Основные направления расследования на последующих этапах. Предъявление обвинения в совершении преступления рассматриваемого вида также характеризуется определенной спецификой
Предъявление обвинения в совершении преступления рассматриваемого вида также характеризуется определенной спецификой. Она проявляется уже при составлении постановления о привлечении в качестве обвиняемого, в котором должны быть описаны преступные действия, совершенные обвиняемым с использованием своего должностного положения, но вопреки интересам службы. При описании инкриминируемого деяния рекомендуется приводить, какие правила выполнения тех или иных действий, осуществления каких полномочий и обязанностей должностного субъекта нарушены обвиняемым. Это означает, что в анализируемом процессуальном документе целесообразно указывать нарушенные нормы актов, регламентирующих порядок выполнения отдельных видов деятельности и операций, а также закрепляющих права и обязанности обвиняемых. В рассматриваемом постановлении должно быть указано, в чем заключалась корыстная или иная личная заинтересованность обвиняемого.
Подготовка к предъявлению обвинения включает в себя прогнозирование поведения стороны защиты в ходе этого важнейшего процессуального действия. При составлении прогноза, учитываются данные о свойствах личности, субъекта, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, о его поведении на предыдущих этапах.
К этому моменту следствие уже должно располагать достаточно полной и достоверной информацией о личности обвиняемого. Установление служебного, должностного положения этих субъектов практически невозможно без изучения личных дел, характеристик, приказов, иных документов, содержащих сведения об отношении обвиняемых к своей деятельности, ее результатах (допускавшихся нарушениях, достижениях и т.д.) а также об отношениях с коллегами и другими лицами. Названные сведения могут быть получены и при проведении допросов соучастников, свидетелей из числа сослуживцев, знакомых, близких обвиняемого, а также обращавшихся к нему как к должностному лицу. Кроме этого, следователь имеет возможность получать подобные сведения, наблюдая поведение указанных лиц в ходе личного общения. При производстве следственных действий с участием таких субъектов оценивается полнота и достоверность сообщаемой ими информации, скорость и объективность оценки сложившейся ситуации, способности быстро давать объяснения предъявленным фактам, уклоняться от обсуждения определенных тем, признавать собственные ошибки и т.д. Данные о перечисленных и других свойствах личности обвиняемого в коррупционных преступлениях могут получаться и проверяться и в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий.
При моделировании возможного поведения обвиняемого учитываются показания, дававшиеся им в ходе предшествующих допросов, а также данные об оказании им давления на соучастников, свидетелей, попытках использования административного ресурса для оказания давления на участников расследования, реализации других актов противодействия.
На базе полученных данных выдвигаются версии о содержании актов противодействия, которое может оказываться стороной защиты в процессе предъявления обвинения. С учетом этих версий избираются тактические приемы допроса обвиняемых и преодоления оказываемого ими противодействия. Для предупреждения нежелательных осложнений следственной ситуации и повышения продуктивности преодоления оказываемого противодействия рекомендуется использовать все информационные и тактические ресурсы, имеющиеся в распоряжении следователя. Это означает, что учитываться должны различные варианты развития ситуации, а также возможности их разрешения с помощью одних и тех же или разных тактических приемов, методов, путем неоднократного и единичного их использования, с сохранением либо изменением последовательности и формы реализации. Естественно, что при этом принимаются во внимание сведения о содержании и изменении типичных следственных ситуаций. В то же время необходимо подчеркнуть, что в условиях практически всех ситуаций допрос обвиняемых данных категорий проводится с помощью тактических приемов, связанных с предъявлением документов, изобличающих допрашиваемого. Это обусловлено вышеописанными особенностями обстановки, способов совершения и механизма следообразования коррупционных преступлений.
Обвиняемые в совершении коррупционных преступлений не так часто выдвигают алиби. Объяснить это можно тем, что факты выполнения ими должностных или служебных действий подтверждаются утвержденными, завизированными документами. Гораздо чаще они отрицают факт контакта с посредниками, инициаторами передачи незаконного вознаграждения. В подобных ситуациях возможно предъявление обвиняемому показаний не только названных лиц, но и свидетелей из числа других посетителей, а также сотрудников вспомогательного и обслуживающего персонала, работавшего в интересующее следствие время в месте оспариваемого контакта.
В случаях, когда обвиняемый отрицает факт какой-либо встречи с изобличающими его лицами, возможно указание на совпадение обстановки описываемой ими и другими свидетелями, называемые ими детали, подтверждающие достоверность оспариваемых показаний. В некоторых ситуациях, совпадения могут быть установлены и при производстве осмотра места отрицаемой обвиняемым встречи, документов, подтверждающих эту встречу (запись в журналах регистрации посетителей, выданных документов и т.п.).
