Глава 1. возникновение и развитие криминалистических методик расследования преступлений

Система криминалистических методик расследования преступлений имеет свою продолжительную историю, складывающуюся из ряда стадий и этапов.

При этом необходимо рассматривать раздельно этапы развития системы криминалистических методик расследования преступлений и этапы развития криминалистической методики как раздела науки криминалистики. Дело в том, что система криминалистических методик расследования преступлений начала развиваться задолго до того, как в криминалистике появился самостоятельный раздел – «Методика расследования отдельных видов и групп преступлений» или «Криминалистическая методика»[1].

В Московском государстве имелись два вида судебного процесса – «суд» и «розыск», то есть процесс обвинительный и процесс следственный (инквизиционный), причем первый еще преобладал в XVI в., второй же стал преобладать в XVII в.

Полицейско-судебные функции в XVI в. стали выполнять губные избы, деятельность которых направлялась и контролировалась, главным образом, Разбойным приказом, откуда губные старосты получали наказы или грамоты для своей деятельности.

В этих документах содержались первые зачатки определения методов изобличения преступников, истоки будущих методико-криминалистических рекомендаций.

В ряде случаев порядок производства и последовательность проведения следственных действий по конкретным делам о наиболее значимых преступлениях устанавливались специальными царскими указами.

Для появления научных работ, содержащих сведения об организации расследования преступлений, объективные условия еще не наступили. Вопросы методики расследования преступлений в Московском государстве находились в самом примитивном состоянии.

Увеличение количества законов и другого нормативного материала, регулирующих уголовное судопроизводство, и усложнение в этой связи судебно-следственной практики явились в XVIII в. объективной предпосылкой теоретического осмысления общих вопросов следственной деятельности и вопросов расследования преступлений, в частности.

В 1724 г. выходит «Книга о скудости и богатстве» И.Т. Посошкова – первое в России сочинение, в котором содержатся, помимо многих других вопросов, касающихся практически всех сторон жизни тогдашнего российского общества, также рекомендации по организации расследования преступлений и порядку производства отдельных следственных действий (допроса, очной ставки), носящие ярко выраженный криминалистический характер. В 1782 г. был опубликован «Устав Благочиния или Полицейский», в статье 105 которого впервые был сформулирован перечень обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании уголовных дел.

Несмотря на то, что состояние организации расследования преступлений находилось и в XVIII в. на весьма низком уровне, основы будущих методик расследования закладывались именно в это время.

Дальнейшее усложнение следственного судопроизводства в первой половине XIX в. вызвало появление работ, в которых сочетались уголовно-процессуальные вопросы и практические рекомендации по осуществлению расследования преступлений (книги П. Раткевича, В. Назанского, Н. Орлова, Ф. Наливкина и др.).

К 1840-м годам заканчивается период предыстории криминалистических методик расследования преступлений.

К этому времени был пройден путь от зарождения первых, примитивных знаний об основах расследования преступлений до появления первых работ, в которых рассматривались вопросы проведения отдельных следственных действий и порядка расследования преступлений безотносительно их вида или группы.

В этот длительный период накопления первоначальных знаний по организации расследования преступлений были созданы необходимые предпосылки для выработки будущих первых рекомендаций по организации расследования отдельных категорий преступлений

Таким образом, к 1840-м годам относится начало первой крупной стадии развития криминалистических методик расследования преступлений – стадии формирования первых комплексов методических рекомендаций по расследованию отдельных категорий преступлений.

Первый этап этой стадии (этап возникновения первых несложных, несистематизированных рекомендаций по организации расследования отдельных категорий преступлений) продолжался до 1860-х гг. (до судебной реформы 1860-х гг.)

В сороковые годы XIX столетия появляются новые работы по теории уголовного судоустройства и судопроизводства, фактически имеющие комплексный процессуально-криминалистический характер, правда, при явном преобладании процессуального «начала». В этих работах (помимо сведений из уголовно-процессуальной теории) излагались не только вопросы тактики отдельных следственных действий и общие положения по расследованию преступной деятельности, но и вопросы организации расследования отдельных категорий преступлений, что явилось качественно новой ступенью на пути развития будущей криминалистической методики. В России первой работой, в которой схематично описаны особенности организации расследования некоторых видов преступлений (смертоубийства, отравления, похищения, подлога в акте и банкротства), стало сочинение Я. Баршева «Основания уголовного судопроизводства с применением к российскому уголовному судопроизводству» (СПб., 1841).

