результатов ОРА___________________________ 237

следственного действия, конструктивных особенностях и усло­виях эксплуатации здания (количество этажей, входов и выхо­дов; планировка комнат и подсобных помещений; наличие окон, чердачных и подвальных помещений, хозяйственных по­строек; факт производства ремонтов, их время и объем), систе­ме запоров и охранной сигнализации, наличии сторожевых со­бак. Последнее обстоятельство, в частности, может потребовать привлечения к производству обыска специалиста-кинолога.

■ Использование результатов оперативно-розыскной деятель­ности в качестве источников фактических данных в доказывании по уголовным делам.Результаты ОРД могут использоваться в доказывании по уголовным делам в той или иной форме в за­висимости от их внешнего выражения.

Так, акты, справки, рапорты, протоколы, отражающие ре­зультаты ОРМ и факт применения технических средств; рас­шифровки (распечатки) оперативно-техническими подразделе­ниями прослушанных телефонных переговоров и иных сооб­щений, передаваемых по сетям электрической связи, представ­ляют собой предусмотренные в ст.88 УПК РСФСР документы. Эти документы играют важную удостоверительную роль для последующей процессуальной проверки.

Материальные (физические) носители информации (фоно­граммы, видеограммы, киноленты, фотоснимки), на которых запечатлена информация, могущая служить средством к обна­ружению преступления, установлению фактов, обстоятельств дела, фигурируют в уголовных делах как вещественные доказа­тельства. Такие предметы следователю необходимо осмотреть и вынести постановление о признании их вещественными до­казательствами. В процессе осмотра аудио-, видеокассет в про­токоле необходимо отразить не только внешний вид этих носи­телей информации с закреплением их индивидуальных особен­ностей, но и содержание фонограммы, видеозаписи в той час­ти, которая относится к делу (соответственно, с их прослуши­ванием, просмотром). После осмотра носители информации Должны быть упакованы, опечатаны в присутствии понятых и сданы на хранение.

В соответствии с требованиями УПК результаты просмотра и прослушивания аудио-, видеокассет необходимо отразить в протоколе осмотра предметов.

238

Криминалистическая тактика

Проверка фактических данных, получен­ных в результате проведения ОРМ, заключается в проведении комплекса следственных действий, направленных на выяснение обстоятельств и условий получения этих данных. С этой целью могут быть предприняты допрос в качестве свидетеля опера­тивного работника, составившего рапорт, акт или справку о проведении ОРМ; допрос граждан, участвовавших в ОРМ; до­прос лица, применявшего непосредственно оперативно-техни­ческие средства. Важное значение в проверке полученных дан­ных имеет назначение соответствующих судебных экспертиз, среди которых могут быть: видео-, фоноскопическая, портрет­ная (по фото-, кинокадрам, видеозаписи), фоноскопическая, технико-криминалистическая. Обстоятельства, зафиксирован­ные в процессе проведения ОРМ, могут быть проверены в ре­зультате осмотра участков местности, помещений, предметов, документов, а также другими следственными действиями.

Важнейшим условием использования результатов ОРД в до­казывании по уголовному делу является их проверяемость. Сведения неизвестного происхождения не могут быть призна­ны доказательствами.

Глава