Порядок проведения патентных исследований

Принят и введен в действие

Постановлением Госстандарта России

От 30.01.1996 г. № 40

ГОСТ Р 15.011 -96

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Система разработки и постановки продукции на производство

ПАТЕНТНЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ

Содержание и порядок проведения

System of products development and launching into manufacture. Patent investigations. Procedure and scope

Дата введения 01.01.1996 г.1. Область применения

Настоящий стандарт распространяется на деятельность хо­зяйствующих субъектов независимо от форм собственности, выполнение ими государственных заказов, хозяйственных дого­воров, инициативных работ, устанавливает единые требования к организации, проведению, оформлению и использованию ре­зультатов патентных исследований и применяется во всех от­раслях народного хозяйства.

Нормативные ссылки

Внастоящем стандарте использованы следующие ссылки: ГОСТ 7.32-91 Система стандартов по информации, библиотеч­ному и издательскому делу. Отчет о научно-исследовательской работе. Общие требования и правила оформления.

ГОСТ 15.012-84 Система разработки и постановки продук­ции на производство. Патентный формуляр.

Термины, определения и сокращения

3.1. Термины и определения.

3.1.1. Патентные исследования - исследования технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятель­ности, их патентоспособности, патентной чистоты, конкуренто­способности (эффективности использования по назначению) на основе патентной и другой информации.

3.1.2.Объект (патентных) исследований - объект хозяйствен­ной деятельности и сама хозяйственная деятельность субъекта.

3.1.3.Объект хозяйственной деятельности - объекты техни­ки*, в том числе создаваемые по Государственному оборонному заказу, объекты промышленной (интеллектуальной) собствен­ности, ноу-хау, услуги, предоставляемые хозяйствующим субъ­ектом. (* В настоящем стандарте к объектам техники условно отнесены результа­ты (и средства) хозяйственной деятельности, являющиеся товаром: промыш­ленная продукция (машины, приборы, оборудование, материалы и т.д.); объ­екты капитального строительства, научно-техническая продукция, селекци­онные достижения, штаммы микроорганизмов, технологические процессы, включая химические процессы, биотехнологические, сельскохозяйственные, медицинские препараты, способы лечения людей и животных.)

3.1.4.Хозяйствующий субъект - любой участник народно­хозяйственной деятельности**.

(** К участникам хозяйственной деятельности относят предприятие, орга­низацию, концерн, ассоциацию, акционерное общество и другие объединения (далее - предприятие) независимо от форм собственности и подчинения, го­сударственного заказчика, а также лица, занимающиеся индивидуальной трудовой деятельностью.)

3.1.5.Конкурентоспособность - способность объекта хозяй­ственной деятельности в определенный период обеспечить ком­мерческий или иной успех на конкретном рынке в условиях конкуренции или противодействия.

3.1.6.Объект интеллектуальной собственности - промыш­ленная собственность (изобретения, полезные модели, промыш­ленные образцы, товарные знаки), программы для ЭВМ и базы данных, топологии интегральных микросхем, ноу-хау.

3.1.7.Инжиниринг - выполнение различных инженерных ра­бот, оказание консультационных услуг на коммерческой основе.

Остальные термины, применяемые в настоящем стандарте и не имеющие пояснения в тексте, являются общеупотребитель­ными.

3.2. Сокращения.

3.2.1. НИР и ОКР- научно-исследовательские, опытно-конструкторские (включая аванпроект), проектно-конструкторские, проектные, изыскательские, технологические работы.

Общие положения

4.1.По своему характеру и содержанию патентные исследо­вания относятся к прикладным научно-исследовательским ра­ботам и являются неотъемлемой составной частью обоснования принимаемых хозяйствующими субъектами решений народно­хозяйственных задач, связанных с созданием, производством,
реализацией, совершенствованием, использованием, ремонтом и снятием с производства объектов хозяйственной деятельности.

Патентные исследования могут проводиться как в виде само­стоятельной научно-исследовательской работы, так и в составе работ хозяйствующего субъекта.

4.2. Патентные исследования проводят хозяйствующие субъ­екты:

- исполнители (разработчики) программ (межгосударствен­ных, государственных, региональных, отраслевых и других) соз­дания, развития производства и использования объектов техни­ки;

- исполнители фундаментальных исследований с практиче­ским выходом продукции и исследований прикладного характе­ра;

- исполнители НИР и ОКР;

- заказчики (основные потребители объектов хозяйственной деятельности);

- изготовители (поставщики) объектов хозяйственной дея­тельности.

