Тема №8. Послуги з обліку та збереження прав власності

Практичне заняття №6

Модуль ІІ. Характеристика фінансових послуг.

Тема №8. Послуги з обліку та збереження прав власності.

Мета:ознайомлення з національної депозитарною системою України, визначення її проблем та шляхів вдосконалення.

Теоретична частина:

1. Депозитарно-реєстраторська система на ринку фінансових послуг та її структура.

2. Характеристика захисту прав власників фінансових ресурсів.

3. Характеристика розрахунково-клірингових послуг.

4. Аналіз проблем побудови депозитарної системи в Україні.

Практична частина:

Тести:

1. Частка одного учаснику статутного фонду депозитарію не може перевищувати:

а) 10%;

б) 20%;

в) 25%;

г) 30%.

2. Емітент може вести свій Реєстр власників іменних цінних паперів, якщо кількість цих власників не перевищує:

а) 50;

б) 100;

в) 500;

г) 1000.

3. На фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності:

а) діяльність з торгівлі цінними паперами;

б) діяльність з управління цінними паперами;

в) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;

г) депозитна діяльність.

4. Національний депозитарій створюється у формі:

а) відкритого акціонерного товариства;

б) закритого акціонерного товариства;

в) товариства з додатковою відповідальністю.

5. При проведенні оцінки підприємства оцінюється:

а) ефективність роботи компанії, конкурентне середовище, доходи;

б) конкурентне середовище, перспективи розвитку, доходи;

в) ефективність роботи компанії, конкурентне середовище, доходи, перспективи розвитку.

6. Депозитарна діяльність передбачає:

а) надання послуг щодо зберігання цінних паперів;

б) відкриття та ведення розрахунків цінними паперами, включаючи кліринг;

в) обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

г) зазначене в пунктах а) і в);

д) зазначене в пунктах а) – в).

7. Нижній рівень Національної депозитарної системи складається з:

а) зберігачі;

б) реєстратори;

в) Національний депозитарій;

г) депозитарії.

8. Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошима статутний капітал у розмірі:

а) не менш як 120 тисяч гривень;

б) не менш як 300 тисяч гривень;

в) не менш як 600 тисяч гривень.

9. Національна депозитарна системи складається з:

а) одного рівня;

б) двох рівнів;

в) трьох рівнів.

10. Кількість учасників депозитарію не повинна:

а) перевищувати 10 зберігачів;

б) перевищувати 20 зберігачів;

в) бути меншою 10 зберігачів;

г) бути меншою 20 зберігачів.

11. Обов’язковий аудит проводиться для:

а) підтвердження достовірності річної фінансової звітності господарюючих суб’єктів;

б) перевірки стану бухгалтерського обліку;

в) державних підприємств у разі надання ним в оренду цілісних майнових комплексів;

г) емітентів цінних паперів.

12. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів проводиться:

а) від свого імені;

б) від імені замовника;

в) на підставі договору про управління активами інституційних інвесторів.

13. До інституційних інвесторів відносяться:

а) пенсійні фонди, інститути спільного інвестування;

б) пенсійні фонди, страхові компанії, пайові інвестиційні фонди, корпоративні інвестиційні фонди;

в) пенсійні фонди, страхові компанії, інститути спільного інвестування. банки.

14. Особливості здійснення депозитарної діяльності з державними цінними паперами встановлюється:

а) ДКЦПФР;

б) НБУ;

в) ДКЦПФР спільно з НБУ.

15. Завдання управлінського консультування – це:

а) вирішення управлінських питань;

б) підвищення ефективності;

в) вірогідність і відповідність вимогам законів України.

16. Діяльність, пов’язана із зберіганням цінних паперів та обліком прав власності на них, здійснюється на підставі депозитарного договору, який укладається між:

а) власником ЦП і зберігачем;
б) зберігачем і депозитарієм;

в) емітентом та депозитарієм.

17. Договір на ведення реєстру емітент може укласти з:

а) одним реєстратором;

б) двома реєстраторами;

в) трьома реєстраторами.

18. На відміну від дилера брокер:

а) отримує комісійні, а не зарплату;

б) отримує бонусну винагороду за попередньою домовленістю;

в) заключає угоди на вимоги і за рахунок клієнтів, а не від свого імені і за свій рахунок;

г) тільки купує активи на вимогу клієнта;

д) тільки продає активи на вимогу клієнта.

19. Емітент повинен укласти договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з реєстратором потягом:

а) 15 календарних днів;

б) 30 календарних днів;

в) 60 календарних днів.

20. Торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види діяльності:

а) випускати цінні папери;

б) комісійну діяльність з цінними паперами;

в) комерційну діяльність з цінними паперами;

г) всі відповіді вірні.

21. Форму випуску цінних паперів (документарну чи бездокументарну) визначає:

а) ДКЦПФР;

б) НБУ;

в) Кабінет міністрів України;

г) емітент;

д) інвестор.

22. Послуги, пов’язані зі збором, фіксацією, обробкою, зберіганням та наданням даних, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників, визначається як:

а) діяльність з управління цінними паперами;

б) розрахунково-клірингова діяльність;

в) діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

г) депозитарна діяльність;

д) діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів.