Тема 1. Предмет, задачи, методы и система юридической психологии
Методы юридической психологии.Судебно-психологическая экспертиза проводится на основании постановления органов суда и следствия. На разрешение экспертизы выносятся возникающие в судопроизводстве вопросы оценки различных свойств личности, особенностей психического состояния, тех или иных индивидуально-психологических характеристик участников судебного процесса (подсудимого, потерпевшего, свидетеля). Квалифицированные и объективные заключения экспертизы призваны способствовать повышению научной обоснованности, индивидуализации и эффективности судебных санкций.
Судебно-психологическая экспертиза может проводиться как на этапе предварительного следствия, так и в ходе судебного процесса. В необходимых случаях могут проводиться стационарная, заочная (по материалам дела), а также посмертная экспертизы.
Судебно-психологическая экспертиза является комплексным психологическим исследованием с использованием весьма широкого перечня методов. В каждом отдельном случае выбор методов исследования определяется характером поставленных перед экспертизой вопросов. В настоящее время на разрешение экспертизы наиболее часто ставятся вопросы о наличии или отсутствии у подэкспертного в период совершения инкриминируемых ему деяний физиологического аффекта, о степени осознания значения своих действий несовершеннолетними правонарушителями, о наличии задержки умственного развития и др.
Понятие и сущность судебно-психологической экспертизы. Предметом психологической экспертизы является не установление достоверности показаний потерпевших, обвиняемых, подсудимых, свидетелей и т.д. (это входит в компетенцию следствия и суда), а выяснение возможности допрашиваемого лица в силу индивидуальных особенностей протекания психических процессов адекватно воспринимать, сохранять в памяти и воспроизводить сведения о фактах, подлежащих доказыванию.
В соответствии с УПК экспертиза назначается в тех случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, технике и т.д.
Предметом психологического исследования могут быть любые психологические особенности психически здоровых людей. Поводом для назначения судебно - психологической экспертизы служит ряд обстоятельств.
Основания для назначения СПЭ: 1) обстоятельства, связанные с устойчивыми особенностями личности подследственного, потерпевшего или свидетеля; 2) обстоятельства, связанные с возрастными психологическими особенностями; 3) обстоятельства, связанные с психическими состояниями лица во время совершения преступления; 4) обстоятельства, связанные с необычным поведением лица в период проведения следственного действия; 5) обстоятельства, связанные с взаимодействием «человек – машина»; 6) обстоятельства, способствующие или предрасполагавшие к совершению самоубийства.
1. Обстоятельства, связанные с устойчивыми особенностями личности подследственного, потерпевшего или свидетеля. К ним относятся отклонения в умственном развитии, не связанные с душевными заболеваниями (олигофрения), и аномалии характера. Отставание в развитии интеллекта, обуславливает своеобразное восприятие и понимание отношений, в которых приходится действовать человеку. Умственно отсталый человек внешне мало чем отличается от нормальных; только пассивностью, нелюбознательностью и чрезмерной внушаемостью (зависимостью) Устойчивые аномалии характера, (их, как правило, обозначают термином психопатизация или акцентуация характера), вносят в поведение несогласованность эмоционально-волевых проявлений. Такие люди бывают излишне подвержены влиянию чувств. Переживания, связанные с обидой, раздражением, угнетением, гневом, протекают у них слишком интенсивно, бурно. У таких людей не развита воля, они трудны в общении. Вероятность эксцессов в конфликте выше, чем в норме.
2. Обстоятельства, связанные с возрастными психологическими особенностями. В данном случае речь идет, как правило, о стариках и детях. Участие психолога необходимо, чтобы установить, мог ли ребенок правильно воспринимать и правдиво отражать события, которые по уровню его развития и особенностям воспитания не могут быть ему знакомы. ( различные обманы, введение в заблуждение и т.д.). Поводом для назначения СПЭ должен быть не сам возраст, а наличие сомнений в достоверности показаний в силу возрастных психологических особенностей.
3. Обстоятельства, связанные с психическими состояниями лица во время совершения преступления. (Возможность появления аффекта, эмоционального всплеска и т.д.) Если есть основания предполагать, что душевное волнение действительно сузило сознание, стало причиной малоконтролируемых, импульсивных действий - назначение СПЭ необходимо.
4. Обстоятельства, связанные с необычным поведением в период следствия и дознания. Отношение к содеянному, взаимодействие со следователем, манера поведения в период расследования нередко бывают осложнены противоречивыми поступками и побуждениями (явка с повинной - отказ; доверчивость - агрессия). В большинстве случаев такое поведение продиктовано внешними обстоятельствами (влияние соседей по ИВС, получение дополнительных сведений, страх наказания). Установить без специалиста истинную причину неадекватного поведения не всегда представляется возможным. Особенно это необходимо, когда показания лежат в основе обвинения.
5. Обстоятельства, связанные с взаимодействием системы «человек – машина». Нередко возникает необходимость проведения СПЭ в связи с состоянием лица управлявшего транспортным средством или являющимся оператором какой-либо сложной технической системы.
6. Обстоятельства, способствовавшие или предрасполагавшие к совершению самоубийства. Выявление обстоятельств и причин, побудивших человека к совершению такого поступка. В процессе проведения выясняется роль в этом родственников, друзей, сослуживцев, начальства и т.д., а также характер отношений, имевший место между ними.
Основные следственные ситуации, в разрешении которых применяется СПЭ: 1) определение способности несовершеннолетних обвиняемых, страдающих умственной отсталостью, не связанной с психическими заболеваниями, полностью сознавать себя, давать отчет в своих действиях; 2) определение способности потерпевших от половых преступлений правильно воспринимать характер и значение действий преступника; 3) определение способности человека верно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них показания; 4) определение наличия или отсутствия физиологического аффекта и иных эмоциональных состояний в момент совершения преступления; 5) установление наличия или отсутствия у лица в период предшествовавший смерти, психического состояния, предрасполагающего к самоубийству; 6) установление обстоятельств, связанных с управлением техникой.
1. Определение способности несовершеннолетних обвиняемых, страдающих умственной отсталостью, не связанной с психическими заболеваниями, полностью сознавать себя, давать отчет в своих действиях. Нести уголовную ответственность может лишь лицо, достигшее установленного законом возраста. Однако, встречаются лица с ускоренным или замедленным физическим и психическим развитием. СПЭ определяет соответствие возраста психического развития хронологическому. Поводом для назначения СПЭ служат обстоятельства, свидетельствующие, что несовершеннолетний недопонимает ситуацию расследования.
2. Определение способности потерпевших от половых преступлений правильно воспринимать характер и значение действий преступников. СПЭ может иметь важное значение по делам о половых преступлениях, т.к. экспертиза помогает следователю дать правильную оценку факта вступления в половое сношение: совершено изнасилование или имело место добровольное согласие потерпевшей. Определяется, имело ли место при этом использование беспомощного состояния потерпевшей, наличие физических недостатков, малолетний возраст, душевные расстройства и т.д. Непонимание потерпевшей характера совершаемых действий может зависеть: - от сложности структуры и динамики сложившейся ситуации; - от эмоционального состояния в момент преступного события; - от возрастных особенностей потерпевшей; - от специфического жизненного опыта потерпевшей; - от особенностей характера пострадавшей (возможен виктимный фактор); - от уровня интеллектуального развития.
3. Определение способности человека верно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них показания. В процессе расследования преступлений следователь устраняет возникшее противоречие путем производства различных процессуальных действий. Но иногда определить субъективные особенности восприятия, запоминания, сохранения и воспроизведения информации участниками уголовного процесса очень трудно. Особенно это важно, когда потерпевшие с психическими отклонениями. Важно помнить, что СПЭ здесь помогает следователю определить индивидуальные особенности допрашиваемых, но отнюдь не является экспертизой достоверности показаний. Этот вопрос должен решать следователь, учитывая заключение СПЭ.