4.3. В зависимости от практической потребности патентные исследования проводят:

- заказчик (основной потребитель) — при прогнозировании, перспективном и текущем планировании, определении направ­лений, темпов развития средств технического обеспечения своей деятельности, исследовательском проектировании, формирова­нии заказов исполнителям, поставщикам, при использовании (эксплуатации) продукции;

- исполнитель научно-исследовательских работ — при про­гнозировании, перспективном и текущем планировании науч­ных исследований, выборе направлений исследований для создания новых и модернизации существующих объектов техники и их технико-экономическом обосновании; при определении инжиниринговых услуг, при изыскании, исследовании примене­ния объектов техники по новому назначению; при выполнении научно-исследовательских работ и их этапов; при осуществле­нии научно-технического сотрудничества;

- исполнитель (разработчик, проектант, проектировщик) — при прогнозировании, перспективном и текущем планировании своей деятельности; при обосновании необходимости выполне­ния конкретных работ; в процессе выполнения опытно-конструкторских, проектно-конструкторских, проектных, тех­нологических, изыскательских и других работ (в том числе аванпроектов) и их этапов; при обосновании выбора форм реа­лизации и обеспечения условий реализации продукции; при ре­шении вопросов использования опыта и знаний сторонних ор­ганизаций и фирм; при определении инжиниринговых услуг; при осуществлении научно-технического сотрудничества;

- изготовитель (поставщик) — при перспективном и текущем планировании развития производства или его модернизации, постановке продукции на производство, при решении вопросов повышения качества продукции, совершенствования техноло­гии, материального, технологического обеспечения производ­ства, приобретения зарубежного оборудования и лицензий; при совершенствовании продукции; при решении вопросов реализа­ции продукции и обеспечения оптимальных ее условий, включая сервисные услуги поставленной продукции; при решении вопро­сов кооперирования производства, создании совместных пред­приятий;

- все хозяйствующие субъекты — при решении вопросов пра­вовой охраны объектов промышленной (интеллектуальной) собственности.

4.4. Проведение патентных исследований и представление их результатов предусматривают в договорной и (или) планово-технической документации* на выполнение работ. (*Планы (в том числе календарные), программы (например, программы научно-исследовательских работ), ведомости исполнения опытно-конструкторских работ, графики (генеральные, сетевые, линейные) выполне­ния работы, тактико-технические, технические задания и другие принятые хозяйствующим субъектом документы, определяющие содержание, сроки, порядок выполнения и требования к результатам работы, выполняемой по договору.)

В этой документации предусматривают необходимость при­менения требований настоящего стандарта при организации, проведении, оформлении и использовании результатов патент­ных исследований.

4.5. В договорной документации на проведение работ опре­деляют права и обязанности сторон, в том числе в отношении результатов патентных исследований, условия конфиденциаль­ности, а также ответственность сторон за последствия, вызван­ные отказом от проведения патентных исследований, выполне­нием их в ограниченном объеме, отказом от использования их результатов и т.д.

4.6. Необходимость привлечения сторонних организаций к проведению патентных исследований определяет исполнитель работы. Участие сторонних организаций в проведении патент­ных исследований или их выполнение сторонними организа­циями оформляют договором (контрактом).

4.7.Необходимость проведения патентных исследований при
выполнении составных частей работ или при разработке ком­плектующих изделий, материалов, технологии, осуществляемых по единому исходному техническому документу (техническому, тактико-техническому заданию), определяет головной исполни­тель работы, оформляя проведение патентных исследований в соответствии с пунктами 4.4 и 4.5.

Поставщики и разработчики комплектующих изделий, обо­рудования, материалов, технологии, созданных (создаваемых) не по единому исходному техническому документу, а в ином порядке, представляют результаты патентных исследований на эти объекты головному исполнителю (исполнителю) работ, за­казчику, изготовителю конечной продукции по их запросам по отдельному договору.