Некоторые обвиняемые, понимая, что сам факт встречи может быть доказан, отрицают получение вознаграждения и иную личную заинтересованность. Так, субъекты, которым не инкриминируются нарушения установленных правил, принятой процедуры выполнения должностных или служебных полномочий, ссылаются на этот факт, отрицая какую-либо заинтересованность. Такие показания могут опровергаться посредством предъявления допрашиваемому документов, свидетельствующих о его значительных расходах после получения незаконного вознаграждения, показания свидетелей, знающих об обстоятельствах события со слов его участников или третьих лиц. Аналогичным образом может доказываться и иная личная заинтересованность.
Обвиняемые, уличенные в допущенных нарушениях правил и порядка выполнения должностных и служебных действий, нередко заявляют, что были введены в заблуждение подчиненными, уверившими в строгом соблюдении действующих требований и т.д. Такие показания могут опровергнуться предъявлением документов с резолюциями, указаниями допрашиваемого о выполнении должностных действий вопреки установленным правилам. Анализируемая позиция может также опровергаться и путем предъявления доказательств того, что должностные и служебные злоупотребления были допущены после личных встреч с посредником или субъектом, в пользу которого выполнялись действия, противоречащие интересам службы допрашиваемого. Возможна также демонстрация обвиняемому других завизированных им документов, отражающих выполнение в то же время аналогичных операций, но с соблюдением всех нормативных установлений.
Таким образом, можно констатировать, что основными приемами допроса обвиняемых, противодействующих расследованию коррупционных преступлений, являются приемы предъявления документов. Реализация этих приемов требует тщательной подготовки, систематизации и проверки имеющихся в распоряжении следствия доказательств. В особенности это относится к документам, отражающим выполнение должностных и служебных действий. Специфика механизма следообразования коррупционных преступлений обуславливает важное значение использования именно этих документов для преодоления противодействия обвиняемого в коррупционном преступлении.
Способы предъявления доказательств избираются с учетом свойств личности допрашиваемого обвиняемого. Поскольку, как уже отмечалось, коррупционные преступления нередко совершаются группами лиц, обвинение предъявляется нескольким субъектам, важно правильно определить очередность допроса обвиняемых. Первыми желательно допрашивать лиц, более склонных к даче достоверных показаний и сотрудничеству со следствием. Далеко не всегда таковыми являются взятко датели, посредники взяточничества либо обвиняемые, занимающие невысокое должностное (служебное) положение. В данном случае оцениваться должны взгляды обвиняемых, их отношение к совершенным преступлениям, последствиям признания собственной вины и т.д. Так, обвиняемые в даче взятки нередко отрицают свою виновность, поскольку опасаются, что лишатся благ полученных за взятку. Некоторые обвиняемые из числа рядовых исполнителей или действующих под влиянием угроз, шантажа со стороны более высокопоставленных соучастников отрицают свою виновность опасаясь мести, надеясь на помощь высокопоставленных лиц и т.д.
Некоторые обвиняемые стремятся помочь уклониться от ответственности другим участникам коррупционного преступления, чтобы самим избежать наказания за участие в организованной криминальной деятельности, совершении нескольких преступлений и т.д. Поэтому рекомендуется предъявлять обвинение сначала тем лицам, которые испытывают чувство расскаивания в содеянном, сомнения в правильности избранной позиции оказания противодействия, демонстрируют интерес к аргументам следователя в пользу отказа от продолжения противодействия и т.д. Таким обвиняемым могут предъявляться совокупность доказательств в сочетании с приемом форсирования (ускорения) темпа допроса, чтобы углубить неуверенность обвиняемого относительно продуктивности оказываемого им противодействия.
Субъектам, обладающим развитыми интеллектуальными качествами, способностями, позволяющими правильно оценивать сложившуюся ситуацию, но в то же время отличающимся упрямством, испытывающим недоверие к доводам следствия доказательства могут предъявляться с нарастающей силой.
В то же время следует заметить, что в ситуациях предъявления обвинения группе лиц в совершении значительного количества коррупционных преступлений это процессуальное действие может производиться одновременно несколькими следователями объединенными в специально созданную следственную группу.