Продолжающееся усложнение следственной практики в первой половине XIX в. настоятельно требовало совершенствования научно-практического ее обеспечения.

В 1846 г. в Санкт-Петербурге в типографии военно-учебных заведений вышла книга под названием «Основные формы уголовных следствий, вообще принятые при их производстве» Д. Долгова. Эта небольшая по объему, но значительная по содержанию, обогнавшая свою эпоху работа, фактически являющаяся криминалистическим пособием для практической деятельности следователей (приставов следственных дел, или следственных приставов) и других чинов полиции того времени, полностью (задолго до появления науки криминалистики) посвящена общим вопросам организации расследования преступлений и особенностям расследования отдельных категорий преступлений, в частности. По количеству содержащихся в ней рекомендаций криминалистического свойства она не имеет себе равных среди произведений того времени и по справедливости должна расцениваться как первая отечественная работа криминалистического характера, что, в свою очередь, приводит к необходимости определенного уточнения взглядов на историю отечественной криминалистики.

В конце 1840-х гг. выходит сочинение Н. Калайдовича «Указания для производства уголовных следствий» (СПб., 1849; Изд. 2-е. СПб., 1850) – вторая отечественная работа криминалистической направленности.

Вопросы расследования отдельных категорий преступлений затрагивались и в других работах того периода, содержавших первые теоретические и практические знания, необходимые для организации следственной деятельности (Е. Колоколов, В. Линовский и др.).

Развитие научных рекомендаций по организации расследования преступлений в то время сильно сдерживали положения господствовавшей тогда теории формальных доказательств.

После судебной реформы 1860-х гг. в правовой науке происходит закономерно обусловленный всплеск интереса к проблеме собирания и исследования косвенных доказательств, а также к средствам и методам этой деятельности.

Разнообразные криминалистические методические рекомендации содержались в работах дореволюционных русских юристов послереформенного периода (А.А. Квачевский, П.В. Макалинский, М.А. Горановский, В.Р. Долопчев, С.Н. Трегубов, Б.Л. Бразоль и др.), а также периодических изданиях юридической направленности, переводных изданиях западноевропейских авторов (Г. Гросс, А. Вейнгарт, А. Ницефоро, Р.А. Рейсс и др.), различных инструкциях и циркулярах правоохранительных ведомств.

Оценивая работы криминалистической направленности того времени, следует подчеркнуть, что развитие правовой мысли в дореволюционной России последовательно шло по пути формирования отечественной криминалистической науки. Однако этот путь, в том числе знакомство с книгами западноевропейских криминалистов, не привел в Российской империи к созданию работ на уровне монографий или пособий, полностью посвященных вопросам расследования отдельных категорий преступлений.

Разработка общих положений методики расследования преступлений в дореволюционной криминалистике даже не начиналась.

На этом закончился второй этап первой стадии развития криминалистических методик (этап развития несистематизированных рекомендаций по организации расследования отдельных категорий преступлений).

Третий этап первой стадии развития криминалистических методик (этап более углубленной разработки методико-криминалистических рекомендаций в связи с возникновением криминалистической методики как заключительного раздела криминалистики), продолжавшийся до конца 1920-х гг., связан с развитием методико-криминалистических рекомендаций в первые годы Советской власти.

Значительную роль в распространении разнообразных криминалистических знаний тогда играли специальные инструкции по производству предварительного следствия и о порядке производства дознания, а также публикации в периодических изданиях и переводные книги немецких криминалистов.

В тот же период И.Н. Якимовым закладываются основы криминалистической методики как раздела науки криминалистики и предпринимается попытка создать общий метод расследования преступлений.

Расследование в работах советских криминалистов предстает как логический процесс, состоящий из определенных, сменяющих друг друга этапов, содержание которых определяет система взаимообусловленных следственных и иных действий следователя.

К концу 1920-х гг., благодаря работам первых советских криминалистов, опиравшихся на труды русских и западноевропейских ученых, были созданы все необходимые предпосылки для появления крупных полноценных работ, полностью посвященных вопросам методики расследования отдельных категорий преступлений.

