Виды и этапы эмпирического исследования

В рамках эмпирической социологии существуют две ветви: академическая и прикладная, основное различие между которыми состоит не в использовании каких-то специальных методов или процедур, а в характере исследовательских задач.

Академическая социология направлена на решение познавательных задач – на разработку, уточнение теоретических моделей социальных систем различного типа, вплоть до общества в целом, а также самих методов социального познания. Прикладная социология имеет исключительно практическую направленность, она ориентирована на получение конкретного результата в сфере управления, финансов, в сфере политики, образования, правоохранительной деятельности и т.п.

Непосредственное внедрение результатов прикладного социологического исследования в практику обеспечивает социальная инженерия, которая связана с прикладной социологией, но представляет собой самостоятельную отрасль человеческой деятельности. Задача социальной инженерии – поиск и разработка эффективных средств воздействия на человеческое поведение с целью разрешения конкретных социальных проблем, например, на производстве, связанных с удовлетворенностью трудом, текучестью кадров, трудовой дисциплиной и т.п. Для решения своих задач специалисты в области социальной инженерии помимо возможностей прикладной социологии используют знания в области социальной психологии, экономики, физиологии, антропологии и других наук о человеке и обществе.

Итогом работы социальных инженеров являются социальные технологии, которые представляют собой совокупность отработанных методик и приемов воздействия на сознание и поведение людей, обеспечивающих эффективное решение заданных социальных проблем. Примерами могут служить система подбора и аттестации кадров, система стабилизации кадрового состава предприятия, методики планирования социального развития предприятия, методики регулирования спроса и предложения на товары и услуги, избирательные технологии и др.

Эмпирическое исследование, как правило, не является разовым мероприятием. Оно включает в себя целую серию исследований, в каждом из которых решаются свои специфические задачи. Основными видами эмпирических социологических исследований являются разведывательное (пилотажное, зондажное), описательное, аналитическое и повторное.

Разведывательное исследование проводится для предварительного сбора информации об отдельных сторонах изучаемого явления. На основе данных, полученных в результате этого исследования, разрабатывается (уточняется) программа социологического исследования и проверяется эффективность выбранных методов сбора социальных фактов.

Описательное исследование опирается на результаты разведывательного исследования и направлено на получение социальной информации о явлении в целом. Объектом подобного исследования обычно выступают большие группы людей, социальные общности, организации, коллективы предприятий, различные регионы, области. Результатом описательного исследования выступает некоторый массив информации (социальных фактов), дающий полное, всестороннее представление о социальном явлении.

Аналитическое исследование – самый сложный вид социологических исследований, предполагающий не только получение, обработку, но и теоретический анализ собранной информации. В ходе аналитического исследования устанавливается внутренняя существенная связь между элементами, выявляются причины изучаемого явления, тенденции его дальнейшего развития.

Повторное исследование проводится на том же объекте и по той же методике, что и первоначальное исследование, но спустя определенный промежуток времени. Цель такого исследования – выявить временную динамику того или иного социального признака, например, изменение степени удовлетворенности трудом, изменение характера преступной активности какой-либо социальной группы и т.п.

Любое социологическое исследование представляет собой целую систему логически последовательных методологических, методических и организационно-технических процедур. Каждое эмпирическое исследование проходит ряд этапов, на которых решаются свои специфические задачи:

1. подготовительный этап - разработка программы социологического исследования;

2. основной этап - сбор социальных фактов;

3. завершающий этап - обработка и анализ собранного материала, оформление результатов исследования (подготовка отчета, аналитической справки и приложений).

Сегодня многие начинающие исследователи, в том числе, практические работники ОВД, которым требуется провести социологический опрос, недооценивают значение программы социологического исследования, увлекаясь составлением инструментария (разработкой анкет, тестов и т.п.), организацией процедур получения и обработки первичной информации и т. д. Такой подход является ошибочным.