4. Определение наличия или отсутствия физиологического аффекта и иных эмоциональных состояний в момент совершения преступления. Рассмотрению этого момента у нас будет посвящен отдельный вопрос. Однако следует отметить, что возникновение аффекта существенно затруднят контроль за действиями со стороны личности. Поэтому в ряде случаев появляется необходимость убедиться в возможности возникновения аффективного состояния у данного лица.
5. Установление наличия или отсутствия у лица в период предшествовавший смерти, психического состояния, предрасполагающего к самоубийству. Самоубийство - чрезвычайный, исключительный акт человеческого поведения, свидетельствующий о том, что психогенные факторы оказались сильнее инстинкта самосохранения, инстинкта жизни. Задача СПЭ - выяснить, наблюдались ли у потерпевшего особенности, свидетельствующие о склонности к самоубийству, а если да, то не были ли они результатом психических отклонений. (Проводится путем психологического анализа документов, посмертных писем и т.д.). Необходим также тщательный психологический анализ обстоятельств подтолкнувших человека к самоубийству.
6. Установление обстоятельств, связанных с управлением техникой. Основное внимание здесь должно быть уделено наличию или отсутствию стресса, растерянности, заторможенности, потере ориентации и т.д.
7. Иногда объектом СПЭ являются зафиксированные на пленку показания участника уголовного процесса. Поводом для производства СПЭ является заявление обвиняемого, что показания даны под психологическим давлением со стороны следователя.
Порядок назначения и производства судебно-психологической экспертизы.Направляя подследственного на СПЭ, следователь обязан контролировать тщательность изучения личности, а также достоверность сделанного заключения. Для этого ему необходимо ориентироваться в методах и формах работы психолога.
При назначении СПЭ следователь должен исходить из предпочтительности основной профессиональной специализации психолога, привлекаемого к производству экспертизы. Практика СПЭ показывает, что психологу, незнакомому с особенностями криминального поведения человека, бывает трудно ориентироваться в чувствах и мотивах лежащих в основе преступного поведения. Наиболее широкий круг вопросов в состоянии решать специалисты, профессионально занимающиеся юридической психологией. Следователь, направляя подследственного на СПЭ, со своей стороны должен подробно осветить историю развития личности.
При назначении СПЭ должны обязательно соблюдаться следующие условия:
1. Правильное решение вопроса о принципиальной необходимости применения специальных знаний психолога в каждом конкретном случае.
2. Установление необходимости применения специальных знаний психолога именно в форме экспертизы.
3. Обязательность исключения правовых вопросов, требующих сугубо правовых оценок (например, наличие в действиях умысла, мерах наказания с учетом особенностей личности и т.д.)
4. Постановка вопросов, соответствующих уровню научной компетенции экспертов, кругу правомочий, теоретических знаний и опыту производства СПЭ.
Виды судебно-психологической экспертизы:
1. Установление индивидуально-психологических особенностей личности.
2. Экспертиза эмоциональных состояний.
3. Экспертиза несовершеннолетних.
4. СПЭ способности правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания.
5. СПЭ самоубийства.
6. СПЭ по делам об изнасиловании.
7. СПЭ психологических причин аварий, катастроф, ДТП, и т.д.
Для того, что бы СПЭ была проведена грамотно и дала необходимый результат, следует ознакомиться с примерной постановкой вопросов, которые формулирует следователь при назначении СПЭ того или иного вида:
1. Установление индивидуальных особенностей личности.
Имеет ли подэкспертный индивидуально-психологические особенности в виде...( указать какие именно особенности интересуют)?
Могли ли они оказать существенное влияние на поведение (указать какое именно) в такой-то ситуации (указать конкретно аспект ситуации)?
2. Экспертиза эмоциональных состояний.