4.8. Результаты патентных исследований используют при разработке документов, связанных с деятельностью хозяй­ствующего субъекта и обоснованием принимаемых им решений, в том числе:

- прогнозов, программ, бизнес-планов, планов создания и развития производства объектов техники и оказания услуг;

- договорной документации;

- планово-технической документации на выполнение НИР и ОКР (например, тематических карточек, заявок на разработку и освоение продукции, исходных требований заказчика, технико-экономических обоснований, технических и тактико-технических заданий);

- отчетной научно-технической, конструкторской, технологической, проектной документации, технических условий (технических описаний), стандартов на разработанную продук­цию, а также актов сдачи-приемки научно-технической продукции;

- документации, связанной с оценкой технического уровня и качества продукции, модернизацией или снятием ее с производ­ства;

- документации, связанной с обеспечением охраны объектов промышленной собственности в стране и за границей (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, то­варные знаки);

- документации, необходимой для использования опыта и знаний других хозяйствующих субъектов, включая зарубежных (в частности, путем приобретения лицензий), а также для обес­печения необходимых поставок, в том числе по импорту обору­дования, комплектующих изделий, сырья;

- документации, связанной с постановкой на производство объектов техники, реализацией объектов техники, объектов промышленной собственности и услуг на внутреннем и внешнем рынках (например, патентный формуляр по ГОСТ 15.012, рек­ламные материалы, проекты договоров о производстве и по­ставке продукции; документация, связанная с подготовкой к продаже лицензий);

- документации, связанной с выявлением и оценкой данных о предполагаемом нарушении охраняемых прав промышленной собственности в стране и за границей;

- документации, относящейся к формированию и реализации научно-технической, патентной и коммерческой политики хо­зяйствующего субъекта;

- документации, связанной с формированием и реализацией инвестиционной политики и кредитированием, с подготовкой инвестиционных предложений и проектов;

- документации, подтверждающей право хозяйствующего субъекта на налоговые льготы;

- другой документации, содержание которой может быть основано на результатах патентных исследований.

При необходимости в документах, разработанных с исполь­зованием результатов патентных исследований, приводят ссылку на источник — отчет о патентных исследованиях с указанием его реквизитов.

4.9. Результаты патентных исследований рассматривают и
используют в порядке, установленном для рассмотрения, при­
емки и использования результатов проведенной хозяйствующим
субъектом работы в целом, этапов работы, стадий жизненного
цикла объекта техники.

4.10.Хозяйствующие субъекты при взаимодействии в созда­нии объектов техники передают в комплекте документации, разработанной на этапе работы (стадии жизненного цикла объ­екта техники), включающем патентные исследования, результа­ты этих исследований для рассмотрения и использования на последующих этапах работы (стадиях жизненного цикла объек­та техники).

4.11.Результаты патентных исследований не подлежат пере­даче за границу в составе комплектов документации, если это не оговорено в соглашении (контракте).

Содержание патентных исследований

5.1. Вобщем случае содержание патентных исследований может составлять следующее:

- исследование технического уровня объектов хозяйственной деятельности, выявление тенденций, обоснование прогноза их развития;

- исследование состояния рынков данной продукции, сло­жившейся патентной ситуации, характера национального про­изводства в странах исследования;

- исследование требований потребителей к продукции и услугам;

- исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности организаций и фирм, которые действуют или могут действовать на рынке исследуемой про­дукции;

- анализ коммерческой деятельности, включая лицензионную
деятельность разработчиков (организаций и фирм), производи­телей (поставщиков) продукции и фирм, предоставляющих услуги, их патентной политики для выявления конкурентов, потенциальных контрагентов, лицензиаров и лицензиатов,
партнеров по сотрудничеству;

- выявление торговых марок (товарных знаков), используе­мых фирмой-конкурентом;

- анализ деятельности хозяйствующего субъекта; выбор оп­тимальных направлений развития его научно-технической, про­изводственной и коммерческой деятельности, патентной и тех­нической политики и обоснование мероприятий по их реализа­ции;

- обоснование конкретных требований по совершенствова­нию существующей и созданию новой продукции и технологии, а также организации выполнения услуг; обоснование конкрет­ных требований по обеспечению эффективности применения и конкурентоспособности продукции и услуг; обоснование прове­дения необходимых для этого работ и требований к их резуль­татам;

- технико-экономический анализ и обоснование выбора тех­нических, художественно-конструкторских решений (из числа известных объектов промышленной собственности), отве­чающих требованиям создания новых и совершенствования су­ществующих объектов техники и услуг;

- обоснование предложений о целесообразности разработки новых объектов промышленной собственности для использова­ния в объектах техники, обеспечивающих достижение техниче­ских показателей, предусмотренных в техническом задании (тактико-техническом задании);

