Порядок проведения патентных исследований

Проведение патентных исследований

Цель и задачи работы

Патентные исследования, являясь значимой и обязательной частью научно-исследовательской деятельности, служат важным маркетинговым инструментом, направляющим творческую активность специалистов, предотвращающим повторение уже созданных новшеств и исследующим возможности свободного использования новых объектов и технологий.

В условиях жесткой конкуренции на мировом рынке успешная реализация продукции зависит от степени ее новизны, качества и конкурентоспособности. Высокий изобретательский уровень технических решений, на основе которых разрабатывается продукция, является одним из основных условий достижения высоких технико-экономических показателей, но еще не гарантирует эффективную реализацию товара. Требуется углубленный анализ конъюнктуры рынка посредством комплексного изучения патентной, научно-технической и экономической информации, для чего и необходимо проведение патентных исследований.

Целью практической работы является получение студентами практических навыков проведения патентных исследований.

Задачи работы:

– изучить процедурный порядок и методы проведения патентных исследований;

– овладеть практическими навыками поиска патентной, научно-технической, нормативно-технической, конъюнктурно-экономичес-кой информации в сети Интернет и библиотечных фондах с целью проведения патентных исследований;

– овладеть практическими навыками проведения патентных исследований;

– приобрести опыт аналитико-синтетической переработки информационных потоков.

Продолжительность работы – 4 часа.

ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ

Общие положения

Для установления единых требований к организации, проведению, оформлению и использованию результатов исследований по патентной и конъюнктурно-экономической информации разработан и с 1 января 1996 года введен в действие ГОСТ Р 15.011-96. «Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения». ГОСТ Р 15.011-96 распространяется на деятельность всех хозяйствующих субъектов независимо от их форм собственности.

Патентные исследования – исследования технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятельности, их патентоспособности, патентной чистоты и конкурентоспособности на основе патентной и другой информации.

Объекты патентных исследований:

– объект хозяйственной деятельности субъекта;

– хозяйственная деятельность субъекта.

Объекты хозяйственной деятельности:

– объекты техники, в том числе создаваемые по государственному оборонному заказу;

– изобретения;

– полезные модели;

– промышленные образцы;

– товарные знаки;

– программы для ЭВМ;

– базы данных;

– топологии интегральных микросхем;

– ноу-хау;

– услуги, предоставляемые хозяйствующим субъектом.

Хозяйствующий субъект – любое юридическое или физическое лицо, осуществляющее хозяйственную деятельность от своего имени, независимо от форм собственности и подчинения.

Объекты техники:

– результаты и средства хозяйственной деятельности, являющиеся товаром (машины, приборы, оборудование, материалы и т.д.);

– объекты капитального строительства;

– научно-техническая продукция;

– селекционные достижения;

– штаммы микроорганизмов;

– технологические процессы, включая химические процессы;

– биотехнологические, сельскохозяйственные, медицинские препараты;

– способы лечения людей и животных.

Патентные исследования относятся к прикладным научно-исследовательским работам (НИР) и используются при принятии решений, связанных с созданием, производством, реализацией, совершенствованием, использованием, ремонтом и снятием с производства объектов хозяйственной деятельности.

Патентные исследования проводятся в виде самостоятельной НИР или в составе комплексных работ следующими хозяйствующими субъектами:

– разработчиками программ создания, развития производства и использования объектов техники;

– исполнителями фундаментальных исследований с практическим выходом продукции и исследований прикладного характера;

– исполнителями научно-исследовательских, опытно-конструк-торских, проектно-конструкторских, проектных, изыскательских и технологических работ;

– заказчиками (основными потребителями объектов хозяйственной деятельности);

– изготовителями (поставщиками) объектов хозяйственной деятельности.

Исполнители-разработчики проводят патентные исследования в процессе выполнения опытно-конструкторских, проектно-конструк-торских, проектных, технологических, изыскательских и других работ и их этапов, а также:

– при прогнозировании и планировании своей деятельности;

– обосновании необходимости выполнения конкретных работ;

– обосновании выбора форм реализации и обеспечения условий реализации продукции;

– решении вопросов использования опыта и знаний сторонних организаций и фирм;

– определении инжиниринговых услуг, т.е. услуг, связанных с выполнением различных инженерных работ и оказанием консультационных услуг на коммерческой основе;

– осуществлении научно-технического сотрудничества.