Находился ли обвиняемый в момент совершения инкриминируемого ему деяния в состоянии физиологического аффекта или ином эмоциональном состоянии, которое могло повлиять на его поведение?
Как оно отразилось на способности лица в указанный период времени осознавать свое поведение и руководить им?
3. СПЭ несовершеннолетних.
Не характеризуется ли несовершеннолетний отставанием в психическом развитии, не связанным с патологией психики?
Как такое обстоятельство сказалось на способности в полной мере осознавать свои действия и руководить ими?
4. СПЭ способности правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания.
Мог ли субъект с учетом индивидуальных особенностей (в том числе и зрения ) и в конкретных условиях правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства (указать какие )?
Мог ли субъект при наличии установленных у него личностных особенностей, психических состояний, процессов восприятия и т.п. правильно воспроизводить такие-то обстоятельства (указать какие) и давать о них правильные показания?
5. СПЭ самоубийства.
Находилось ли такое-то лицо в период предшествовавший его смерти, в психическом состоянии, предрасполагавшем к самоубийству?
Если да, то в чем конкретно это состояние выражалось и каковы его возможные причины?
6. СПЭ по делам об изнасиловании.
Могла ли потерпевшая по уровню своего интеллектуального развития, а также особенностям психического состояния в момент происшествия правильно понимать характер и значение действий обвиняемого или оказывать сопротивление с учетом обстоятельств конкретной обстановки, ситуации (указать каких)?
Сведения об объекте СПЭ - обвиняемом, свидетеле, потерпевшем - могут быть получены двояким путем: непосредственно при экспертном исследовании; посредством исследования материалов уголовного дела, содержащих информацию о психическом состоянии и поведении подэкспертной, о ее личности, характере и т.д.
Юридическим основанием производства СПЭ является постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы. В постановлении указывается учреждение, которому поручено ее производство. Если несколько подобных учреждений, указывается ведущее.
Непосредственно к производству СПЭ эксперты приступают сразу после получения постановления. С этого момента они несут полную ответственность за своевременное и качественное ее производство, в том числе и уголовное.
Выделяются следующие этапы производства СПЭ:
1) подготовительный;
2) исследовательский;
3) заключительный.
В Подготовительный период эксперты знакомятся с материалами дела, обсуждают вопросы, уточняют их суть. Этот этап завершается принятием общей программы исследования. Исследовательский период характеризуется квалификацией психического состояния. В Заключительный период входит анализ полученных результатов исследования, их интерпретация и выводы.
Закон устанавливает письменную форму заключения, но не устанавливает его структуру. Поэтому заключение пишется в произвольной форме. В водной части - указываются данные о виде экспертизы, месте и времени ее проведения, составе экспертной комиссии, юридические основания производства СПЭ. Указываются вопросы поставленные на разрешение экспертов. Исследовательская часть - должна быть описана предельно ясно, последовательно, содержать минимум специальных терминов. Выводы - наиболее важный в доказательственном отношении раздел. Выводы даются в форме ответов по существу на вопросы следователя или в виде обоснованного заключения о невозможности разрешения этих вопросов. Выводы должны быть изложены четко, исключать возможность разночтения.
Судебно-психологическая экспертиза физиологического аффекта.Состояние сильного волнения или аффект, согласно УК может служить смягчающим вину обстоятельством.
Следует различать патологический аффект и физиологический аффект. Патологический аффект - острое кратковременное психическое расстройство, возникающее внезапно и характеризующееся рядом особенностей протекания, к которым относят:
1. Глубокое помрачнение сознания.
2. Бурное двигательное возбуждение с автоматическими действиями.
3. Полная или почти полная последующая амнезия совершенных действий.
Патологический аффект - болезненное состояние и должно рассматриваться психиатром. Физиологический аффект - рассматривается в психологии как временное психическое изменение, не носящее болезненного характера. Причины возникновения физиологического аффекта могут быть следующие:
- факторы угрожающие жизни человека, связанные с его биологическими инстинктами и потребностями;
- поступки или высказывания окружающих, социальные оценки, глубоко затрагивающие самооценку человека, травмирующие его личность.