К этому времени заканчивается первая крупная стадия развития криминалистических методик - стадия формирования первых комплексов методических рекомендаций по расследованию отдельных категорий преступлений. На этой стадии, состоящей из трех этапов, был пройден путь от первых, несложных рекомендаций по отдельным вопросам организации расследования некоторых видов преступлений до появления первых сочинений по теории организации расследования преступной деятельности и первых небольших отечественных работ (в виде отдельных глав книг или журнальных статей), полностью посвященных вопросам криминалистического обеспечения расследования отдельных категорий преступлений.

Итак, начало второй крупной стадии развития криминалистических методик – стадии образования системы криминалистических методик расследования преступлений - относится к концу 1920-х гг.

Возникновение теоретических основ расследования преступлений, с одной стороны, и насущная потребность следственной практики, с другой, выдвинули к этому времени на повестку дня актуальный вопрос о создании крупных методико-криминалистических работ, посвященных организации расследования отдельных, наиболее сложных категорий преступлений.

Первой такой работой стало пособие В.И. Громова и Н.О. Лаговиера «Расследование хозяйственных и должностных преступлений» (М., 1928), ставшее значительным (по настоящему еще не оцененным) событием в истории отечественной криминалистики. Таким образом, начало второй крупной стадии развития криминалистических методик, тем самым, фактически имеет довольно точно установленную точку отсчета.

Откликаясь на потребности следственной практики, в 1930-е гг. в свет вышли другие значимые работы, посвященные методике расследования многих сложных категорий преступлений (П.И. Тарасов-Родионов, Б.М. Шавер, В.И. Громов и др.), положившие начало системе крупных, полноценных криминалистических методик.

В работах советских криминалистов этого периода организация расследования уголовных дел уже не связывалась с работой по единообразной схеме, хотя и в их трудах еще просматривается стремление свести все многообразие следственной практики к небольшому количеству основных положений. В довоенное время единообразной структуры криминалистических методик не существовало. Разные методики могли сильно отличаться друг от друга в зависимости от представлений их авторов о наиболее целесообразной форме подачи предлагаемого материала.

Восходящее развитие формирующейся системы криминалистических методик расследования отдельных категорий преступлений прервала Великая Отечественная война. На этом заканчивается первый этап второй крупной стадии развития криминалистических методик (этап возникновения первых крупных криминалистических методик расследования преступлений).

Следующий этап развития криминалистических методик (этап развития криминалистических методик расследования преступлений при отсутствии единых подходов к их построению) относится к военному и первому послевоенному времени.

В этот период были изданы различные работы (главным образом, в виде методических пособий и диссертаций, реже в виде учебных лекций), посвященные расследованию практически всех категорий преступлений.

Единообразия в построении криминалистических методик послевоенного времени, издававшихся отдельными изданиями, не существовало и тогда. Чаще всего эти методики начинались с определения задач расследования, далее могли описываться особенности возбуждения уголовного дела, вопросы квалификации, выдвижения версий, планирования, работы с документами, особенности расследования отдельных разновидностей рассматриваемого вида преступлений. Во всех методиках подробно описывались особенности тактики первоначальных следственных действий (часто и следственных действий, производимых на последующем этапе расследования), особенности назначения судебных экспертиз. Обязательно определялись обстоятельства (вопросы), подлежащие выяснению при расследовании дела. В послевоенных криминалистических методиках начинают четко прорисовываться контуры такой современной криминалистической категории (структурного элемента методик) как «криминалистическая характеристика преступлений», хотя элементы криминалистической характеристики (если они описывались) приводились бессистемно, а многие ее необходимые элементы обычно отсутствовали. Часто в работах тех лет советские криминалисты обращали внимание на необходимость изучения и описания способов преступлений. Достаточно четко обозначился в этих работах их структурный элемент, посвященный особенностям предупредительной деятельности следователя при расследовании преступлений описываемого вида. В работах 1950-х гг. такой элемент криминалистических методик присутствует примерно в 40 % работ.

Значительная часть криминалистических методик была подготовлена с учетом криминалистической классификации преступлений.

Однако развитие криминалистических методик в тот период заметно сдерживала слабая разработка проблем их теории.

В количественном отношении число одних только солидных полноценных криминалистических методик, вышедших в 1941 - 1959 гг. отдельными изданиями, исчислялось уже десятками.

В 1955 г. в виде учебной лекции впервые в истории отечественной криминалистики выходит работа Б.Л. Зотова, полностью посвященная общим положениям методики расследования отдельных видов преступлений.