Исполнители НИР проводят патентные исследования:

– при выполнении НИР и их этапов;

– прогнозировании и планировании научных исследований;

– выборе направлений исследований и технико-экономическом обосновании создания новых и модернизации существующих объектов техники;

– определении инжиниринговых услуг;

– изыскании, исследовании применения объектов техники по новому назначению;

– осуществлении научно-технического сотрудничества.

Заказчики проводят патентные исследования:

– при прогнозировании и планировании;

– определении направлений, темпов развития средств технического обеспечения своей деятельности;

– исследовательском проектировании;

– формировании заказов исполнителям и поставщикам;

– использовании (эксплуатации) продукции.

Изготовители (поставщики) проводят патентные исследования:

– при планировании развития производства или его модернизации;

– постановке продукции на производство;

– решении вопросов повышения качества продукции, совершенствования технологии и обеспечения производства;

– приобретении зарубежного оборудования и лицензий;

– совершенствовании продукции;

– решении вопросов реализации продукции, кооперирования производства и создания совместных предприятий.

Хозяйствующие субъекты проводят патентные исследования при решении вопросов правовой охраны объектов интеллектуальной собственности.

Проведение патентных исследований и представление их результатов должно быть отражено в договорной и (или) планово-технической документации на выполнение работ, среди которых:

– планы (в том числе календарные);

– программы (в том числе программы НИР);

– ведомости исполнения опытно-конструкторских работ (ОКР);

– графики выполнения работы;

– тактико-технические и технические задания;

– другие принятые хозяйствующим субъектом документы, определяющие содержание, сроки, порядок выполнения и требования к результатам работы, выполняемой по договору.

В договорной документации на выполнение работ:

– фиксируется обязательное применение требований ГОСТ Р 15.011-96 при организации, проведении, оформлении и использовании результатов патентных исследований;

– определяются права и обязанности сторон (в том числе в отношении результатов патентных исследований, условий конфиденциальности и т.д.);

– определяется ответственность сторон за последствия, вызванные отказом от проведения патентных исследований, выполнением их в ограниченном объеме, отказом от использования их результатов и т.д.

Участие сторонних организаций в проведении патентных исследований или их выполнение сторонними организациями определяется исполнителем работы и оформляется договором (контрактом).

Результаты патентных исследований используют при разработке документов, связанных с деятельностью хозяйствующегосубъекта и обоснованием принимаемых им решений, в том числе:

– прогнозов, программ, бизнес-планов, планов создания и развития производства объектов техники и оказания услуг;

– договорной документации;

– планово-технической документации на выполнение НИР и ОКР;

– отчетной научно-технической, конструкторской, технологической, проектной документации, технических условий (описаний), стандартов на разработанную продукцию, а также актов сдачи-приемки научно-технической продукции;

– документации, связанной с оценкой технического уровня и качества продукции, модернизацией или снятием ее с производства;

– документации, связанной с обеспечением охраны объектов промышленной собственности в стране и за границей;

– документации, связанной с поставкой на производство объектов техники, реализацией объектов техники, объектов промышленной собственности и услуг на внутреннем и внешнем рынках;

– документации, связанной с выявлением и оценкой данных о предполагаемом нарушении охраняемых прав промышленной собственности в стране и за границей;

– документации, относящейся к формированию и реализации научно-технической, патентной и коммерческой политики хозяйствующего субъекта;

– документации, связанной с формированием и реализацией инвестиционной политики и кредитованием, с подготовкой инвестиционных предложений и проектов;

– документации, подтверждающей право хозяйствующего субъекта на налоговые льготы;

– другой документации, содержание которой может быть основано на результатах патентных исследований.

Результаты патентных исследований рассматривают и используют в порядке, установленном для рассмотрения, приемки и использования результатов проведенной хозяйствующим субъектом работы в целом, этапов работы, стадий жизненного цикла объекта техники.

Хозяйствующие субъекты при взаимодействии в создании объектов техники передают в комплекте документации, разработанной на этапе работы (стадии жизненного цикла объекта техники), включающем патентные исследования, результаты этих исследований для рассмотрения и использования на последующих этапах работы. Результаты патентных исследований не подлежат передаче за границу в составе комплектов документации, если это не оговорено в соглашении (контракте).

Содержание патентных исследований

Патентные исследования проводятся на всех этапах жизненного цикла промышленной продукции на основе анализа источников патентной и другой информации, содержащих сведения о последних научно-технических достижениях, связанных с разработкой данной продукции.

Жизненный цикл объекта техники – совокупность процессов в период времени от замысла, исследования целесообразности и возможности создания объекта техники до прекращения его эксплуатации, включающая стадии исследования, проектирования, изготовления, обращения, эксплуатации и утилизации объекта техники.

