Меры обеспечения гражданского иска

По делам о преступлениях, в результате которых гражданам, предприятиям, учреждениям и ор­ганизациям причинен материальный ущерб, органы предварительного расследования обязаны при­нять меры к его возмещению. С этой целью органы предварительного расследования: 1) принимают меры к добровольному возмещению имущественного вреда обвиняемым или лица­ми, которые в силу закона несут материальную ответственность за имущественный вред, причи­ненный преступными действиями обвиняемого; 2) принимают меры обеспечения заявленного или возможного в будущем гражданского иска; 3) привлекают в качестве гражданских ответчиков ро­дителей, опекунов, попечителей или других лиц, а также предприятия, учреждения и организации,

Глава 3. Основные положения предварительного расследования

которые в силу закона несут материальную ответственность за имущественный вред, причиненный преступными действиями обвиняемого.

Принятие мер к добровольному возмещению обвиняемым или иными лицами имущественного вреда, причиненного преступлением, состоит главным образом в том, что органы предварительного расследования разъясняют указанным лицам положение, согласно которому обстоятельством, смягчающим наказание, признается добровольное возмещение нанесенного имущественного вреда, и предлагают возместить его, не ожидая вынесения приговора по уголовному делу.

Добровольное возмещение может осуществляться различными способами: передачей потер­певшему (гражданскому истцу) соответствующей суммы денег; восстановлением поврежденного имущества (например, транспортных средств после столкновения) за счет обвиняемого или иных лиц; возвращением похищенного, аналогичного или равного по стоимости имущества и т.п.

Принятие органами предварительного расследования мер к добровольному возмещению иму­щественного вреда, причиненного преступлением, не всегда приносит желаемый результат. Поэто­му по делам о преступлениях, которыми гражданам, предприятиям, учреждениям и организациям причинен имущественный вред, прокурор, а также следователь с согласия прокурора обязаны при­нять меры к наложению ареста на имущество в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ.

Целью наложения ареста на имущество является обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий.

Основаниями наложения ареста на имущество являются:

1) установленный следователем, прокурором факт совершения преступления, которым гражда­
нину, предприятию, учреждению или организации причинен имущественный вред;

2) факт признания гражданина, предприятия, учреждения или организации гражданским истцом
по уголовному делу.

Согласно ч. 2 ст. 115 УПК РФ наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться, а в необходимых случаях и пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение.

По смыслу ч. 1 ст. 115 УПК РФ наложение ареста на вклады, ценности и иное имущество воз­можно с момента появления в уголовном деле лица, подозреваемого в совершении преступления, в результате которого причинен имущественный вред.

Меры обеспечения гражданского иска могут быть приняты как по ходатайству гражданского истца, так и по инициативе органов предварительного расследования.

Прокурор, а также следователь с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону матери­альную ответственность за его действия. Структура и содержание постановления о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физиче­ских и юридических лиц, находящиеся на счетах и на хранении в банках и иных кредитных органи­зациях, ценные бумаги установлены Приложением 72 к ст. 476 УПК РФ. Суд рассматривает такие ходатайства в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ, и в случае удовлетворения ходатайства вы­носит постановление о наложении ареста на имущество (Приложение 12 к ст. 477 УПК РФ).

Наложение ареста на имущество может применяться при условии, что органам предварительного расследования известно, где, у кого и какое хранится имущество, на которое может быть обращено взыскание. В противном случае наложению ареста на имущество предшествует выполнение органами предварительного расследования комплекса следственных действий (а при наличии соответствующих полномочий — и оперативно-розыскных мероприятий), направленных на розыск такого имущества.

С целью обнаружения денежных вкладов у подозреваемого (обвиняемого) или иных лиц, кото­рые несут по закону материальную ответственность за его действия, должностные лица, осуществ­ляющие предварительное расследование, направляют запросы в учреждения, где могут храниться вклады. Одновременно целесообразно поручить органу дознания осуществить оперативно-розыскные мероприятия, направленные на обнаружение денежных вкладов, на которые может быть наложен арест.