В психологии особо отмечается тот факт, что аффект возникает при уже сложившейся ситуации и служит определенным завершением ее, своеобразным выходом из ситуации, разрядкой. Этот момент следует подчеркнуть как имеющий первостепенное значение при диагностике физиологического аффекта.
Условия возникновения физиологического аффекта:
1. Наличие конфликтной ситуации. Афектогенная ситуация характеризуется тем, что человек, находясь в ней, должен обязательно действовать, но адекватных способов действия не находит. Это противоречие и вызывает физиологический аффект.
2. Психологические особенности личности и состояния субъекта попавшего в конфликтную ситуацию. Сюда относятся:
- определенный комплекс врожденных свойств НС. (тип ВНД);
- специфическая структура личности ( высокая самооценка )
- возрастные особенности ( дети и старики );
- временные функциональные состояния, нарушающие устойчивость человека к аффектогенной ситуации (усталость, бессонница и т.п.).
На первоначальном этапе появления конфликта ситуация может и не вызвать физиологический аффект, но поведение сторон ведет к накоплению, аккумуляции аффекта, которая может разрядиться в аффективном взрыве. При физиологическом аффекте человек как правило помнит лишь отдельные эпизоды о тех действиях, которые были им совершены в этом состоянии. В психологической и судебной практике известно, что действия, совершаемые человеком в состоянии аффекта, зачастую отличаются большой несуразностью, нелогичностью, неадекватностью.
Физиологический аффект характеризуется тем, что:
1. В состоянии аффекта снижается возможность осознания совершаемых действий.
2. Снижается, а иногда и полностью становится невозможным способность контролировать свои действия, руководить ими.
Центральным методическим приемом при производстве СПЭ следует признать ретроспективный анализ противоправного деяния по материалам уголовного дела:
1. Анализ ситуации, приведшей к возникновению аффективного поведения (основное внимание здесь должно быть обращено на выявление конфликтного характера ситуации, выходом из которого явилось состояние).
2. Анализ особенностей личности виновного до совершения им преступления.
3. Анализ психофизического состояния субъекта накануне и в момент совершения преступления (наличие соматических и нервных заболеваний, усталости, бессонницы и т.п.).
4. Анализ деятельности субъекта в момент совершения правонарушения (последовательность действий, их адекватность и др.).
5. Выявление особенностей поведения человека после совершения преступления.
6. Выявление последующего отношения человека к действиям совершенным в состоянии аффекта.
Сущность и значение судебно-психологической экспертизы. Разрешение специальных вопросов, возникающих перед следствием и судом при необходимости оценки явлений, относящихся к психической деятельности людей, требует проведения судебно-психологической экспертизы, поскольку это входит в компетенцию психолога как специалиста данной отрасли знаний[2].
Изучение следственной и судебной практики показывает, что в результате своевременного и обоснованного применения специальных психологических познаний и методов научной психологии, позволяющих объективно устанавливать причины и внутренние механизмы конкретных поступков людей, вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства, их психологические особенности, существенно расширяются возможности доказывания многих фактов, необходимых для справедливого и правильного разрешения уголовных дел.
Судебно-психологическая экспертиза (СПЭ) является самостоятельным видом судебной экспертизы, состоящим в использовании специальных (профессиональных) психологических познаний для установления обстоятельств, входящих в процесс доказывания по уголовному делу. Судебно-психологическая экспертиза имеет свой предмет, собственные объекты и методы экспертного исследования.
В предмет СПЭ входит обширный круг обстоятельств, характеризующих субъективную сторону деяния, наличие и пределы осознания и руководства (управляемости) своим поведением в уголовно релевантных ситуациях, а также состояния и свойства личности, значимые для индивидуализации ответственности и наказания.