К стадиям жизненного цикла объекта техники, включающим соответствующие этапы, относятся:

– формирование плана исследований и разработок (прогнозирование развития техники; перспективное планирование; обоснование заявки на разработку и освоение продукции; текущее планирование; разработка технического задания);

– НИР (выбор направлений исследований и разработок; теоретические или экспериментальные исследования; обобщение и оценка результатов исследований);

– разработка объекта техники (разработка технического задания; разработка проектной документации; разработка рабочей документации; испытание опытных образцов);

– серийное производство (постановка на производство и установившееся производство; сертификация; экспорт; экспонирование; продажа лицензий; снятие с производства);

– утилизация.

Содержание патентных исследований в общем случае может включать:

– исследование технического уровня объектов хозяйственной деятельности на различных этапах их жизненного цикла, выявление тенденций, обоснование прогноза их развития;

– исследование состояния рынков данной продукции, сложившейся патентной ситуации, характера национального производства в странах исследования;

– исследование требований потребителей к продукции и услугам;

– исследование направлений научно-исследовательской и производственной деятельности организаций и фирм, которые действуют или могут действовать на рынке исследуемой продукции;

– анализ коммерческой деятельности, включая лицензионную деятельность разработчиков, производителей (поставщиков) продукции и фирм, предоставляющих услуги, их патентной политики для выявления конкурентов, потенциальных контрагентов, лицензиаров и лицензиатов, партнеров по сотрудничеству;

– выявление торговых марок (товарных знаков), используемых фирмой-конкурентом;

– анализ деятельности хозяйствующего субъекта, выбор оптимальных направлений развития его научно-технической, производственной и коммерческой деятельности, патентной и технической политики и обоснование мероприятий по их реализации;

– обоснование конкретных требований по совершенствованию существующей и созданию новой продукции и технологий, а также организации выполнения услуг; обоснование конкретных требований по обеспечению эффективности применения и конкурентоспособности продукции и услуг; обоснование проведения необходимых для этого работ и требований к их результатам;

– технико-экономический анализ и обоснование выбора технических, художественно-конструкторских решений (из числа известных объектов промышленной собственности), отвечающих требованиям создания новых и совершенствования существующих объектов техники и услуг;

– обоснование предложений о целесообразности разработки новых объектов промышленной собственности для использования в объектах техники, обеспечивающих достижение технических показателей, предусмотренных в техническом (тактико-техническом) задании;

– выявление технических, художественно-конструкторских, программных и других решений, созданных в процессе выполнения НИР и ОКР с целью отнесения их к охраноспособным объектам интеллектуальной собственности;

– обоснование целесообразности правовой охраны объектов интеллектуальной собственности в стране и за рубежом, выбор стран патентования, регистрации;

– исследование патентной чистоты объектов техники (экспертиза объектов техники на патентную чистоту, обоснование мер по обеспечению их патентной чистоты и беспрепятственному производству и реализации объектов техники в стране и за рубежом);

– анализ конкурентоспособности объектов хозяйственной деятельности, эффективности их использования по назначению, соответствия тенденциям и прогнозу развития;

– выявление и отбор объектов лицензий и услуг типа инжиниринг;

– исследование условий реализации объектов хозяйственной деятельности, обоснование мер по их оптимизации;

– обоснование целесообразности и форм проведения в стране и за рубежом коммерческих мероприятий по реализации объектов хозяйственной деятельности, по закупке и продаже лицензий, оборудования, сырья, комплектующих изделий и т.д.;

– разработка рекомендаций по использованию товарных знаков при осуществлении коммерческой деятельности;

– проведение других работ, отвечающих интересам хозяйствующих субъектов.

Содержание патентных исследований в частном случае определяется в зависимости:

– от характера проводимой работы;

– стадий жизненного цикла и этапов работ на стадиях жизненного цикла объекта техники;

– результатов анализа деятельности хозяйствующего субъекта.

На стадии создания новой техники патентные исследования проводятся с целью выявления имеющихся технических решений в данной области, определения уровня этих решений, отбора перспективных в научно-техническом отношении изобретений, определения патентоспособности создаваемых технических решений.

На стадии освоения и реализации новой техники патентные исследования проводятся с целью контроля за изменением уровня техники, определения патентной чистоты выпускаемой продукции, принятия своевременных мер по использованию новейших изобретений или по их обходу в случае, если они защищены патентами.

В большинстве случаев патентные исследования направлены:

– на исследование технического уровня и тенденций развития объектов техники;

– оценку патентоспособности новых технических решений;

– проверку патентной чистоты объектов техники;

– анализ конкурентоспособности объектов техники.

