Тактические операции и тактические комбинации
Задачи, стоящие перед следователями, оперативными работниками и другими взаимодействующими с ними лицами, в связи с ростом преступного профессионализма, криминальной организованности и коррупции, постоянно усложняются. Для выполнения задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений требуется системныйподход. В связи с этим перед криминалистической тактикой давно поставлена задача разработать наиболее оптимальные тактические рекомендации общегохарактера, позволяющие создать эффективно действующее в сложных следственных ситуациях комплексы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, действий экспертов и специалистов. Комплексы действий и мероприятий, направленных на реализацию этих рекомендаций и решение общих задач в криминалистике называют тактическими операциями[23].
В концепции тактических операций, предложенной А.В. Дуловым, он ошибочно именует этим термином задачи общего характера, а не сами действия и мероприятия, направленные на их решения, хотя под операцией следует понимать «множество действий ..., если каждое действие необходимо для достижения желаемого результата при условии, что эти действия взаимозависимы»[24].
Тактические операции - это подсистема следственных, организационно-подготовительных, иных действий и оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям расследования уголовного дела[25].
Тактическая операция входит в общую системурасследования уголовного дела как его важнейшая подсистема. Процесс расследования становится наиболее оптимальным, если проводится не одна, а несколько тактических операций, позволяющих не только успешно решить промежуточные задачи, но и максимально приблизиться к достижению конечной цели расследования. Содержание и направленность тактической операции обусловлены, во-первых, следственной ситуацией, а во-вторых, групповыми (видовыми) особенностями расследуемого преступления. Поэтому, тактические операции носят общий характер, но в тоже время должны окончательно разрабатываться в криминалистической методике, в соответствии со спецификой расследования определенной группы преступлений. В настоящее время к наиболее распространенным тактическим операциям можно отнести: «преследование преступника по «горячим следам»; «поиск и фиксация доказательств на месте совершения преступления»; «розыск и задержание подозреваемого»; «изобличение виновных лиц»; «розыск безвестно отсутствующих лиц»; «атрибуция трупа»; «розыск похищенного имущества», «задержание с поличным»; «контролируемая взятка» и т.д.
Тактические операции можно классифицировать по различным основаниям, дифференцировав их: а) по содержанию- на неоднородные, включающие в себя следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия и иные действия, и однородные, состоящие только из следственных действий; б) по временной структуре- на сквозные, производство которых осуществляется на протяжении нескольких этапов расследования и локальные, проводимые на одном этапе расследования; в) по организационной структуре- на осуществляемые работниками, объединенными в постоянные структурно-организационные звенья(следственные отделы, ОУР, ОБЭП и т.д.) и проводимые работниками объединенными во временное структурно-функциональное звено(следственная группа, с привлечением к ее работе должностных лиц, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, дежурные следственно-оперативные группы и т.д.); по ведомственной принадлежности- сформированные из сотрудников одного ведомства(следователи и оперативные работники МВД) или из сотрудников нескольких ведомств(следователи прокуратуры и оперативные работники ФСБ).
Тактические комбинации - по своему объему и содержанию менее значительны и более ограничены по сравнению с тактической операцией. В состав тактической комбинации входят одно, как правило, сложное следственное действие и несколько тактических приемов или оперативно-розыскных мероприятий. Проведение тактической комбинации существенно повышает эффективность следственного действия, включенного в его состав. Тактические комбинации осуществляют следователи и оперативные работники входящие в следственную группу или же следователи и оказывающие им содействие, в соответствии с ч.4 ст.38 УПК РФ сотрудники органов дознания. Кроме того, тактические комбинации могут проводить несколько следователей, а также несколько оперативных сотрудников при производстве неотложных следственных действий (в соответствии с п.2 ч.2 ст.40 УПК РФ) или же в ходе выполнения отдельных следственных действий по поручению следователя (ч.4 ст.38 УК РФ)).
В зависимости от следственной ситуации структура тактической комбинации может включать в свой состав кроме следственного действия различное число тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий), осуществляемых на различных этапах его производства, чаще всего, тактические приемы проводятся на подготовительном этапе и при непосредственной реализации следственного действия. Значительно реже тактические приемы (оперативно-розыскные мероприятия) осуществляются после завершения следственного действия.
