Криминалистическая идентификация

ПРЕДМЕТ, ЗАДАЧИ, СИСТЕМА

И МЕТОДЫ КРИМИНАЛИСТИКИ

Предмет криминалистики

Термин "криминалистика" происходит от латинского слова "criminalis" (отно­сящийся к преступлению). В годы зарождения и становления криминалистики этим понятием пользовались для обозначения всей юридической деятельности, всей совокупности уголовно-правовых наук. Впервые применительно к науке слово "криминалистика" употребил австрийский криминалист Ганс Гросс, кото­рый утверждал, что положения науки уголовного права не имеют значения, если их нельзя использовать в реальной жизни. Они окажутся безжизненными, если следователь (судья) не понимает или неправильно оценивает показания свидете­лей, если его вводят в заблуждение приемы преступников или он не умеет испо­льзовать следы преступника, а также, если следователь вообще не знаком с бес­численными положениями, совокупность которых представляет криминалистику.

Предметом любой науки являются закономерности объективной действи­тельности, обусловливающие возникновение, состояние, тенденции развития определенной группы явлений, фактов, отношений, процессов. Из перечня изу­чаемых криминалистикой объективных закономерностей следует прежде всего выделить закономерности механизма преступления.

Под механизмом преступления необходимо понимать сложную динамичную систему, включающую: субъект преступления, его отношение к своим действи­ям и их последствиям, к соучастникам; предмет посягательства; способ совер­шения и сокрытия преступления; преступный результат; обстановку преступ­ления; поведение и действия лиц, оказавшихся случайными участниками собы­тия, и др.

Как всякая объективная реальность, механизм преступления формируется и функционирует под воздействием определенных закономерностей, из числа которых к предмету криминалистики относятся:

а) закономерности формирования, выбора и реализации способа подготовки,
совершения и сокрытия преступления;

б) закономерности возникновения и развития связей между элементами ме­
ханизма преступления;

в) закономерности возникновения и развития явлений, связанных с преступ­
лением: как до, так и во время и после его совершения, имеющих значение для
установления объективной истины по делу.

Итак, механизм преступления является первымэлементом предмета науки криминалистики.

Образование следов преступления, т.е. его разнообразных "отпечатков" в ок­ружающей среде, становится возможным и необходимым в силу такого всеоб­щего свойства материи, как свойство отражения. Процесс их возникновения, их закономерности составляют второйэлемент предмета криминалистики.

Процессы собирания, исследования, оценки и использования доказательств также подчинены определенным закономерностям, которые составляют третийэлемент предмета криминалистической науки.

Средства, приемы и рекомендации по борьбе с преступностью, разрабаты­ваемые криминалистикой, представляют четвертыйэлемент ее предмета.

Основываясь на изложенном, можно дать следующее определение предмета
криминалистики: . -

Криминалистика — наука о закономерностях механизма преступления,.
возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания,
исследования, оценки и использования доказательств и основанных на по­
знании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного
исследования и предотвращения преступлений¹.,

Объектом криминалистической науки является преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, а также составляющие оба эти вида деятельности различные факты, процессы, отношения и явления, свойства и признаки — как сами оригиналы, так и их ко­пии, отражения. Путем изучения данных объектов криминалистика познает на­званные закономерности.

§ 2. Задачи криминалистики

Общая цель науки криминалистики как ряда других правовых и неправовых наук — содействовать своими методами и средствами делу борьбы с преступ­ностью. Криминалистика стремится достичь этой цели путем решения ряда специальных задач, отвечающих ее предмету- Такими задачами являются:

а) дальнейшее изучение объективных закономерностей действительности,
составляющих основу предмета криминалистики, развития ее общей и частных
теорий как базы криминалистических методов и средств судебного исследова­
ния и предотвращения преступлений;

б) разработка ■ новых и совершенствование существующих технико-
криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомен­
даций по собиранию, исследованию и использованию доказательств;

в) разработка и совершенствование организационных, тактических и мето­
дических основ предварительного расследования и судебного следствия, орга­
низационных и методических основ криминалистической экспертизы;

¹ См.: Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. - М., 1987. С. 59. 4

г) изучение и совершенствование криминалистических методов и средств
предотвращения преступлений;

д) изучение зарубежного опыта применения и разработки криминалистических
методов и средств работы с доказательствами для его использования в
отечественной практике борьбы с преступностью.

§ 3. Законы развития и принципы криминалистики. Место криминалистики в системе научных знаний

В условиях научно-технической революции общими законами развития науки являются: закон непрерывности накопления научного знания, закон связи и взаимного влияния науки и практики, закон ускоренного развития науки.

Этим общим законам соответствуют их модификации применительно к спе­цифике криминалистики:

1. Закон связи и преемственности между существующими и возникающими
криминалистическими концепциями.

2. Закон активного творческого приспособления для целей правосудия современ­
ных достижений тех наук, положения которых не могут быть прямо, непосредст­
венно, без специального приспособления использованы в судопроизводстве.

3. Обусловленность криминалистических рекомендаций потребностями прак­
тики судопроизводства и совершенствования этой практики на базе достижений
криминалистической науки.

4. Ускорение темпов развития криминалистики на основе научно-технического
прогресса как в области самой криминалистики, так и в смежных областях науч­
ного знания.