В зависимости от стадии жизненного цикла объекта техники различают 3 вида патентных исследований:

– патентно-информационные исследования (базируются на анализе статистических данных патентных документов, проводятся на стадиях прогнозирования и планирования);

– патентно-технические исследования (проводятся на стадиях НИР и ОКР и направлены на изучение сущности отобранных объектов техники, их преимуществ, возможности обхода или применения в собственных разработках; результаты данного вида исследований позволяют выявить аналоги и прототип для защиты разработанных технических решений);

– патентно-конъюнктурные исследования (опираются на источники патентной и конъюнктурной информации, на выставочные и рекламные материалы; проводятся на стадиях окончания НИР и ОКР, на стадии испытания опытных образцов, в серийном производстве, а также в течение всего жизненного цикла продукции).

При проведении патентных исследований используется 2 вида информации:

– патентно-ассоциированная (научно-техническая, рекламная, коммерческая, фирменная и др. информация);

– патентная (информация о всех видах объектов промышленной собственности, включая изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров, которая публикуется в изданиях патентных ведомств различных стран, региональных патентных ведомств, международных организаций).

При проведении патентных исследований основное внимание уделяется патентной информации. Это обусловлено следующими особенностями патентной информации:

– патентная информация содержит сведения о научно-техничес-ких достижениях исследователей и разработчиков ведущих стран мира, включая последние достижения. Сведения об этих достижениях дублируются в других видах информации (научно-технической, рекламно-коммерческой и др.) только на 20-30%. Основной объем сведений (70-80%) содержится только в источниках патентной информации;

– полные описания изобретений и полезных моделей имеют стандартную структуру, что облегчает доступ к тем или иным сведениям об изобретениях, необходимым при проведении отдельных видов исследований;

– наиболее эффективные изобретения патентуются одновременно в нескольких странах, где публикуются описания изобретений к патентам-аналогам на языке той страны, где патент выдается. Это облегчает доступ к информации о научно-технических достижениях путем обращения к описанию изобретения к патенту-аналогу той страны, язык которой доступен исследователю;

– патентная информация систематизирована и имеет разработанную классификацию, единую для большинства стран мира (Международную патентную классификацию – МПК), что облегчает проведение поиска и формирование баз данных и компьютеризованных систем поиска;

– использование рефератов изобретений, публикуемых в изданиях информационных центров, облегчает доступ к информации о научно-технических достижениях тех стран, язык которых труден для изучения;

– наличие в описаниях изобретений сведений о заявителях, патентообладателях и авторах облегчает получение дополнительной информации о соответствующих научно-технических достижениях и условиях приобретения прав на их использование путем прямого обращения к владельцу патента или автору;

– патентные ведомства стран мира, Европейское патентное ведомство и Всемирная организация интеллектуальной собственности предоставляют свои патентные фонды в бесплатное использование в Интернет, что существенно сокращает трудоемкость патентного поиска.

Порядок проведения патентных исследований

Процесс проведения патентных исследований включает следующие основные этапы:

– разработка задания на проведение патентных исследований;

– разработка регламента поиска;

– поиск и отбор патентной и другой документации в соответствии с утвержденным регламентом;

– оформление отчета о поиске;

– систематизация и анализ отобранной документации;

– обоснование решений задач патентными исследованиями, обоснование предложений по дальнейшей деятельности хозяйствующего субъекта, подготовка выводов и рекомендаций;

– оформление результатов исследований в виде отчета о патентных исследованиях.

Задание на проведение патентных исследований

При составлении задания определяются задачи, которые должны быть решены при проведении патентных исследований. Определение задач патентных исследований проводится на основе:

– анализа целей, характера работы в целом и ее элементов, номенклатура которых установлена для каждого этапа работы стандартами Единой системы конструкторской документации (ЕСКД), Системы разработки и постановки продукции на производство (СРПП) и другими нормативными документами;

– анализа производственной и коммерческой деятельности хозяйствующего субъекта (включая необходимость реализации предложений по результатам патентных исследований, выполненных на предшествующих этапах работы).

Задание на проведение патентных исследований разрабатывается применительно к работе в целом и (или) отдельному ее этапу. Разрабатывают задание подразделения-исполнители работы и патентное подразделение, утверждает задание ответственный руководитель работы (например, руководитель НИР, главный или генеральный конструктор ОКР, главный инженер проекта).