Разумеется, если в процессе расследования реализуются результаты оперативно-розыскных мероприятий, то тактическая операция приобретает характер оперативно-тактической комбинации. Однако при этом следует иметь в виду, что лишь процессуальная информация, полученная в ходе производства следственного действия имеет доказательственное значение, а оперативно-розыскные мероприятия выполняют лишь обеспечивающую функцию.
Таким образом, тактическую комбинацию можно определить как комплекс тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) и следственного действия, объединенных единым замыслом, проводимых по единому плану, учитывающих конкретную следственную ситуацию и направленных на решение сложной промежуточной задачи.
Завершая рассмотрение параграфа о тактических операциях и комбинациях необходимо специально подчеркнуть, что обе эти тактические подсистемы (комплексы) направлены на повышение эффективности расследования, особенно если оно проводится в сложных следственных ситуациях. При этом, наибольшая эффективность тактических операций достигается тогда, когда проводится несколько тактических операций последовательно или параллельно, а эффективность тактических комбинаций обусловлена производством тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) не только на этапе непосредственного проведения самого следственного действия, но и на этапе подготовки и даже после его завершения.
Все изложенное выше позволяет сделать обоснованные выводы о том, что наибольшая эффективность отдельных следственных действий достигается при их производстве в структуре тактических операций и тактических комбинаций, а общий успех пресечения, раскрытия и расследования сложных преступлений обеспечивается рациональным их сочетанием и серийным их производством (последовательно или параллельно). В связи с этим системное производство тактических комбинаций и тактических операций является одним из наиболее оптимальных направлений максимально обеспечивающих выполнение задач (назначений) уголовного судопроизводства.
Глава 12.
Организация и планирование расследования. Создание системы взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений
12.1. Понятие организации и планирования расследования
Решение организационных вопросов, возникающих в процессе расследования преступлений, составляет одно из важнейших направлений следственной деятельности. В его содержание входят: определение организационно-управленческой формы расследования, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу; распределение обязанностей между участниками расследования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Создание надежной организационной структуры должно предшествовать оптимальному планированию и эффективной тактике расследования, хотя нередко уже после составления плана предстоящей деятельности в организованную структуру вносятся соответствующие количественные и качественные изменения. Первоочередными являются решения, направленные на создание организационно-управленческой структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основными формами этой структуры являются:
1. Единоличное расследование преступления,которое осуществляется по уголовным делам, не представляющим повышенной сложности и особо большого объема работы (ч.1, п.2, 3 ч.2 ст.38, п.2 ст.149 УПК РФ).
2. Производство предварительного следствия по уголовному делу в связи с его сложностью или большого объема работы осуществляется следственной группой (ч.1 ст.163 УПК РФ),состоящей из следователей, один из которых назначается ее руководителем.
3. Предварительное следствие по нераскрытым преступлениям или же по уголовным делам, по которым предстоит большой объем оперативно-розыскной деятельности, производится следственной группой, к работе которой привлекаются сотрудники оперативно-розыскных органов (ч.2 ст.163 УПК РФ).
Кроме того, при территориальных подразделениях органов МВД функционируют дежурные следственно-оперативные группы, выезжающие на места совершения преступлений для осмотра места происшествия, наружного осмотра трупа, производства оперативно-розыскных мероприятий и т.д.
К числу важнейших организационных мероприятий относится использование помощи экспертов и специалистов. Так, при расследовании уголовных дел о хищениях, взяточничестве, хорошо завуалированных преступлениях в сфере экономической деятельности первостепенное значение приобретают: инвентаризации, ревизии, различные контрольные и аудиторские проверки, подготовка и проведение судебно-бухгалтерских, строительных, товароведческих и других экспертиз. В раскрытии убийств, изнасилований, разбойных нападений, грабежей и краж большую роль играют трасологические, дактилоскопические, судебно-медицинские, биологические, баллистические исследования, экспертиза микрочастиц и т.п. Организационные решения, в том числе и по структуре расследования, должны быть не только правильными по их содержанию, но и своевременными по их разработке, принятию, назначению компетентных исполнителей и реализации. Значение выводов и других результатов деятельности специалистов особенно возросло после придания их заключениям и показаниям статуса процессуальных доказательств.
Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способствуют многочисленные организационно-управленческие трудности. К ним чаще всего относятся такие негативные факторы, как значительный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуальных действий, отсутствие рациональной последовательности в их проведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость выполнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования, существенные недостатки в управлении и надзоре за следствием со стороны руководства и другие организационно-управленческие причины. Если в производстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные делa, то организационные трудности значительно увеличиваются и для их успешного преодоления необходимо принимать решения, связанные, прежде всего, с привлечением дополнительных сил, средств и оптимизацией взаимодействия. В принятии и осуществлении этих решений должны участвовать не только следователи, но и руководители следственных подразделений, соответствующие прокуроры и начальники органов внутренних дел. Следует особо подчеркнуть, что в подобных сложных комплексных ситуациях возникают повышенные трудности их преодоления, поскольку проблемная и организационно-неупорядоченная ситуации, негативно воздействуя друг на друга, значительно усложняют их разрешение.
Обобщение большого количества уголовных дел позволяет сделать вывод о том, что наряду с отмеченными ранее организационно-структурными решениями важным методом преодоления управленческих и организационных трудностей является создание четкой системы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями и другими органами дознания, а также с экспертами, специалистами, средствами массовой информации, общественностью. Представляется, что понятие взаимодействия следователя с другими участниками расследования можно сформулировать, как согласованную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различных звеньев одной или различных организационных систем, обладающих в силу функциональной дифференциации специальными средствами, методами и другими возможностями, взаимно дополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели.
Основным методом организационно-управленческой деятельности по уголовным делам является планирование расследования. Понятие организации и планирования расследования хотя и тесно связаны друг с другом, но не совпадают между собой ни по логическому объему, ни по содержанию и нуждаются в разграничении. Первое из них по своему объему значительно шире второго понятия, поскольку наряду с планированием в его содержание входят и другие перечисленные ранее функции следователя. Поэтому организацию расследования можно определить как деятельность по созданию оптимальной функционально-управленческой структуры и упорядочению системы взаимодействия участников этого процесса, а также материально-техническому обеспечению их работы.
По своему содержанию и функциям планирование - это сложный процесс по определению путей, способов, средств, сил и сроков успешного достижения заранее поставленной цели. Результат этого многоэтапного процесса - план расследования, представляет перспективную модель будущих действий и мероприятии субъектов расследования, детальную программу реализации тактических задач по уголовному делу.
Являясь основным организационным методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться не только организационные, но и другие аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим планрасследования можно определить как комплекс информационных и тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.
Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план - модель перспективной деятельности по делу, а планирование - процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют предположения, подлежащие проверке. Да и с чисто логических позиций следственная версия - это предположительное описание, тогда как план расследования - директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении конкретной ситуации следователь должен немедленно, во избежание негативных последствий реагировать соответствующей корректировкой плана.
Построение версии и планирование – тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование - это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.
12.2. Принципы планирования расследования
Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать принципам, специфичным для этого процесса. К числу таких принципов относятся:
1)индивидуальностьпланирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом к планированию для успешного преодоления упрощенчества, стереотипов и штампов. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;
2) своевременностьпланирования означает принятие плановых решений в оптимальное время, позволяющая эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия и достичь намеченной цели;
3) динамичностьпланирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в конфликтных ситуациях. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;
4)конкретностьпланирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы максимально быть понятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение, мешающих инициативе исполнителей, ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные трудовые операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;
5) принцип реальности,означающий тесную связь построения версии, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и их сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия и мероприятия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя или вновь привлекаемых ресурсов;
6) системность планированияозначает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.
В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти стороны планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными чертами перечисленных выше принципов.
12.3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования
Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационных и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования.
а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);
б) планирование тактической комбинации;
в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);
г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;
д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что в этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности знает дальнейший ход расследования.