- выявление технических, художественно-конструкторских, программных и других решений, созданных в процессе выпол­нения НИР и ОКР с целью отнесения их к охраноспособным объектам интеллектуальной собственности, в том числе про­мышленной;

- обоснование целесообразности правовой охраны объектов
интеллектуальной собственности (в том числе промышленной) в стране и за рубежом, выбор стран патентования; регистрации;

- исследование патентной чистоты объектов техники (экспертиза объектов техники на патентную чистоту, обоснова­ние мер по обеспечению их патентной чистоты и беспрепят­ственному производству и реализации объектов техники в стра­не и за рубежом);

- анализ конкурентоспособности объектов хозяйственной деятельности, эффективности их использования по назначению, соответствия тенденциям и прогнозу развития;

- выявление и отбор объектов лицензий и услуг типа инжи­ниринг;

- исследование условий реализации объектов хозяйственной деятельности, обоснование мер по их оптимизации;

- обоснование целесообразности и форм проведения в стране и за рубежом коммерческих мероприятий по реализации объек­тов хозяйственной деятельности, по закупке и продаже лицен­зий, оборудования, сырья, комплектующих изделий и т.д.;

- разработка рекомендаций по использованию товарных знаков при осуществлении коммерческой деятельности;

- проведение других работ, отвечающих интересам хозяй­ствующих субъектов.

5.2. Конкретное содержание патентных исследований опре­деляют в зависимости от характера проводимой работы, стадий жизненного цикла или этапов работ на стадиях жизненного цикла объекта техники, результатов анализа деятельности хо­зяйствующего субъекта.

Порядок проведения патентных исследований

6.1. Порядок выполнения патентных исследований включает:

- определение задач патентных исследований, видов исследо­ваний и методов их проведения и разработку задания на прове­дение патентных исследований;

- определение требований к поиску патентной и другой до­кументации, разработку регламента поиска;

- поиск и отбор патентной и другой документации в соот­ветствии с утвержденным регламентом и оформление отчета о поиске;

- систематизацию и анализ отобранной документации;

- обоснование решений задач патентными исследованиями; обоснование предложений по дальнейшей деятельности хозяй­ствующего субъекта, подготовка выводов и рекомендаций;

- оформление результатов исследований в виде отчета о па­тентных исследованиях.

6.2. Задание на проведение патентных исследований разраба­тывают применительно к работе в целом и (или) отдельному ее этапу по приложению А.

В задание включают:

- наименование и шифр работы, при необходимости этап ра­боты, срок выполнения работы или этапа и конкретные задачи патентных исследований, которые должны быть выполнены для обоснования принимаемых решений по обеспечению конечного результата работ (этапа), включающих своей составной частью патентные исследования.

Определение задач патентных иссле­дований проводят на основе анализа целей, характера работы в целом, ее элементов, номенклатура которых установлена для каждого этапа работы стандартами ЕСКД, СРПП и другими нормативными документами, а также анализа производствен­ной и коммерческой деятельности хозяйствующего субъекта, включая необходимость реализации предложений по результа­там патентных исследований, выполненных на предшествую­щих этапах работы;

- календарный план, определяющий конкретные виды иссле­дований, обеспечивающих решение задач, включенных в зада­ние, сроки их выполнения, исполнителей, в том числе привле­каемых к проведению патентных исследований сторонних орга­низаций, а также отчетные документы, которые должны быть подготовлены.

6.3.Задание на проведение патентных исследований разраба­тывают подразделения - исполнители работы и патентное под­разделение и утверждает ответственный руководитель работы (например, руководитель научно-исследовательской работы, разработки аванпроекта, главный или генеральный конструк­тор опытно-конструкторской работы, главный инженер проек­та).

6.4.Регламент поиска разрабатывают подразделения - ис­полнители работы и патентное подразделение в соответствии с заданием на проведение патентных исследований применитель­но к работе в целом и (или) к каждому ее этапу, при выполнении которых необходимы патентные исследования, по приложению Б. В регламенте приводят обоснование его требований. При обосновании требований к поиску исходят из необходимости обеспечения достоверности результатов патентных исследова­ний, учитывая наличие и состояние информационно-поисковых систем и технических средств поиска, а также его объем, ре­шают вопрос о привлечении сторонних организаций для вы­полнения поиска.

6.5.По результатам проведенного поиска отбирают инфор­мацию для дальнейшего анализа и составляют отчет о поиске (приложение В).