Задание на проведение патентных исследований включает:

– наименование и шифр работы (при необходимости этап работы);

– срок выполнения работы или этапа;

– задачи патентных исследований, которые должны быть решены;

– календарный план, определяющий: 1) конкретные виды исследований, обеспечивающих решение задач; 2) сроки их выполнения; 3) исполнителей (в том числе из сторонних организаций); 4) отчетные документы, которые должны быть подготовлены.

Форма задания на проведение патентных исследований приведена на рис. 1.

Регламент поиска

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и патентно-ассоциированной информации.

В регламенте поиска определяют следующие данные:

– предмет поиска;

– страны, по которым будет производиться поиск;

– ретроспективность (глубина) поиска;

– классификационные рубрики;

– источники информации.

Форма регламента поиска приведена на рис. 2. Знаком * обозначены аббревиатуры следующих классификационных систем:

– МПК (МКИ) – Международная патентная классификация (Международная классификация изобретений);

– МКПО – Международная классификация промышленных образцов;

– НКИ – Национальная классификация изобретений;

– НТИ – Научно-техническая информация;

– УДК – Универсальная десятичная классификация;

– ГС – Гармонизированная система (гармонизированная товарная номенклатура);

– СМТК – Стандартная международная торговая классификация ООН;

– БТН – Брюссельская таможенная номенклатура.

Рис. 1. Форма задания на проведение патентных исследований

Предмет поиска определяется исходя из категории объекта техники, являющегося объектом исследования (устройство, способ или вещество), а также из конкретных задач патентных исследований. Предмет поиска должен быть четко сформулирован, так как от этого зависит качество и длительность поиска.

Рис. 2. Форма регламента поиска

Если объектом исследования является устройство, то предметами поиска могут быть:

– устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

– узлы, детали и другие элементы (форма выполнения, в частности, геометрическая форма);

– форма выполнения связи между элементами;

– параметры и другие характеристики элементов и их взаимосвязь;

– материалы (вещества), используемые для изготовления устройства в целом или его отдельных элементов;

– среда, выполняющая функцию элемента;

– принцип (способ) работы устройства;

– технология изготовления устройства;

– области возможного применения.

Если объектом исследования является способ (технологический процесс), то предметами поиска могут быть:

– способ (технологический процесс) в целом;

– его этапы;

– исходные продукты (сырье, реагенты, катализаторы);

– промежуточные продукты и области их применения;

– конечные продукты и области их применения;

– оборудование, на базе которого реализуется данный способ;

– условия осуществления действий, режим;

– штаммы микроорганизмов;

– линии клеток растений и животных.

Если объектом исследования является вещество, то предметами поиска могут быть:

– само вещество (его качественный и количественный составы);

– состав композиции;

– структура ингредиентов композиции;

– физико-химические и иные характеристики, позволяющие отличить данное вещество от других (для химических соединений с неустановленной структурой и композиций неустановленного состава);

– основные ядерные характеристики: период полураспада, тип и энергия излучения (для веществ, полученных путем ядерного превращения);

– способ получения вещества;

– исходные материалы;

– области возможного применения.

Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в используемой классификационной системе, в первую очередь в МПК. Предмет поиска указывается в графе 1 таблицы «Регламент поиска».

Определение стран поиска информации определяется задачами патентных исследований.

Если задача патентных исследований состоит в установлении списка требований к продукции конкретного вида, то в качестве стран поиска желательно выбрать страны, занимающие ведущее положение в данной отрасли техники, обязательно включая в их число РФ (СССР). Эти страны выявляются по результатам предварительного поиска в электронных базах данных, представленных в сети Интернет, а также на основе предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ РАН (Реферативному журналу Всероссийского института научной и технической информации Российской академии наук) и другим материалам, имеющимся в фонде организации, выполняющей соответствующую тему НИР или ОКР.

Если задача патентных исследований состоит в отборе информации о наиболее эффективных (коммерчески значимых) научно-технических достижениях (изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах), которые могут быть рекомендованы к использованию при выполнении НИР или ОКР, то в качестве стран поиска также рассматриваются ведущие в данной отрасли страны. Эти же страны должны приниматься во внимание при оценке технического уровня продукции на различных этапах ее жизненного цикла, при определении тенденций развития рынка данной продукции и условий конкуренции на нем. При проведении таких исследований принимаются наиболее важные управленческие решения (например, о постановке продукции на производство или снятие ее с производства, о выборе рыночной ниши с учетом условий конкуренции на рынке продукции данного вида, о расширении ассортимента выпускаемой продукции и т.д.).