Первый документ, который необходимо подготовить для проведения грамотного исследования, это программа социологического исследования, содержащая методологичес­кие и методические ориентиры научного поиска. Перескакивание через этапы и недооценка общей методологии и методики в исследовании приводит к получению недостоверной социальной информации. Разработка инструментария, сбор первичной информации, ее обработка и последующий теоретический анализ – это единый процесс получения знаний, который должен от­вечать строгим научным критериям и эти критерии вырабатываются при подготовке программы социологического исследования.

Программа представляет собой подробный план исследования, который охватывает все его этапы и включает в себя три основных раздела: теоретический, методический и организационный.

В теоретическом разделе программы формулируется проблема, цели, задачи предстоящего исследования; определяются его объект и предмет, производится теоретическая и эмпирическая интерпретация понятий (определяется перечень социологических индикаторов, которые будут подвергаться количественной оценке); выдвигаются гипотезы.

Методический раздел программы включает в себя обоснование методов сбора, обработки и анализа социологической информации, которые предполагается использовать в исследовании, а также, в большинстве случаев, обоснование выборки (непосредственного объекта изучения).

В организационном разделе программы рассматриваются вопросы материального обеспечения предстоящего исследования – распределение финансов, технических средств, людских ресурсов, - определяются сроки проведения работ для каждого его этапа.

Создание программы социологического исследования начинается с формулировки проблемы и определения его целей и задач. Проблемапредставляет собой некоторую социальную ситуацию, которая побуждает исследователя или заказчика к проведению исследования – это может быть, например, неожиданно резкий рост преступности, текучести кадров, смертности, миграции населения или наоборот, снижение рождаемости, эффективности производства, успеваемости и т.п. Проблема может быть и научной, когда, например, существующие социологические теории оказываются неэффективными для понимания новых явлений общественной жизни.

Выбор целей и задач исследования тесно связан с характером проблемы и предполагает тесное сотрудничество исследователя и заказчика (руководства вуза или горрайоргана внутренних дел, отдела по работе с личным составом, отдела кадров, учебного отдела, кафедры и т.д.).

Цель социологического исследования можно определить как модель его конечного результата (решения научной или практичес­кой проблемы), который может быть достигнут с помощью проведения исследования. Цель исследования служит ориентиром при планировании дальнейших теорети­ческих, методических и организационных процедур и используется в качестве критерия их эффективности на стадии практической реализации.

Задачи социологического исследования конкретизируют его цель. Выделяют общие, или основные, задачи, ориентированные на решение центральной проблемы исследования, и дополнительные, касающиеся отдельных аспектов проблемы и способов ее решения.

Объект исследования определяется характером социальной проблемы, на изучение которой данное исследование направлено. В роли объекта исследования всегда выступают разнообразные социальные общности, как реальные, так и номинальные. В случае изучения проблем с успеваемостью или текучестью кадров в конкретных учебных заведениях и на предприятиях объектами исследования выступают соответствующие учебные и трудовые коллективы. В случае исследования проблемы резкого роста преступности в регионе или обществе в целом в качестве объекта изучения будет выступать население региона или всего общества соответственно.

При описании объекта должны учитываться его пространственные, временные границы и системные характеристики: внутреннее строение, внешние связи, свойства входящих в него элементов и взаимодействий между ними.

Возьмем для примера типичный объект исследования в вузе - коллектив учебной группы. С одной стороны, он является элементом более широкой системы и характеризуется внешними связями: с другими коллективами учебных групп, с руководством курсов, с преподавателями, членами семей и т.д. С другой стороны, он характеризуется сложными внутренними взаимосвязями, в числе которых межличностные отношения, группы по интересам, формальное и неформальное лидерство и т.д.