Объектами служат источники информации о психической деятельности человека — результаты экспериментально-психологического обследования участников уголовного процесса (обвиняемого, потерпевшего, свидетеля), материалы уголовного дела, в том числе протоколы допросов, дневники, письма и прочие документы, поддающиеся психологической экспертной оценке и имеющие уголовно релевантное значение.
Методы СПЭ в большинстве случаев заимствуются из общей психологии, однако некоторые из них специально разрабатываются для целей соответствующей экспертизы. Характерным является использование в рамках конкретной СПЭ комплекса методов, так как будучи взятыми по отдельности ни один из них не может самостоятельно решить поставленный перед экспертом вопрос. Именно комплексность, обеспечивающая многостороннее изучение психической деятельности подэкспертного, является важнейшей характеристикой методики любого направления СПЭ.
Компетенция судебно-психологической экспертизы. Теоретически к компетенции судебно-психологической экспертизы могут быть отнесены любые вопросы психологического содержания (личностные особенности, психические состояния обвиняемых, потерпевших, свидетелей),значимые для доказывания или имеющие непосредственное уголовно релевантное значение, для решения которых необходимы специальные профессиональные познания в области научной психологии. При этом необходимо иметь в виду, что жестко зафиксировать все психологические вопросы, которые могут возникать в связи с расследованием конкретного уголовного дела, практически невозможно. Обозначим лишь основные направления судебно-психологической экспертизы, сделав акцент на вопросах, которые целесообразно ставить перед экспертами.
Основной предпосылкой, определяющей необходимость развития психолого-психиатрической экспертизы, является существование общих для психологии и психиатрии проблем. Важно здесь и постоянное усиление в правоохранительной деятельности тенденции к максимально полному и всестороннему исследованию всех обстоятельств дела, раскрытию внутренних механизмов поведения участников уголовного процесса (обвиняемых, потерпевших, свидетелей) в конкретных ситуациях.
Необходимо отметить, что эксперты — участники комплексных экспертиз помимо собственной основной экспертной специальности должны обладать дополнительной профессиональной характеристикой — наличием профессиональных знаний, необходимых и достаточных для того, чтобы хорошо ориентироваться в методике и выводах других ее участников и их значении для общего вывода. Они должны владеть методикой совместной работы, комплексного исследования. Иными словами, только совместная деятельность, взаимодействие образует интеграцию специальных знаний, необходимую и достаточную для комплексного исследования и общего вывода.
Компетенция заключения судебно-психологической экспертизы в гражданском процессе:
- выявление у дееспособного гражданина непатологических психических аномалий;
- установление психологической совместимости супругов;
- установление психологической совместимости детей с каждым из родителей;
- определение возможности конкретных лиц обеспечить воспитание детей;
- о признании сделки недействительной;
- по спорам о праве на воспитание детей;
- дела о причинении вреда гражданином, который не способен понимать значение своих действий или ими руководить.
При возникшей необходимости судебно-психологическая экспертиза назначается по мотивированному постановлению судьи или определению суда.
Проведя соответствующее исследование по поставленным вопросам, эксперт на заключительном этапе исследования делает выводы об общей психологической структуре личности. Очевидно, что качество судебно-психологической экспертизы зависит от правильной постановки вопросов для экспертного разрешения.
Заключение судебно-психологической экспертизы может служить источником доказательств по гражданскому делу.
Следует заметить, что такая экспертиза проводится только при желании лица, на неё направленного, поэтому во вводной части экспертного заключения необходимо указывать позицию подэкспертного лица. В заключительной части экспертного заключения даются выводы на поставленные вопросы, которые в свою очередь являются выводами проведенного исследования. Полученное заключение подлежит судебной оценке по внутреннему убеждению судьи, согласно определенному им правовому основанию. В случае признания судом экспертного заключения достоверным и обоснованным, оно становится источником прямых или косвенных доказательств по гражданскому делу.