Представление доказательств в суде апелляционной инстанции

В отличие от суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции принимает дополнительные доказательства только в том случае, если участвующее в деле лицо обоснует невозможность представления таких доказательств в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него (в т. ч. в случае, если суд первой инстанции отклонит ходатайство об истребовании таких доказательств), и апелляционный суд признает такие причины уважительными (ч. 2 ст. 268 АПК РФ).

Как разъяснил Пленум ВАС РФ, к числу уважительных причин, в частности, относятся (абз. 2 п. 26 постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»; далее – постановление Пленума ВАС РФ № 36):

• необоснованное отклонение судом первой инстанции ходатайств лиц, участвующих в деле, об истребовании дополнительных доказательств, о назначении экспертизы;
• принятие судом решения об отказе в удовлетворении иска (заявления) без рассмотрения заявленных требований по существу ввиду отсутствия права на иск, пропуска срока исковой давности или срока, установленного частью 4 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса РФ;
• наличие в материалах дела протокола судебного заседания, оспариваемого лицом, участвующим в деле, в части отсутствия в нем сведений о ходатайствах или иных заявлениях, касающихся оценки доказательств.

Таким образом, одной лишь ссылки на необходимость принятия дополнительных доказательств для правильного и объективного рассмотрения дела недостаточно для того, чтобы суд апелляционной инстанции такие доказательства принял. В дополнение к этому заявитель должен также подтвердить невозможность представления такого доказательства в суде первой инстанции. И если участвующее в деле лицо не обоснует невозможность представления доказательства в суде первой инстанции, то суд апелляционной инстанции откажет в его принятии и приобщении к материалам дела.

Пример из практики: суд апелляционной инстанции отказал в приобщении дополнительных доказательств, поскольку заявитель не обосновал невозможности их представления в суде первой инстанции

Истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании с ответчика долга по договору поставки. Суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований. Решение было мотивировано недоказанностью факта поставки товара ответчику, в связи с чем у последнего не возникла обязанность по оплате товара.

Суд апелляционной инстанции оставил решение без изменения.

Ответчик обратился с жалобой в суд кассационной инстанции, в которой просил отменить вынесенные по делу судебные акты и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. В числе доводов кассационной жалобы истец указал, что все доказательства, подтверждающие факт поставки товара по договору, были представлены в суд апелляционной инстанции, однако определением апелляционного суда в их приобщении к делу было отказано. По мнению истца, это свидетельствовало о формальном подходе апелляционного суда к исследованию обстоятельств дела, который противоречит задачам защиты нарушенных прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, и справедливого судебного разбирательства.

Суд кассационной инстанции указал следующее.

В силу частей 2 и 3 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Злоупотребление процессуальными правами либо неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет для этих лиц предусмотренные АПК РФ неблагоприятные последствия.

Согласно части 2 статьи 9, частям 3 и 4 статьи 65 АПК РФ, лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга и обязаны раскрыть доказательства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, заблаговременно, до начала судебного разбирательства, учитывая при этом, что они несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими соответствующих процессуальных действий.

В части 2 статьи 268 АПК РФ установлено, что дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.

В соответствии с пунктом 26 постановления Пленума ВАС РФ № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по независящим от него уважительным причинам. О принятии новых доказательств суд апелляционной инстанции выносит мотивированное определение.

Поскольку в ходатайстве о представлении доказательств в суд апелляционной инстанции истец не обосновал невозможность представления этих документов в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, то суд апелляционной инстанции правомерно отказал в приобщении новых доказательств к материалам дела.

На основании изложенного суд кассационной инстанции оставил обжалованные судебные акты без изменения, а доводы кассационной жалобы без удовлетворения (постановление ФАС Московского округа от 28 ноября 2012 г. по делу № А40-132016/11-150-1120).

В то же время данное ограничение на представление доказательств не касается случаев, когда арбитражный суд апелляционной инстанции при наличии безусловных оснований к отмене обжалуемого судебного акта на основании статьи 6.1 Арбитражного процессуального кодекса РФ переходит к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции.

Также необходимо иметь в виду, что по делам упрощенного производства представление дополнительных доказательств в суд апелляционной инстанции не допускается вне зависимости от уважительности причин их непредставления в суде первой инстанции. Это не касается лишь тех случаев, когда арбитражный суд апелляционной инстанции при наличии безусловных оснований к отмене обжалуемого судебного акта на основании части 6.1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ переходит к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции. Такие правила установлены в части 2 статьи 272.1 АПК РФ.