Третий этап второй стадии развития криминалистических методик (этап дальнейшего развития криминалистических методик расследования преступлений, связанного с пониманием криминалистической характеристики как их начального элемента) охватывает период примерно с 1960 г. по 1974 г.

Постепенно в советской криминалистике складывается понимание криминалистической характеристики как начального, определяющего дальнейший успех исследования, элемента криминалистических методик расследования отдельных категорий преступлений. В работах данного периода описываются не только способы преступлений и особенности следообразования, но и другие элементы криминалистической характеристики (характеристика источников исходной информации о событии преступления, предмет преступления, обстановка, личность преступника и жертвы преступления, цели и мотивы преступных действий и др.). В 1974 г. понятие криминалистической характеристики преступления было включено в программу вузовского курса криминалистики.

В криминалистических методиках 1960-х – начала 1970-х гг. получают дальнейшее развитие теоретические основы их формирования. В работах того периода говорится не только о взаимосвязи способов преступлений и методов их расследования, но и о взаимосвязи способа преступления с другими элементами его криминалистической характеристики («механизме преступления») (Г.А. Густов, А.Н. Колесниченко, Л.А. Сергеев и др.).

В структуре криминалистических методик 1960-х – начала 1970-х гг. встречаются, главным образом, следующие элементы: анализ норм уголовного законодательства, задачи расследования, общая (криминалистическая) характеристика (или отдельные ее элементы) рассматриваемого вида преступлений, исследуемый с криминалистических позиций предмет доказывания или обстоятельства (вопросы), подлежащие выяснению при расследовании, особенности возбуждения уголовного дела, выдвижения версий и планирования расследования, определения круга и тактики производства отдельных следственных действий (первоначальных, а также последующих), оперативно-розыскных мероприятий, использования научно-технических средств, назначения судебных экспертиз. В подавляющем большинстве криминалистических методик (примерно в 90 % работ) того времени рассматриваются (в основном, в форме заключительной главы) вопросы криминалистической профилактики изучаемого вида преступлений.

К данному периоду времени (1973 г.) относятся первые попытки установления корреляционных связей и зависимостей между отдельными элементами криминалистической характеристики, выражаемые в количественных показателях[2].

В 1967 г. появляется докторская диссертация А.Н. Колесниченко «Научные и правовые основы расследования отдельных видов преступлений» - первое монографическое исследование общих положений криминалистической методики как раздела науки криминалистики.

К концу рассматриваемого периода относится возникновение создаваемых Р.С. Белкиным основ общей теории криминалистики, в рамках развития которой И.А. Возгрин, В.К. Гавло, В.А. Образцов и другие ученые продолжали разрабатывать общие положения криминалистической методики.

Четвертый этап (этап последующего совершенствования криминалистических методик расследования преступлений, связанного с формированием общих положений криминалистической методики как заключительного раздела криминалистики) второй крупной стадии развития криминалистических методик (примерно с 1974 г. по 1985 г.) связан с усовершенствованием теоретических знаний об основах организации расследования преступлений, что привело к изменениям в криминалистических методиках, как в сторону пополнения системы этих методик новыми элементами, так и совершенствования теоретических основ их формирования.

Развитие криминалистических методик расследования отдельных категорий преступлений осуществлялось в это время параллельно со становлением и развитием заключительного раздела криминалистики – криминалистической методики. Совершенствуемые общие положения криминалистической методики как следствие вызывали усовершенствование конкретных частных криминалистических методик.

Начальным их элементом, как правило, выступала криминалистическая характеристика изучаемой категории преступлений, имеющая, по преобладавшему тогда мнению, первостепенное значение для правильной организации их расследования, определяющая структуру и содержание методических рекомендаций. После описания криминалистической характеристики в методиках второй половины 1970-х – первой половины 1980-х гг. обычно располагались последующие элементы: особенности возбуждения уголовного дела, обстоятельства (вопросы), подлежащие доказыванию (выяснению) при расследовании, особенности выдвижения версий и планирования расследования (программы расследования, чаще всего первоначального этапа), особенности тактики отдельных следственных действий (как первоначальных, так и последующих), особенности предупредительной деятельности следователя при расследовании преступлений данного вида. (Впрочем, именно такая общая последовательность в расположении элементов криминалистических методик встречалась не всегда.) Нередко в методиках того времени описываются особенности взаимодействия следователя с сотрудниками органов дознания, использования помощи общественности, расследования отдельных разновидностей изучаемого вида преступлений. Примерно также выстраивались криминалистические методики и в учебниках по криминалистике тех лет.