Если задача патентных исследований состоит в оценке патентоспособности предполагаемого технического решения (изобретения, полезной модели, промышленного образца), то следует обратиться к базам данных Европейского патентного ведомства (ЕПВ), содержащим более 50 млн патентных документов всего мира, и провести поиск, как минимум, по следующим странам: РФ (СССР), США, Франция, Германия, Великобритания, Япония, Швейцария, а также по странам, в которых наиболее развита данная область техники.

Если задача патентных исследований состоит в экспертизе объектов техники на патентную чистоту, то поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права третьих лиц. Круг стран поиска определяется географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения. При этом РФ (СССР) является обязательной страной поиска.

Перечень стран поиска указывается в графе 2 таблицы «Регламент поиска».

Ретроспективность (глубина) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных этапах жизненного цикла объекта.

При проведении исследований, связанных с определением требований к объекту техники, анализом тенденций развития, оценкой технического уровня и коммерческой значимости научно-техничес-ких достижений, поиск проводится на глубину 5-15 лет, предшествующих моменту проведения поиска.

При определении новизны предполагаемых технических решений (изобретений, полезных моделей, промышленных образцов), относящихся к профилирующим направлениям деятельности предприятия, поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет. При исследовании новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности предприятия, поиск проводится на глубину не менее 20 лет.

Для новых отраслей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.

При экспертизе объектов на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патентов в странах поиска.

Глубина поиска указывается в графе 11 таблицы «Регламент поиска».

Классификационные рубрики. Для проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска.

Например, для поиска по источникам патентной информации используется МПК. Для определения области поиска по МПК и АПУ к МПК (АПУ – Алфавитно-предметный указатель) отбираются те классификационные рубрики, которые в совокупности характеризуют необходимую область поиска. С помощью АПУ иногда можно выйти на точную группу МПК, но чаще по нему определяется только основная группа или подкласс МПК. После выбора подходящего подкласса необходимо проверить отсылки и примечания, встречающиеся в заголовке этого подкласса, для установления более точного его содержания и определения разграничения между родственными подклассами, что, в свою очередь, может указать на местонахождение желаемой тематики где-либо еще. Если соответствующая рубрика в МПК не найдена, предмет поиска следует попытаться сформулировать иначе и повторить процедуру нахождения области поиска для новой формулировки. Альтернативным методом определения соответствующего подкласса может быть поиск релевантных документов в базах данных, содержащих полные тексты или рефераты патентных документов, с помощью соответствующих предмету поиска технических терминов. По найденным документам необходимо провести анализ индексов классификации, присвоенных выявленным документам, и наиболее часто встречающиеся в найденных патентных документах классификационные рубрики целесообразно включить в область поиска.

Аналогичным образом определяются рубрики других классификационных систем. Выявленные классификационные индексы указываются в графах 4, 6, 8, 10 таблицы «Регламент поиска».

Выбор источников информации, по которым будет проводиться поиск. При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной, научно-технической, конъюнктурно-экономической и другой информации. Правильный выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.

Источники информации выбираются с учетом:

– задач проведения патентных исследований;

– наличия информационных источников в стране;

– оперативности выхода в свет источника информации;

– информативности источника;

– характера информации в источнике.

В настоящее время самым распространенным средством доступа к мировым патентно-информационным ресурсам является Интернет. Большинство ведущих стран мира, в том числе и Российская Федерация (РФ), предлагают пользователям Интернет бесплатный доступ к своим патентным фондам в сети Интернет. Информация в базах данных, представленных в сети Интернет, обновляется многими патентными ведомствами каждую неделю и даже чаще, что обеспечивает возможность получения оперативной информации обо всех последних достижениях ведущих стран мира.

При проведении поиска можно использовать следующие информационные ресурсы:

– массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде на сайтах патентных ведомств и международных патентных организаций в сети Интернет;

– массивы отечественной и зарубежной патентной документации в электронном виде в сети Интернет, в том числе в коммерческих (платных) базах данных;

– базы данных непатентной литературы;

– фонд патентно-ассоциируемой литературы, имеющейся в ВПТБ ФИПС (Всероссийская патентно-техническая библиотека Федерального института промышленной собственности);

– фонд отечественной и зарубежной патентной информации на бумажном носителе, имеющейся в ВПТБ ФИПС.

Правильный выбор очередности обращения к различным массивам информации чаще всего позволяет сократить время поиска нужной информации.