В процессе описании объекта производится уточнение генеральной совокупности и определение выборочной совокупности. Генеральная совокупность – это все элементы изучаемого объекта, обладающие свойствами и качествами, которые описываются и анализируются в данном социологическом исследовании. Например, если изучается общественное мнение населения о деятельности органов внутренних дел какого-либо города, то генеральную совокупность составит всё взрослое население этого города. Если же изучается мнение москвичей о росте тарифов на проезд в общественном транспорте, то в генеральную совокупность войдет только та часть жителей столицы, которая этим транспортом регулярно пользуется.

Но далеко не всегда у социолога есть возможность исследовать все элементы генеральной совокупности. Если ее масштабы очень велики и составляют десятки, сотни тысяч, миллионы человек, то их изучение становится слишком дорогим и трудоемким. Кроме того, на изучение таких крупномасштабных объектов уходит достаточно много времени, в течение которого свойства этих объектов могут просто измениться и результаты исследования окажутся в противоречии с реальным положением дел.

В этом случае из состава генеральной совокупности выделяется ее небольшая часть, - выборочная совокупность, - то есть, из генеральной совокупности по определенным правилам отбираются несколько сотен или тысяч элементов, которые и становятся непосредственным объектом изучения (наблюдения, анкетирования, интервьюирования и т.п.).

Выборочная совокупность – это модель генеральной совокупности, состоя­щая из части элементов последней, но при этом отражающая её основные свойства и выступающая в качестве непосредственного объекта исследования.

Предмет социологического исследования образуют те стороны его объекта, познание которых прямо или косвенно связано с проблемой, целями и задачами исследования. Один и тот же объект может изучаться для решения различных проблем и, следовательно, допускает множество предметов исследования.

В результате изучения противоречий, лежащих в основе проблемной ситуации, описания объекта и выявления предмета исследования социолог формулирует гипотезу социологического исследования – научное предположение о причинах возникновения и структуре изучаемого социального явления, о характере его существенных связей, особенностях функционирования и развития.

Гипотеза должна охватывать весь круг явлений, для объяснения которых она выдвигается; она не должна противоречить существующим в данной области теориям и, чтобы не оставаться абстрактным теоретическим предположением, гипотеза должна быть эмпирически проверяемой.

Характер основных гипотез предопределяет логику исследования, и все последующие процедуры направлены на обоснование, доказательство или опровержение гипотез. В методологическом отношении гипотезы служат звеном между теоретической концепцией и эмпирической базой исследования, они предназначены для проверки тех зависимостей, которые включены в теоретическую схему и на изучение которых направлены задачи исследования.

Гипотезы бывают двух видов – описательные и объяснительные. Описательные гипотезы представляют собой предположения о свойствах, элементном составе, структуре изучаемого объекта, о характере связей между его элементами. Объяснительные гипотезы – о происхождении изучаемого объекта и характере его причинно-следственных связей. Описательные гипотезы проверяются уже на этапе обработки (эмпирического описания) первичной социологической информации, объяснительные – главным образом на этапе теоретического анализа.

В реальной социологической практике формулировка целей и задач исследования, определение его объекта и предмета и выдвижение гипотез представляют собой единовременный и взаимообусловленный процесс. Так, если мы предположим, что причиной резкого роста преступности является резкое падение уровня жизни населения, то наше внимание (объект, предмет, задачи исследования, методы сбора социальных фактов) будет сосредоточено на населении, на уровне его доходов, на изменении его отношения к труду, который перестал давать необходимые средства существования и т.п. Если же мы выдвинем другую гипотезу и предположим, что причиной резкого роста преступности стало снижение эффективности системы социального контроля, то наше внимание будет обращено уже не на население, а совсем на другой объект – на социальные институты, обеспечивающие функцию социального контроля, на поиск причин их неудовлетворительной работы.

Непосредственным инструментом любого научного познания являются понятия или целая система понятий. При проведении эмпирического исследования социолог должен ясно очертить круг понятий, которыми он будет пользоваться и четко определить их содержание (значение, смысл) применительно к особенностям объекта исследования, его целям и задачам. В социологии эта процедура называется теоретическая и эмпирическая интерпретация понятий.