Порядок изложения материала почти всегда строился с учетом этапов расследования (наибольшее внимание всегда уделялось этапу первоначальному) и типичных следственных ситуаций, возникающих на отдельных этапах расследования дел о преступлениях данной категории.

В работах советских криминалистов рассматриваемого периода все чаще стали использоваться однотипные элементы криминалистических методик.

Во второй половине 1970-х – первой половине 1980-х гг. были сформированы общие положения криминалистической методики как раздела криминалистики (Р.С. Белкин, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, В.А. Образцов, В.Е. Корноухов и др.).

Так, к середине 1980-х гг. заканчивается вторая крупная стадия развития криминалистических методик – стадия образования системы криминалистических методик расследования преступлений.

Последующее развитие криминалистических методик проходило на основе теоретических положений, заложенных к тому времени.

Радикальные социально-экономические преобразования 1990-х гг. не оказали сколько-нибудь заметного влияния на подходы к структурированию криминалистических методик, принципы их построения и т.п.

Современные криминалистические методики создаются практически во всех крупных городах России, а также странах СНГ. О повышенном интересе в обществе к работам методико-криминалистической направленности свидетельствует и тот факт, что примерно одна седьмая часть современных криминалистических методик вышла в коммерческих, в том числе частных, книгоиздательствах.

Методико-криминалистические работы, появившиеся на свет в постперестроечной России, практически всегда выстраивались с учетом фундаментально разработанных к тому времени общих положений криминалистической методики. Это позволяет сделать вывод о том, что современная стадия развития криминалистических методик - стадия углубленного развития системы криминалистических методик расследования преступлений на базе общих положений криминалистической методики – началась в середине 1980-х гг. и продолжается по настоящее время.

В свою очередь, сложившаяся в начале XXI в. разветвленная, сложная система криминалистических методик самых различных категорий преступлений предопределяет потребность в дальнейшем развитии и совершенствовании общих положений заключительного раздела криминалистики, что находит свое воплощение в трудах современных ученых-криминалистов (В.К. Гавло, Ю.П. Гармаев, В.Д. Зеленский, Г.А. Зорин, В.А. Журавель, М.К. Каминский, В.Е. Корноухов, А.М. Кустов, А.Ф. Лубин, В.А. Образцов, М.В. Субботина, А.Г. Филиппов, С.Н. Чурилов, А.В. Шмонин, Н.П. Яблоков и др.).

В заключение настоящей главы приведем основные стадии и этапы развития криминалистических методик расследования преступлений в схематическом виде.

I СТАДИЯ (1840 гг. – 1928 г.) - ФОРМИРОВАНИЕ ПЕРВЫХ КОМПЛЕКСОВ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ОТДЕЛЬНЫХ КАТЕГОРИЙ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1 этап (1840 гг. – начало 1860 гг.) - возникновение первых несложных, несистематизированных рекомендаций по организации расследования отдельных категорий преступлений.

2 этап (начало 1860 гг. – 1917 г.) - развитие несистематизированных рекомендаций по организации расследования отдельных категорий преступлений.

3 этап (после 1917 г. – 1928 г.) - более углубленная разработка методико-криминалистических рекомендаций в связи с возникновением криминалистической методики как заключительного раздела криминалистики.

II СТАДИЯ (1928 г. – примерно 1985 г.) - ОБРАЗОВАНИЕ СИСТЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1 этап (1928 г. – 1941 г.) - возникновение первых крупных криминалистических методик расследования преступлений.

2 этап (1941 – начало 1960 гг.) - развитие криминалистических методик расследования преступлений при отсутствии единых подходов к их построению.

3 этап (начало 1960 гг. – 1974 г.) - дальнейшее развитие криминалистических методик расследования преступлений, связанное с пониманием криминалистической характеристики как их начального элемента.

4 этап (1974 г. – примерно 1985 г.) - последующее совершенствование криминалистических методик расследования преступлений, связанное с формированием общих положений криминалистической методики как заключительного раздела криминалистики.

III СТАДИЯ (примерно с 1985 г. по наст. время) - УГЛУБЛЕННОЕ РАЗВИТИЕ СИСТЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ НА БАЗЕ ОБЩИХ ПОЛОЖЕНИЙ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