При отсутствии предварительных данных о наличии объектов, наиболее релевантных к исследуемому, или о наибольшей вероятности их наличия в каком-либо конкретном массиве целесообразно использовать следующий порядок просмотра информационных массивов:

– поиск в массиве отечественной патентной документации (например, в электронных базах Роспатента);

– поиск в массиве зарубежной патентной литературы (например, в электронных базах ЕПВ (Европейского патентного ведомства));

– поиск по научно-технической литературе, периодическим изданиям, реферативным журналам и т.д.

Предлагаемый порядок не является универсальным. Очередность просмотра документации может изменяться в зависимости от конкретной тематики, предшествующего опыта поиска в ней и дополнительной информации.

Если задача патентных исследований состоит в изучении достигнутого в мире уровня данного вида объектов техники и определении тенденций развития исследуемой области, то используется наиболее широкий круг источников информации: реферативная информация о последних достижениях науки и техники, полные описания изобретений, научные публикации, реферативные журналы, периодические издания, монографии, сборники рефератов НИР и ОКР, научно-техническая литература, нормативно-технические документы, промышленные каталоги, материалы выставок, проспекты и т.д.

Если задача патентных исследований состоит в оценке патентоспособности разрабатываемых объектов техники и исследовании новизны вновь созданных технических решений, то используются следующие источники информации: патентная информации, научно-техническая информация, официальные нормативно-методические материалы.

Если задача патентных исследований состоит в экспертизе объектов техники на патентную чистоту, то используются источники патентной информации.

Наиболее оперативные источники патентной информации:

– патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами;

– публикации Международного бюро ВОИС (Всемирной организации интеллектуальной собственности) и ЕПВ;

– полные описания к заявкам, выложенные для всеобщего ознакомления до проведения экспертизы по существу;

– информационные материалы, публикуемые специализированными информационными центрами.

Наиболее оперативные источники научно-технической информации:

– статьи в журналах;

– материалы симпозиумов и конференций;

– материалы международных тематических выставок и т.д.

Наименование источников информации указывается в графах 3, 5, 7, 9, 12 таблицы «Регламент поиска».

Поиск и отбор информации

Патентный поиск заключается в отборе из множества документов и текстов тех документов или сведений, которые по смысловому содержанию соответствуют теме (предмету) запроса по одному или нескольким признакам. Патентный поиск является наиболее трудоемким этапом патентных исследований.

Цель патентного поиска при разработке нового технического решения состоит в выявлении уровня техники, в сравнении с которым может оцениваться соответствие данного решения условиям патентоспособности. В уровень техники включается все то, что стало доступным публике где-либо в мире посредством письменного раскрытия (т.е. опубликовано в печати либо содержится в электронной публикации, включая чертежи и другие иллюстрации).

При определенииуровня техники отсутствуют ограничения:

– в отношении географического положения места, где соответствующая информация, содержащаяся в раскрытии, стала доступной публике;

– в отношении языка, на котором осуществлено раскрытие;

– в отношении давности документов, в которых раскрыта информация.

При определении уровня техники общедоступными считаются сведения, содержащиеся в источнике информации, с которым любое лицо может ознакомиться само либо о содержании которого ему может быть сообщено законным путем.

Информация в сети Интернет может рассматриваться как общедоступная, если она размещена на веб-сайтах (в том числе платных и доступ к которым требует пароля), эти веб-сайты зарегистрированы поисковыми средствами и могут быть найдены (имеют адрес) неопределенным кругом лиц. Не считается общедоступной информация, размещенная на сайтах сети Интернет, доступных только для служащих специфических учреждений, а также во внутренних системах, доступных только для служащих учреждения, чья информация может рассматриваться как секретная.

Закодированная информация, которая не может быть прочитана (включая случаи, когда декодирующий инструмент находится в открытом доступе с платой за пользование или без нее), не может рассматриваться как общедоступная.

Датой, определяющей включение источника информации в уровень техники, является:

– для опубликованных патентных документов – указанная на них дата опубликования;

– для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР – указанная на них дата подписания в печать;

– для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР, на которых не указана дата подписания в печать, а также для иных печатных изданий – дата выпуска их в свет, а при отсутствии возможности ее установления – последний день месяца или 31 декабря указанного в издании года, если время выпуска в свет определяется соответственно лишь месяцем или годом;

– для депонированных рукописей статей, обзоров, монографий и других материалов – дата их депонирования;

– для отчетов о НИР, пояснительных записок к ОКР и другой конструкторской, технологической и проектной документации, находящейся в органах НТИ, – дата их поступления в эти органы;