Сведения о ценностях или ином имуществе, на которые может быть наложен арест, могут быть получены путем допросов свидетелей и потерпевших, прежде всего из числа соседей и сотрудников обвиняемого (подозреваемого), а также от работников жилищно-эксплуатационных организаций.

Особое внимание при допросах свидетелей необходимо уделить получению информации о на­личии ценностей или иного имущества у родственников обвиняемого, поскольку на них в целях маскировки нередко оформляются домостроения, автомобили и иное имущество, приобретенное обвиняемым на преступно нажитые средства.

При умелом использовании тактических приемов сведения о наличии имущества, на которое может быть наложен арест, могут быть получены в ходе допроса обвиняемого (подозреваемого).

Глава 3. Основные положения предварительного расследования

В случае необходимости следователь, руководствуясь п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, может дать пору­чение органам дознания об осуществлении оперативно-розыскных мероприятий по установлению источников возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением.

Наложение ареста на имущество заключается в том, что следователь в присутствии двух поня­тых, а также владельца имущества или взрослых членов его семьи либо представителей жилищно-эксплуатационной организации или органа местной власти описывает имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, которые несут материальную ответственность за его действия.

При наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями ст. 166-167 УПК РФ. Структура и содержание протокола о наложении ареста на имущество уста­новлены Приложением 74 к ст. 476 УПК РФ. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе (ч. 8 ст. 115 УПК РФ).

Если наложение ареста на имущество производится с целью обеспечения гражданского иска, то аресту подлежит часть имущества, стоимость которого соответствует размеру предъявленного ис­ка. Однако в тех случаях, когда имеются основания полагать, что в ходе дальнейшего расследова­ния могут быть установлены новые эпизоды преступной деятельности подозреваемого (обвиняемо­го), которыми также причинен имущественный вред, арест может быть наложен на имущество, стоимость которого превышает размер предъявленного иска.

При составлении описи имущества, на которое налагается арест, существенное значение имеет правильное определение стоимости имущества. Следователи порой исходят из 100-процентной годности описываемых вещей или соглашаются с оценкой, предложенной владельцем, которая, как правило, бывает завышенной. В связи с этим в дальнейшем нередко складываются ситуации, когда оказывается невозможным возместить ущерб за счет имущества, на которое наложен арест.

Проблема определения стоимости описываемого имущества обычно возникает в случае нало­жения ареста на домовладения, автомобили и другие дорогостоящие объекты. Для того чтобы сле­дователь мог правильно определить стоимость описываемого имущества, закон предписывает в ка­ждом конкретном случае решать вопрос о приглашении специалиста (ч. 5 ст. 115 УПК РФ). В зависимости от характера описываемого имущества это могут быть товароведы, работники бюро технической инвентаризации, искусствоведы, специалисты аффинажных предприятий и др.

Согласно ч. 4 ст. 115 УПК РФ не подлежат описи предметы первой необходимости, используемые лицом, у которого производится опись, и членами его семьи. Список этих предметов определен в Пе­речне имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда, предусмотренном УИК РФ.

Описывая имущество, принадлежащее супругам, следует прежде всего выяснить, какое из них является раздельным, а какое совместно нажитым.

Имущество, не принадлежавшее супругам до вступления в брак, остается раздельным их иму­ществом. Кроме того, раздельным признается имущество, полученное супругом по наследству, в качестве дара, а также различного рода премии и др.

Имущество, нажитое супругами в течение брака, считается совместным (общим) имуществом супругов независимо от того, на кого из супругов оно оформлено. Совместным имуществом супру­гов являются, в частности, вклады, купленная ими недвижимость и другое имущество, приобретен­ное или произведенное за счет их совместной собственности.