Каждый из перечисленных уровней планирования имеет как общие, так и специфические черты. Наиболее полная структура процесса планирования свойственна процессам формирования планов расследования по уголовному делу (в целом) либо по одному из его этапов (имеется â виду первоначальный или последующий этапы, поскольку завершающий этап расследования имеет упрощенную структуру планирования). Рассмотрим наиболее полный вариант этапной структуры процесса планирования.
Первый этаппланирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.
Второй этапсостоит в выделении общеверсионныхвопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий, а поэтому, чтобы избежать вредного дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. Например, установление причин смерти при обнаружении трупа. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик, справок о составе семьи и т.д.
Третий этапсостоит в конкретном учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или прибегает к значительной интенсификации деятельности, или вынужден избрать нежелательный вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.
Четвертый этапзаключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-розыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.
Пятый этаппланирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное «подключение» следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-розыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.
Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:
а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;
б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);
в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);
г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.) с тем, чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.
Шестой этапсостоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу.
Планирование на конечном (завершающем) этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на конечном этапе заключается в формировании организационных решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. В плане расследования значительное место занимают установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.
Процесс планирования тактической операции включает:
а) определение ее непосредственной цели;
б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя и соотношения их с непосредственными целями;
в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-розыскных и других действий;
г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.
Планирование отдельного следственного действиясостоит из трех стадий:
1) определение непосредственной цели данного действия;
2) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов.
3) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;
Конечный итог всего процесса планирования - готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами сформированного плана расследования являются:
1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общевресионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;
2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это, прежде всего исполнители - работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т.д. Сюда же следует отнести материальные средства - транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;
3) следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексные или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, возможность и необходимость производства тактических операций и комбинаций;
4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными. И, наоборот, по наиболее частному варианту планирования (составление плана отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль, занимая значительное место в структуре плана;
5) сроки производства намеченных действий. Хотя при традиционной форме плана обычно не отражается их продолжительность, однако, следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобыизбежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также и вредной спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности è трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;
6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя достигнутые результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действие, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с получением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.
12.4. Техника планирования расследования
Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним поисковых мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-поквартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.). В этой ситуации у следователя не только нет исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составляет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирования.
После выполнения самых неотложных, а нередко и весьма скоротечных в тактико-криминалистическом отношении мероприятий и получении исходных данных возникает так называемая ситуация информационного разнообразия,которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наиболее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела - общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характера расследования (см. таблицу 1).
Таблица 1
План расследования
по уголовному делу №_________________по обвинению_________________________________
по ст.__________________________УК РФ.
Краткое содержание дела ____________________________________________________________
| Раздел I | |||||
| Вневерсионные и общевресионные вопросы и обстоятельства | Следственные, оперативно-розыскные и иные действия | Исполнители | Сроки выполнения | Результаты выполнения и корректировка плана | |
| Раздел II 1. Наименование версии или эпизода | |||||
| Выясняемые вопросы и обстоятельства | Следственные, оперативно-розыскные и иные действия | Исполнители | Сроки выполнения | Результаты выполнения и корректировка плана | |
Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия), предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане - «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным (особенно при конфликтной ситуации повышенной остроты) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты производства тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.
В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончательного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко используются вспомогательные формы систематизации собранных мате риалов:
1) «лицевые счета» и их совокупность - «картотека» на обвиняемых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказательства;
2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с описанием - развернутая на одном или нескольких листах и упорядоченная во времени и по обвиняемым совокупность «лицевых счетов», где каждая горизонтальная графа представляет один из них;
3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные, в том числе и криминальные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, организаций, систему охраны объектов, а также схематичные структуры процесса расследования, тактических операций и комбинаций и т.д.
«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики могут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планирования. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной будут содержаться систематизированные исходные данные, в другой - выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (см. таблицу 2).
Таблица 2
| Участники | Краткое описание и дата совершения эпизода преступления | ||||
| преступлений | №1 | №2 | №3 | №4 | №5 |
| 1. ФИО обвиняемого, подозреваемого и другие данные | * | * |