Технико-криминалистическая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) проводит­ся в целях установления способа изготовления документа, определения использованных при этом технических средств и материалов, установления факта внесения в документ каких-либо изменений, восстановления содержания измененных и поврежденных документов.

Задачи технико-криминалистической экспертизы документов:

1. диагностические:

- определение способа изготовления документа и его частей;

- установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;

- установление рода, вида документа;

- установление первоначального содержания документа (выявление невидимых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, а также выявление текстов по вдавленным штрихам и др.);

- определение последовательности выполнения реквизитов документа.

2. идентификационные:

- определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному роду, виду или группе;

- установление источника происхождения объектов;

- установление тождества сравниваемых объектов;

- составление целого документа по его частям.

К объектам технико-криминалистической экспертизы документов относят:

- реквизиты документов (бланковые - выполненные типографским способом или на печатающих устройствах; внесенные - выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);

- материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие материалы, клеи и другие);

- технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и другие);

- средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и другие).

В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные виды технико-криминалистических экспертиз и исследований документов:

1. Экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием (измененных путем дописки, дорисовки и допечатки, подчистки, травления и смывания, залитых и замазанных текстов; установление факта замены частей документов);

2. Исследование невидимых и слабовидимых текстов (угасших; документов, подвергшихся воздействию высоких температур (сожженных); рельефных штрихов);

3. Экспертиза по установлению технических приемов и средств воспроизведения подписи;

4. Экспертиза бланков документов;

5. Экспертиза оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);

6. Экспертиза текстов, выполненных на печатающих устройствах;

7. Экспертиза реквизитов документов с целью определения последовательности их выполнения;

8. Экспертиза материалов документов (бумаги, клея, красящих веществ и т.п.)

Производство технико-криминалистических экспертиз документов организованно в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД, ГРОВД.

Вопросы, решаемые при установлении способа изготовления документов, орудий и средств письма:

1. Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки, полигра­фическим или репрографическим способом, либо напечатаны на печатающем устройстве?

2. Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторуч­ка, фломастер, карандаш и др.)?

3. Каким способом изготовлен бланк документа (денежный би­лет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции и другие)?

4. С каких печатных форм воспроизведены бланковые реквизиты документа?

5. Какова гарнитура шрифта, которым выполнен текст бланка документа (только для документов, изготовленных способом высокой печати с металлического набора)?

6. К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?

7. На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?

8. Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напе­чатан текст документа?

9. К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишу­щая машина, на которой напечатан текст документа?

10. Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, предоставленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?

11. Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?

12. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе?

13. Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?

14. Не составлен ли документ из частей других документов?

15. Какого вида клей использован при изготовлении документа?

16. Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?

17. Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек, чернила для перьевых ручек или фломастеров, тушь; карандаш - графитный, графитно-копировальный, копироваль­ный, цветной; краска - полиграфическая, художественная, штем­пельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной лен­ты) использовано для выполнения реквизитов документов?

18. Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?

19. К какому виду относится бумага (картон) документа?

20. К какому виду относится покровный переплётный материал, использованный для изготовления документа?

Вопросы, решаемые при установлении способа изменения документов:

1. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (под­чистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?

2. Не допечатан ли текст после того, как документ был извлечен из пи­шущей машины?

3. Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу? На одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты документов?

4. Не заменялись ли части документа?

5. Не производилась ли замена фотокарточки?

6. Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производи­лось такое изменение, то на каких участках, а также каково пер­воначальное содержание документа?

7. Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документе?

8. Каково содержание угасших текстов?

9. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?

10. Каково содержание сожженных документов?

11. Результатом сгорания какого количества, и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?

12. Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?

13. Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?

14. Какое вещество было использовано для травления или смы­вания документа?

15. Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

Вопросы, решаемые при проведении идентификационных исследований:

1. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

2. На одной и той же или на разных пишущих машинах напе­чатаны тексты в документах?

3. Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа или на другой?

4. Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?

5. Одной и той же или разными печатями (штампами) нане­сены оттиски в документах?

6. Не с данной ли печатной формы производилась печать блан­ка документа (иной печатной продукции)?

7. С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?

8. На одном и том же фоторецепторе или на разных произво­дилось копирование документов?

9. Не изготовлен ли документ на копировально-множительном аппарате (ука­зывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому принадлежит ап­парат)?

10. Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?

11. Одной ли марки материалы письма использованы для сос­тавления документов?

12. Не на одном ли предприятии изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?

13. Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в докумен­тах, ранее единую массу?

14. Не данной ли ручкой (карандашом и пр.) выполнены запи­си в документе?

15. Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр.) выполнены записи в документах?

16. Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой руч­ки)?

17. Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?

18. Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?

19. Не составляли ли ранее части документов единое целое?

При направлении на экспертизу необходимо соблюдать соответствующие прави­ла обращения с документами. На них нельзя делать пометки, вставки, дописки, подчеркивания, сгибать документы. Не рекомендуется непосредственно подшивать документ к материалам дела. Его следует хранить в конверте из плотной бумаги. Надписи на конвертах следует производить до помещения в них докумен­тов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибо­ра или посторонние штрихи от чернил.

Ветхие или поврежденные документы недопустимо склеивать или приклеивать к бумаге. Их следует помещать между пласти­нами (например, из стекла), скрепив по краям липкой лентой. Сожженные документы укладывают в коробки.

Документы в процессе хранения и транспортировки не должны подвергаться увлажнению, воздействию повышенных температур, прямого солнечного света.

Ручки и карандаши рекомендуется упаковывать в коробки в горизонтальном положении. Чтобы не нарушить кончик пера или стержень карандаша, их следует упирать в кусок поролона или клочок ваты. Нельзя до производства экспертизы выполнять ими какие-либо записи.

Для идентификационного исследования необходимо правильно подобрать образцы. Свободные образцы (машинописные тексты, выполненные на печатающих устройствах, оттиски печатей и штампов) должны соответство­вать времени выполнения исследуемого документа. В случае гро­моздкости орудий письма (полиграфических, пишущих машин, кас­совых аппаратов) на исследование представляются образцы оттис­ков, выполненные на бумагах различного качества (типографских, писчих, мелованных) красящими веществами, подобными крася­щим веществам, которыми был выполнен исследуемый документ. При этом необходимо получить не менее пяти оттисков на каждой бумаге при различном давлении печатной формы. Экспериментальные образцы оттисков печатей и штампов необходимо наносить на листы бумаги, находящиеся на твердой и мягкой подложке (примерно по 20 оттисков), с разной силой нажима (слабый, средний, сильный), меняя нажим на разные участки печати. Оттиски следует наносить печатью интенсивно-, средне- и слабосмоченной краской, имеющей тот же цвет и оттенок, что и у исследуемых оттисков. Для нанесения оттисков необходимо использовать штемпельные подушки из микро- и крупнопористого материала. По возможности, на экспертизу необходимо отправлять саму печать или штамп.

Экспериментальные образцы машинописного текста должны быть выполнены через 1, 1,5 и 2 интервала. Они должны содер­жать оттиски всех знаков, имеющихся на нижнем и верхнем ре­гистрах, а также текст. Текст должен повторять по содержанию исследуемый, а если это недопустимо по условиям расследования, то должен содержать слова, слово- и буквосочетания, встречаю­щиеся в исследуемом тексте.

Особую сложность вызывает получение образцов репрографических копий. Образцы подбирают на том же предприятии, на котором установлено проверяемое оборудование.

Свободные образцы изымают из архива либо библиотеки уч­реждения, в котором установлено данное оборудование. В качестве свободных образцов используют копии приказов, писем, ГОСТов и прочей научно-технической документации. Желательно, чтобы копии были изготовлены на той же или похожей бумаге (бумагу подбирают по внешним признакам).

Экспериментальные образцы получают на про­веряемом оборудовании с соблюдением следующих правил:

- если устройство позволяет работать с бумагой разных форматов, то образцы должны быть выполнены на максимально допустимом для данного устройства формате бумаги;

- аппарат должен быть настроен на тот масштаб, при котором производилось копирование документа;

- если прижим оригиналодержателя (прижимной коврик) представляет собой белую поверхность, то копируется сама поверхность. Если прижим оригиналодержателя (прижимной коврик) представляет собой темную поверхность, то на нее укрепляют лист белой бумаги, и получают 4 - 5 копий. За­тем лист поворачивают на 90 градусов в той же плоскости и получают еще 4 - 5 копий;

- если устройство предполагает использование нескольких режимов работы (например, фото, текст, фототекст и т.д.), то отбор образцов производится для каждого режима;

- при наличии нескольких используемых фоторецепторов отбор образцов производится для каждого из них;

- дополнительно получают образцы при разных масштабах и режимах насыщенности.

Все копии нумеруются, а условия их изготовления указываются в сопроводительных документах. К копиям также прилагается и лист белой бумаги, использованный в качестве оригинала.

При наличии в учреждении (фирме, офисе) нескольких копировально-множительных устройств, либо при использовании на одном устройстве нескольких фоторецепторов (даже не одновременно), отбор свободных образцов, как правило, нецелесообразен.

Помимо копий изымают основные материалы: бумагу, тонер (5 - 10 мл в стеклянном флаконе).