– для проектов технических регламентов, национальных стандартов РФ, государственных стандартов РФ – дата опубликования уведомления об их разработке или о завершении их публичного обсуждения или дата опубликования проекта;

– для технических регламентов, государственных стандартов РФ, национальных стандартов РФ – дата их официального опубликования;

– для технических условий, стандартов отрасли, стандартов предприятий, стандартов организаций, стандартов научно-технических инженерных обществ и других общественных объединений, с которыми возможно ознакомление, – документально подтвержденная дата, с которой такое ознакомление стало возможным;

– для материалов диссертаций и авторефератов диссертаций, изданных на правах рукописи, – дата их поступления в библиотеку;

– для принятых на конкурс работ – дата их выкладки для ознакомления, подтвержденная документами, относящимися к проведению конкурса;

– для визуально воспринимаемых источников информации (плакаты, модели, изделия и т.д.) – документально подтвержденная дата, с которой стало возможно их обозрение;

– для экспонатов, помещенных на выставке, – документально подтвержденная дата начала их показа;

– для устных докладов, лекций, выступлений – дата доклада, лекции, выступления, если они зафиксированы аппаратурой звуковой записи или стенографически в порядке, установленном действовавшими на указанную дату правилами проведения соответствующих мероприятий;

– для сообщений по радио, телевидению, кино – дата такого сообщения, если оно зафиксировано на соответствующем носителе информации в установленном порядке, действовавшем на указанную дату;

– для сведений о техническом средстве, ставших известными в результате его использования, – документально подтвержденная дата, с которой эти сведения стали общедоступными;

– для сведений, полученных в электронном виде – через Интернет, через онлайновый доступ, отличный от сети Интернет, CD и DVD-ROM, – либо дата публикации документов, ставших доступными с помощью указанной электронной среды, если она на них проставлена, либо, если эта дата отсутствует, – дата помещения сведений в эту электронную среду при условии ее документального подтверждения.

Если найденная в сети Интернет информация не содержит даты ее публикации и нет контактных сведений для обеспечения возможности получения документального подтверждения даты размещения в электронной среде найденной ссылки либо когда при наличии контактных сведений на сайте нет возможности получить подтверждающий документ, то такую информацию не следует принимать во внимание при поиске.

Различают 4 вида патентного поиска:

– тематический (предметный) поиск;

– именной (фирменный) поиск;

– нумерационный поиск;

– поиск патентов-аналогов.

Тематический (предметный) поиск является основным и наиболее распространенным видом поиска, осуществляется по классификационным рубрикам, ограничивающим тематическую область поиска. Первоначально тематический поиск ведут по названиям изобретений (полезных моделей, промышленных образцов), затем для дальнейшего анализа отбирают те документы, которые по названию могут иметь отношение к исследуемому объекту. Поиск по названиям дополняется поиском по ключевым словам и словосочетаниям. Сочетание поиска по названиям и ключевым словам в предназначенных к просмотру классификационных рубриках существенно повышает эффективность поиска.

Именной (фирменный) поиск проводится в том случае, когда известны имена изобретателей или названия фирм. Данный вид поиска широко применятся для контроля деятельности конкурентов. По наименованию фирмы-патентообладателя, заявителя, фамилии автора (авторов) определяют номера выданных патентов и их принадлежность к определенной классификационной рубрике. Основная задача именного поиска – поиск патентов, принадлежащих тому или иному изобретателю, фирме. Для проведения именного поиска используют алфавитно-именные указатели (в этих указателях в алфавитном порядке перечислены наименования фирм-правообладателей с указанием номеров выданных им в данной стране охранных документов, а также иногда приводятся фамилия и имя изобретателя), фирменные указатели, торгово-экономические справочники.

Нумерационный поиск – поиск по номеру охранного документа, осуществляется в тех случаях, когда требуется получить подробную информацию о техническом решении, охраняемом данным документом, и установить правовой статус этого документа на момент проверки.

Поиск патентов-аналогов осуществляется с целью выявления семейств патентов, т.е. патентов, выданных в разных странах на один и тот же объект промышленной собственности. Такой вид поиска может быть полезен при изучении полных описаний изобретений (полезных моделей) трудноязычных стран (например, Японии, Китая, Кореи и др.), так как позволяет найти описание на другом, более доступном языке (например, английском).

Методика поиска патентной информации в электронных базах Роспатента и ЕПВ изложена в методических указаниях по дисциплине «Защита интеллектуальной собственности и компьютерной информации» (см. «Поиск патентной информации в электронных базах Роспатента», «Поиск патентной информации в электронных базах Европейского патентного ведомства»).