Теоретическая интерпретация понятий означает сопоставление каждого понятия, которое используется в исследовании, со всеми остальными и приписывание им строго определенных значений. Необходимость такой процедуры связана с тем, что большинство теоретических терминов используемых в общественных науках, включая социологию, заимствованы из разговорного языка, который по своей природе многозначен. Для исследования же важно, чтобы все его участники «говорили на одном языке», то есть, употребляли теоретические понятия (термины) в одном и том же значении.

Предположим, мы проводим исследование, чтобы понять причины резкого роста преступности и очевидно, что мы будем использовать понятие «преступление». Но что считать преступлением? Фактически совершенное преступное деяние или зарегистрированное в органах внутренних дел? То, по которому уже ведется следствие или квалифицированное как преступление по приговору суда? Конкретный выбор зависит от социолога, который, в свою очередь руководствуется характером целей и задач исследования.

Помимо понятия «преступление», мы в нашем предполагаемом исследовании должны будем пользоваться и другими понятиями, такими как «уровень преступности», «рост преступности», «преступник», «личность преступника», «преступный мотив» и т.п. В ходе теоретической интерпретации необходимо не только однозначно определить значение каждого из перечисленных понятий, но и ясно обозначить связи и отношения между ними, чтобы исключить возможные разночтения и противоречия. В результате теоретической интерпретации возникает единая согласованная система понятий - исходная теоретическая модель изучаемого явления, которая в дальнейшем будет изменяться и уточняться.

Эмпирическая интерпретация понятий означает сопоставление данного понятия с реальной действительностью, доступной непосредственному чувственному восприятию. Эмпирическая интерпретация позволяет выйти на те элементы социальной реальности, которые доступны учету и регистрации, то есть измерению, а это не что иное, как определенные события, поступки, мнения, знания людей, предметы (например, документы). Понятия, обозначающие эти чувственно доступные элементы социальной реальности, называются «понятия-индикаторы» или «социологические индикаторы».

Эмпирической интерпретации подвергаются не все теоретические понятия, которые используются в исследовании, а только ключевые, которые непосредственно связаны с задачами исследования и выдвинутыми гипотезами. Например, известен факт, что определенная часть населения в случае совершения против него противоправных действий не обращается за помощью в правоохранительные органы, а решает эти вопросы частным образом. Социолог, который пытается понять происхождение данного явления, выдвигает гипотезу: причина – в «неудовлетворенности работой полиции со стороны населения».

Понятие «неудовлетворенность работой полиции…» доступно прямой, хотя и многоступенчатой, эмпирической интерпретации. Социологическими индикаторами в данном случае будут конкретные действия (или бездействие) сотрудников полиции, которые вызывают недовольство граждан, например, отказ принять заявление, волокита при рассмотрении дел, отсутствие реального результата, грубое обращение, вымогательство взяток, требование дачи ложных показаний и др.

Для каждого из перечисленных действий, в свою очередь, также должны быть найдены эмпирические индикаторы, которые позволили бы отделить объективную картину от субъективного восприятия граждан. Так, «отказ принять заявление» может быть мотивирован реальным отсутствием состава преступления, «волокита» может не выходить за рамки сроков, установленных уголовно-процессуальным кодексом, а «грубость» оказаться на деле вполне корректным, хотя холодным и сдержанным обращением. Количественная оценка степени распространенности перечисленных случаев в их отношении к числу «необращений» граждан в правоохранительные органы позволит определить, насколько верна сформулированная гипотеза, а также выявить степень субъективизма, предвзятости граждан в оценке работы полиции.

Следует иметь в виду, что теоретическое понятие никогда не может быть сведено к конечному числу эмпирических индикаторов, его сущность всегда оказывается «больше» эмпирических форм его проявления. Эмпирическая интерпретация всегда остается частичной, неполной. Эта неполнота восполняется на этапе анализа социальных фактов.