В процессе допроса обвиняемых в совершении групповых преступлений могут применяться различные приемы нейтрализации и пресечения оказываемого ими противодействия: обращение к позитивным и негативным качествам допрашиваемого, использование противоречий и конфликтных отношений между соучастниками, демонстрация преимуществ сотрудничества со следствием и недостижимости цели полного или частичного уклонения от ответственности, обращение к практике допрашиваемого или другого лица и т.д.
Нередко преодоление противодействия обвиняемых в коррупционных преступлениях требует проведения специальных тактических операций в содержание которых могут включаться кроме допросов обвиняемых такие следственные действия как обыск по месту их жительства и работы, выемки, контроль телефонных и иных переговоров, разнообразные экспертизы и документальные проверки, допросы свидетелей, специалистов, других участников расследования. Важное место в структуре рассматриваемых операций принадлежит оперативно-розыскным мероприятиям, которые должны проводиться по единому плану, предусматривающему определенную последовательность их проведения и сочетания со следственными действиями.
Проверка обоснованности предъявляемого обвинения предполагает обязательное выдвижение проверки о невиновности обвиняемого, независимо от того признает ли он свою виновность или нет.
В ситуациях отрицания обвиняемым своей вины, все его доводы должны быть полностью проверены посредством получения информации из новых источников и установления достоверности уже имеющихся доказательств. Все собранные доказательства должны быть объективно оценены. Признание обвиняемым своей вины также должно подвергаться критической оценке в целях обнаружения признаков возможного оговора и (или) самооговора. Кроме общеизвестных признаков этой разновидности недостоверных показаний (отсутствие деталей, эмоциональная бледность, наличие противоречий и т.д.), к ним могут относиться: несоответствие свойств личности обвиняемого, качествам отразившимся в инкриминируемом ему преступлении; поступление сообщения о коррумпированности обвиняемого после его участия в разоблачении злоупотреблении других чиновников; оценок, дававшихся обвиняемым сослуживцам, учреждению, организации, а также факты фальсификации документов, подписей и резолюций обвиняемого.
Важной задачей является выявление всех эпизодов коррупционной деятельности. Для ее решения проводится документальные проверки отдельных направлений деятельности обвиняемых, при осуществлении которых были выявлены уже известные эпизоды преступлений. Целесообразно также истребование всех материалов проверки заявлений физических лиц, сообщений поступивших от контрольно-ревизионных органов, в том числе осуществлявшихся органами дознания, прокурорского надзора и т.д. Они изучаются в целях установления полноты исследования поступивших сигналов и объективности вынесенных в связи с этим решений.
Кроме этого, полезно изучение порядка прохождения заявлений и ходатайств граждан разрешившихся обвиняемыми. Отступления от этого порядка могут свидетельствовать о должностных или служебных злоупотреблениях. При этом рекомендуется обращать внимание, как на факты отступления и прямого нарушения действующих правил, так и на необычное затягивание или наоборот сокращение сроков рассмотрения вопроса.
Полученные данные целесообразно сопоставлять со сведениями о доходах обвиняемых в период выполнения сомнительных операций, а также с информацией о материальных затратах должностных субъектов в указанное время.
В ряде ситуаций данные о других эпизодах коррупционных преступлений могут быть получены в ходе допросов самих обвиняемых, а также свидетелей из числа лиц обращавшихся к ним с просьбами, ходатайствами либо присутствовавших при совершении должностных, служебных злоупотреблений или знающих об этом со слов других лиц.
С рассматриваемой задачей тесно связанно и другая, которую можно обозначить как выявление всех участников коррупционных преступлений. В реальных следственных ситуациях эти задачи нередко решаются одновременно. Установление всех субъектов выявленных преступлений означает выявление участников внутренних и внешних коррупционных связей обвиняемых. К первым относятся анализируемые отношения между коррумпированными сослуживцами. Они выявляются, посредством изучения обстоятельств выявленных коррупционных преступлений, оценки возможности их совершения без участия других лиц, в обязанности которых входит выполнение обязательных должностных или служебных операций, связанных с инкриминируемыми обвиняемым деяниям. Рекомендуется также в процессе осмотров записей в ежедневниках, еженедельниках, записных книжек, средств мобильной и электронной связи, в ходе допросов свидетелей выявлять характер отношений обвиняемых и других сослуживцев, частоту их контактов, сопоставлять их со временем совершения выявленных коррупционных преступлений. В некоторых ситуациях полезно изучать карьерный рост обвиняемых и их сослуживцев, выявлять инициаторов продвижения по службе, обоснованность положительной оценки их служебной деятельности.