На раздельное имущество, принадлежащее обвиняемому, арест может быть наложен в полном объеме, за исключением ряда предметов первой необходимости. Поэтому, прежде чем наложить арест на совместное (общее) имущество супругов, желательно определить в нем долю обвиняемого. Это необходимо для того, чтобы впоследствии не оказалось, что имущества, реально принадлежащего об­виняемому в общей собственности, недостаточно для возмещения имущественного вреда, причинен­ного преступлением, а имущество, на которое могло бы быть обращено взыскание, уже реализовано.

Составляя опись имущества, на которое налагается арест, необходимо указывать индивидуаль­ные признаки входящих в нее вещей, что предотвращает замену одних вещей другими, сходными лишь по названию. С этой же целью каждую вещь, передаваемую на хранение представителям предприятий, учреждений, организаций или членам семьи обвиняемого либо иным лицам, целесо­образно сфотографировать и по мере возможности снабдить биркой, на которой должно быть ука­зано: наименование вещи; по какому уголовному делу, когда и кем на нее наложен арест; когда и кому вещь передана на хранение. Правильность указанных сведений должна быть удостоверена подписями понятых, лиц, с участием которых был наложен арест, а если вещь сразу же передается на хранение, то и лиц, принявших ее, а также подписью следователя.

Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято или передано по усмотрению лица, производившего арест, на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному ли­цу, которые должны быть предупреждены об ответственности за сохранность имущества, о чем де­лается соответствующая запись в протоколе (ч. 6 ст. 115 УПК РФ). Копия протокола вручается ли­цу, на имущество которого наложен арест (ч. 8 ст. 115 УПК РФ).

Глава Э. Основные положения предварительного расследования

Вопрос о том, кому конкретно передать на хранение имущество, на которое наложен арест, ре­шается с учетом объективных условий и субъективных факторов, которые могут оказать влияние на его сохранность.

В следственной практике достаточно распространенной является точка зрения, согласно которой не следует передавать описанное имущество на хранение обвиняемому или членам его семьи. Однако такое утверждение бесспорно, если арест наложен на малогабаритное, но ценное имущество, которое без особых трудностей можно изъять и сдать под расписку в камеру хранения вещественных доказа­тельств или на склад организации, являющейся гражданским истцом по уголовному делу.

Громоздкие вещи (пианино, столовые и спальные гарнитуры и т.п.) практически не только не­возможно изъять, но и передать на хранение предприятиям, учреждениям, организациям или иным лицам, так как последние, как правило, не располагают свободной площадью для хранения такого имущества.

В ряде случаев имущество, переданное на хранение предприятиям, учреждениям, организациям или иным лицам, фактически оказывается безнадзорным со всеми вытекающими из этого последст­виями (разбазаривание, подмена ценных вещей менее ценными, порча в результате ненадлежащих условий хранения и т.п.).

О наложении ареста на домовладение необходимо сообщить учреждениям, имеющим отноше­ние к оформлению сделок купли-продажи (в нотариальные конторы, бюро технической инвентари­зации), с предписанием не производить каких бы то ни было действий, связанных с отчуждением домовладения.

Изъятые деньги и ценные бумаги через финансовые отделы органов предварительного рассле­дования сдаются в учреждения Центробанка на депозит.

Драгоценные металлы в слитках, шлихе, самородках, полуфабрикатах и изделиях производст­венного назначения, а также алмазы сдаются в учреждения Центробанка.

Изделия и украшения из драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга, золотые и се­ребряные монеты, иностранная валюта сдаются на хранение в опечатанных пакетах в учреждения Центробанка или в надлежащим образом оборудованные камеры специального хранения органов предварительного расследования.

Некоторые особенности имеет наложение ареста на вклады обвиняемого, хранящиеся в кредитных учреждениях. При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому, обвиняемому денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредит­ных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично в пределах средств и иных ценностей, на которые наложен арест. Руководители банков и иных кредитных орга­низаций обязаны предоставить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запро­су суда, а также прокурора или следователя с согласия прокурора (ч. 7 ст. 115 УПК РФ).