Кроме того, большинство теоретических понятий вообще нельзя подвергнуть прямой эмпирической интерпретации, они обнаруживаются лишь в косвенных, опосредованных проявлениях. Субъективная сторона деятельности, ценностные ориентации личности, структура ее потребностей и мотивов поведения не могут быть эмпирически интерпретированы и измерены непосредственно. Их можно оценить лишь косвенно, через высказывания, мнения самих людей о фактах своего сознания и поведения, либо с помощью наблюдения за внешней стороной их поведения, либо с помощью изучения документов, отражающих факты этого поведения. Здесь эмпирической интерпретации подвергается не само теоретическое понятие (например, структура мотивов поведения), а его косвенные формы проявления (мнения и поступки), но сама эмпирическая интерпретация в любом случае необходима, ибо только она создает основу для измерения социальных признаков.

Измерение в прикладной социологии представляет собой процедуру соотнесения социальных признаков (социологических индикаторов) с некоторыми эталонами или числовыми системами, которые называют шкалами. В результате измерения происходит перевод социальных признаков из качественной формы в количественную, которая позволяет производить сбор больших массивов социологической информации, а также использовать математические методы при их обработке и анализе. В каждом прикладном исследовании социологу приходится решать двуединую задачу: а) выделение свойств социальных объектов, которые доступны количественной оценке; б) нахождение адекватного этим свойствам эталона измерения (шкалы).

Наиболее часто в прикладной социологии используются три типа шкал, каждый из которых, в свою очередь, имеет много разновидностей. Это – номинальная шкала, порядковая шкала и интервальная шкала.

Номинальная шкала используется для классификации объектов, которые не находятся в отношении «больше – меньше», а распадаются на несколько взаимоисключающих классов или категорий. Каждой из названных категорий приписывается числовое обозначение, которое является элементом шкалы. Типичными примерами объектов, распределение которых соответствует номинальной шкале, являются национальная, религиозная принадлежность, политические убеждения, профессия.

При построении номинальной шкалы важно соблюдать ряд правил. Первое правило состоит в том, что измеряемый по этой шкале объект может быть отнесен только к одной категории. Например, если у респондента мать русская, а отец украинец, он не может быть приписан сразу к двум национальностям, а только к одной из них. Или «черное» или «белое», или «русский» или «украинец», или «правонарушитель» или «законопослушный» - таково первое правило.

Другое правило построения номинальной шкалы требует, чтобы все элементы изучаемой совокупности обладали признаком, в отношении которого производится классификация. Так, если мы изучаем характер религиозной принадлежности какой-то части населения, мы должны быть уверены, что такую принадлежность имеют все члены обследуемой совокупности, что среди них нет атеистов. В противном случае часть объекта оказывается вне процесса измерения, и результаты исследования будут недостоверными.

Порядковая шкала, в отличие от номинальной, позволяет измерять интенсивность свойств, их возрастание или убывание. Шкала такого типа широко применяется при опросах общественного мнения. С ее помощью измеряют характер оценок, суждений, степень согласия или несогласия с определенным мнением, точкой зрения. Наименование пунктов такой шкалы может выглядеть следующим образом: «полностью согласен» - «скорее согласен, чем не согласен» - «затрудняюсь ответить» - «скорее не согласен, чем согласен» - «совершенно не согласен».

Разновидностью порядковой шкалы является рейтинговая шкала, при построении которой каждому объекту приписывается определенное место (ранг): от наиболее к наименее важному таким образом, что количество мест равно количеству объектов. На такой шкале можно расположить политиков по степени их популярности, студентов учебной группы по уровню их успеваемости, регионы и страны по уровню преступности и т.д.