Внешние связи могут быть выявлены также в ходе осмотров вышеуказанных личных документов обвиняемых, а также имеющиеся у них фотографий, видеозаписей, визитных карточек, личной переписки. Сведения о таких отношениях могут быть получены при допросе соседей, родственников, знакомых обвиняемых, а также сотрудников учреждений, предприятий, где они проводили свободное время.
Препятствуя выполнению этой задачи расследования некоторые обвиняемые стремятся предупредить об опасности своих соучастников, вовлечь их в оказание противодействия. В связи с этим, интересующая следствие информация о коррупционных связях может быть получена при проведении такого следственного действия как контроль телефонных и иных переговоров, а также ряда оперативно-розыскных действий разведывательного характера.
Серьезные трудности в следственной практике возникают при решении задачи обнаружения денежных средств и материальных ценностей добытых преступным путем или имущества, приобретенного на доходы от коррупционной деятельности.
Пути и методы достижения этой цели зависят от обстоятельств, продолжительности инкриминируемых обвиняемым преступлений, времени прошедшего с момента их совершения, объема искомых средств и материальных ценностей, свойств личности обвиняемых.
В случаях поиска денежных средств и ценностей небольших по объему выдвигается версия о возможном способе и месте их сокрытия. Для этого изучаются особенности поведения обвиняемых после получения незаконного вознаграждения, а также перед серьезными материальными затратами: какие места они посещают в указанные промежутки времени, какие предметы берут в этот момент с собой, какую одежду одевают, с кем контактируют и т.д.
В ходе допросов свидетелей, при проведении оперативно-розыскных мероприятий рекомендуется выяснить не проявлял ли обвиняемый недовольства в связи с попытками близких воспользоваться определенными принадлежащими ему вещами или переставить некоторые предметы обстановки, не демонстрировал ли он повышенного внимания к каким-либо объектам, территориям и т.д.
Если в ходе расследования собраны доказательства получения крупных доходов от коррупционной деятельности необходимо выдвигать версии о способах их использования. Значительные суммы денежных средств могут размещаться на вкладах в банковских учреждениях, тратиться на приобретение ценных бумаг, недвижимости и драгоценностей передаваемых на хранение третьим лицам.
Для обнаружения таких средств и ценностей рекомендуется производство тактических операций. В рамках этих операций необходимо производство оперативно-розыскных мероприятий и допросов свидетелей, целями которых является выявление интереса к определенным видам ценных бумаг, банковских услуг, фактов посещения ими или иных контактов с банковскими учреждениями, конкретными лицами. Из банков, которыми интересовался обвиняемый в установленном законом порядке могут быть истребованы сведения о наличии у него, его близких и знакомых вкладов, о движении размещенных на них средств. Объем и время выполнения банковских операций сравниваются с размером и временем получения доходов от коррупционной деятельности.
Сведения о сделках с недвижимостью могут быть получены из органов федеральной регистрационной службы, налоговых учреждений и коммунальных служб. При производстве обысков у обвиняемых могут быть обнаружены документы об оплате услуг связанных с приобретением и передачей недвижимости, письменных отчетов лиц, которым она передана и т.д.
В некоторых ситуациях такого рода информация может быть получена в результате допроса самих обвиняемых и проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий.
Центром или ядром описываемых операций являются выемки или обыски, в ходе которых обнаруживаются искомые средства, ценности и имущество.
В зависимости от условий реальных следственных ситуаций осуществляется тщательная подготовка, избирается наиболее эффективная тактика проведения этих следственных действий. Уместно заметить, что групповой характер коррупционных преступлений обуславливается необходимостью производства групповых обысков в процессе расследования уголовных дел этой категории.
Завершающей задачей последующих этапов расследования является выявление причин коррупционных преступлений и условий, способствовавших их совершению. Как известно к причинам конкретного преступления относятся комплекс психических явлений, составляющих неотъемлемую часть мотивационного процесса. Поэтому их выявление во многом связано с доказыванием субъективной стороны расследуемого деяния и изучением личности обвиняемого в коррупции.
Условия, способствовавшие совершению коррупционных преступлений представляют собой внешние обстоятельства благоприятные для совершения должностных или служебных злоупотреблений. Среди них чаще всего называются недостатки правового регулирования определенных видов деятельности и контроля за ее осуществлением, ошибки в расстановке и перемещении кадров и т.п.
Представляется, что в каждом случае доказывания коррупционных преступлений следствие не должно ограничиваться только выявлением названных причин и условий, но и принимать, предусмотренные законом меры для их устранения.
Глава 33.