Арест имущества и передача его на хранение оформляются протоколом, который подписывает­ся лицом, производившим опись, понятыми и лицом, принявшим имущество на хранение. К прото­колу прилагается подписанная этими лицами опись переданного на хранение имущества. Собст­венникам или владельцам имущества должны быть вручены копия протокола наложения ареста на имущество и опись имущества, если она была составлена отдельно и прилагается к протоколу.

Наложение ареста на имущество отменяется на основании постановления, определения лица или органа, в производстве которого находится уголовное дело, когда в применении этой меры от­падает необходимость (ч. 9 ст. 115 УПК РФ). Структура и содержание постановления об отмене на­ложения ареста на имущество (включая денежные средства и иные ценности), а также ценные бу­маги установлены Приложением 73 к ст. 476 УПК РФ.

Необходимость в аресте имущества отпадает в случае: добровольного возмещения имуществен­ного вреда подозреваемым (обвиняемым) или иными лицами; прекращения уголовного дела по реабилитирующим основаниям.

В предусмотренных законом случаях вред, причиненный преступлением, может быть возмещен за счет имущества лиц, которые несут по закону материальную ответственность за действия обви­няемого.

За вред, причиненный несовершеннолетним, не достигшим 14-летнего возраста, отвечают его родители (усыновители), опекун или учебное, воспитательное или лечебное учреждение, под над­зором которого он находился в момент причинения такого вреда. Несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет отвечает за причиненный вред на общих основаниях. В случае отсутствия у него имущества или заработка, достаточного для возмещения вреда, эта обязанность в соответствующей части должна быть исполнена его родителями (усыновителями) или попечителями. Указанные лица освобождаются от возмещения причиненного вреда по достижении обвиняемым совершеннолетия или в случае, если у него появится имущество или заработок, достаточный для возмещения вреда.

Глава 3. Основные положения предварительного расследования

Организации и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окру­жающих (транспортные организации, некоторые промышленные предприятия, собственники авто­мобилей и т.п.), обязаны возместить ущерб, причиненный источником такой опасности.

Если вред причинен по вине работников организации во время исполнения ими своих трудовых (служебных) обязанностей, организация обязана возместить вред.

Решение следователя о привлечении в качестве гражданского ответчика по уголовному делу из­лагается в постановлении (ч. 1 ст. 54 УПК РФ).

В постановлении о привлечении в качестве гражданского ответчика указываются фактические и юридические основания для принятия данного решения, делается ссылка на закон, предусматри­вающий положение о том, что конкретный гражданин или предприятие, учреждение, организация обязаны нести материальную (имущественную) ответственность за действия обвиняемого.

Постановление объявляется гражданскому ответчику или его представителю. При этом ему разъясняются права, предусмотренные ч. 2 ст. 54 УПК РФ, о чем делается отметка на постановлен нии, которая удостоверяется подписью гражданского ответчика или его представителя.

Согласно ч. 1 ст. 116 УПК РФ в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступ­лением, может быть наложен арест на ценные бумаги либо их сертификаты. Арест налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ.

При этом не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя (ч. 2 ст. 116 УПК РФ).

Особенностью наложения ареста на ценные бумаги является то, что согласно ч. 3 ст. 116 УПК РФ в протоколе о наложении ареста на ценные бумаги указываются:

1) общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия;

2) номинальная стоимость;

3) государственный регистрационный номер;

4) сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав
владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета;

5) сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые
наложен арест.

В соответствии с ч. 4 ст. 116 УПК РФ порядок совершения действий по погашению ценных бу­маг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных дейст­вий с ними устанавливается федеральным законом.

В настоящее время такой порядок установлен Постановлением Правительства РФ от 12.08.1998 №934 «Об утверждении Порядка наложения ареста на ценные бумаги» [СЗ РФ, 1998, №33, ст. 4035]. В соответствии с указанным Постановлением запрещаются операции, затрудняющие обеспечение гражданского иска и возможной конфискации имущества.