Интервальная шкала в отличие от порядковой позволяет не только зафиксировать сам факт возрастания или убывания некоторого признака, но и точно измерить интервал (дистанцию) между его градациями. Расстояние между пунктами (метками) этой шкалы равны между собой и начало отсчета может выбираться произвольным образом.

Интервальная шкала используется для измерения субъективного отношения людей к сложным социальным явлениям, в частности для измерения психологической установки человека на социальные объекты. Процесс построения интервальных шкал достаточно трудоемкий – наиболее известные методики разработаны Л. Терстоуном, Р. Ликертом, Л. Гуттманом.

Метод построения интервальной шкалы Л. Терстоуна заключается в следующем. На первом этапе формулируется множество суждений позитивного и негативного характера, каждое из которых выражает определенное отношение к некоторому социальному явлению или проблеме. Это могут быть, например, суждения по поводу отношения к соблюдению законов: «Законы следует соблюдать при всех обстоятельствах», «Бывают обстоятельства, когда законы можно нарушать», «Можно не беспокоиться о нарушении закона, если никому об этом не стало известно», «Наказания за нарушение многих законов слишком мягкие, чтобы их стоило соблюдать», «Соблюдение законов – личное дело каждого», «Соблюдение законов важно для сохранения социальной стабильности» и т.п.

Далее, суждения записанные на карточки передаются группе экспертов (около 50 человек), которым предлагается их последовательно рассортировать в 11 групп (такая шкала была признана оптимальной), обозначенных буквами от А (максимально положительное отношение) до Л (максимально негативное отношение). После сортировки отбираются те суждения, которые получили согласованные оценки экспертов. «Вес» каждого суждения определяется в зависимости от числа экспертов, включивших его в определенный интервал шкалы.

При проведении массового опроса все суждения располагают в произвольном порядке, «вес» каждого суждения на опросном листе не проставлен, опрашиваемые выражают согласие или несогласие с каждым из предложенных суждений. Итог опроса определяется как средняя величина (медиана) «весов», с которыми согласился опрашиваемый.

В ходе измерения социальных признаков естественным образом возникает проблема его надежности. В процессе измерения принимают участие три составляющие: а) объект измерения, в качестве которого выступают люди (респонденты); б) средство измерения (шкала) и в) субъект, производящий измерения (социолог, анкетер, интервьюер, наблюдатель и др).

Каждая из названных составляющих может вносить погрешность в процесс измерения. Изучаемый объект (индивид) может не иметь четкой иерархии жизненных ценностей, осознанного отношения к социальным явлениям, которые интересуют исследователя. Для оценки мнения респондента может использоваться неадекватная или недостаточно дифференцированная шкала. И наконец, причиной искажения результатов измерения может стать и сам исследователь, который не смог вызвать к себе расположение респондента или не сумел довести до него суть вопроса.

Для повышения надежности и эффективности измерения используются специальные дополнительные процедуры. Это отсев респондентов не обладающих интересующим исследователя признаком (например, мнением по тому или иному вопросу), повторные измерения с использованием того же инструмента (вопросника), одновременное параллельное использование двух разных вопросников.

Надежность и точность измерения во многом зависят от степени дифференцированности шкалы, от числа ее градаций. Ограниченное число градаций типа «да», «нет», «не знаю», обеспечивает более высокую надежность измерения, но дает грубые приближенные результаты. Большое число градаций повышает точность измерения, но одновременно снижает его надежность – часть респондентов как бы «тонет» в большом количестве вариантов ответов и реально выбирает лишь несколько базовых, шкала начинает работать лишь частично и результаты измерения искажают реальную картину. В каждом прикладном исследовании социолог должен найти оптимальное число градаций шкалы измерения, которое обеспечивало бы сочетание необходимой точности и достаточной надежности.

Надежность и точность измерительных инструментов прямо влияют на достоверность результатов исследования, но не менее важную роль играет и выбор самого объекта, единиц исследования, в качестве которых могут выступать как отдельные индивиды, так и социальные группы.