Служебной функцией криминалистики является обеспечение потребностей практики борьбы с преступностью.

Принципы криминалистики не отличаются от принципов любой другой об­ласти научного познания. К ним относятся:

— принцип историзма;

— принцип познаваемости материального мира, объективной действительности;

— принцип системности науки.

Соотношение криминалистики с другими науками.Большинство ученых считают криминалистику самостоятельной юридической наукой. В то же время существует мнение о допустимости одновременной характеристики науки криминалистики — и как юридической, и как естественно-технической, ввиду ее тесной связи с техникой, а также роли в преобразовании достижений техни­ческих наук для целей борьбы с преступностью.

Большое влияние на криминалистику оказывают общественные науки, на­пример философия, которая нормирует мировоззренческое направление кри­миналистики.

Логика также оказывает на криминалистику существенное влияние, ярким примером чему служит учение о версиях, да и сами построения и проверки вер­сий, ибо без знания логических приемов мышления следователь может прийти к

неверным выводам. С полным правом этот тезис можно отнести к организации следственно-оперативной работы, и в частности к планированию расследования преступлений.

Существенное значение имеет определение места криминалистики в системе юридических наук, таких, как криминология, уголовная статистика, уголовный процесс, теория оперативно-розыскной деятельности (ОРД) и т.д. Например, криминалистика пользуется данными криминологии и уголовной статистики для разработки криминалистических мер раскрытия и предотвращения престу­плений. Следственные действия, тактика их производства опираются на уго­ловно-процессуальные нормы закона и т.п. Криминалистика как область науч­ного знания возникла в рамках уголовно-процессуальной науки. Первыми уче­ными, затрагивающими криминалистические проблемы, были процессуалисты, поэтому до сих пор ведутся дискуссии по поводу того, какие проблемы Следует считать криминалистическими, а какие — процессуальными.

Теория оперативно-розыскной деятельности сравнительно недавно отпрчко-валась от криминалистики и как наука имеет свой самостоятельный предмет, хотя существует мнение о том, что разработка средств и методов оперативной работы входит в область исследования криминалистики. Действительно, многие криминалистические правила и рекомендации в преобразованном виде исполь­зуются в оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, налицо тесная взаимосвязь названных юридических наук.

§ 4. Система криминалистики

Система криминалистики — это составляющие ее части или разделы, выде­ленные на определенных основаниях и характеризующиеся наличием внутрен­них связей между элементами их содержания, а также внешних устойчивых связей между частями (разделами).

На современном этапе развития криминалистики принято выделять в ее сис­теме четыре раздела: 1) общую теорию криминалистики; 2) криминалистиче­скую технику; 3) криминалистическую тактику; 4) криминалистическую мето­дику (или методику расследования отдельных видов преступлений).

Общая теория криминалистики — это система мировоззренческих прин­ципов, теоретических концепций, категорий, понятий и определений, терминов, методов и связей, представляющая собой научное, соответствующее со­временному уровню познания отражение предмета криминалистики как целого. Общая теория является методической основой криминалистики. Основными элементами общей теории являются:

1. Введение в общую теорию криминалистики. Оно содержит положения, формирующие представления о предмете науки, ее задачах, принципах, законах развития и месте в системе научного знания. Это науковедческая часть общей теории.

2. Частные криминалистические теории (учения). К ним относятся: учение о механизме преступления; теория криминалистической идентификации; теория

криминалистической диагностики; криминалистическое учение о признаках; учение о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках; учение о закономерностях работы с доказательствами; учение о способе совершения и сокрытия преступления; учение о версии и планирова­нии; криминалистическое учение о розыске и др. Их перечень не может быть исчерпывающим, поскольку в процессе развития науки, естественно, появляют­ся новые частные теории.

3. Учение о методах криминалистики — методология науки.

4. Учение о языке криминалистики — терминологический аппарат науки.

5. Криминалистическая систематика — принципы распределения кримина­
листических знаний по разделам науки, начиная от системы науки в целом,
систем ее разделов и кончая частными криминалистическими системами и
классификациями (различных объектов: следов, оружия, документов и пр.;
признаков: почерка, папиллярных узоров, подделки документов и т.д.).

Криминалистическая техника — система научных положений и разраба­тываемых на их основе технических средств, приемов и методик, предназна­ченных для собирания, исследования и использования доказательств и иных мер раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическая техника подразделяется на отрасли и подразделы: криминалистическая фотография и видеозапись; криминалистическое учение о следах (трасология); криминали­стическое оружиеведение; криминалистическое учение о внешних признаках человека (габитоскопия); криминалистическая регистрация и др.

Криминалистическая тактика — система научных положений и разраба­тываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предва­рительного расследования и судебного следствия, определению линии поведе­ния лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения от­дельных процессуальных (следственных и судебных) действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление обстоятельств, способствующих совершению и сокрытию преступлений. Помимо общих по­ложений, этот раздел включает в себя материал, относящийся к тактике прове­дения отдельных следственных действий: осмотра места происшествия и дру­гих его видов; допроса и очной ставки; задержания; обыска; следственного эксперимента; назначения экспертиз и др.

Криминалистическая методика — это система научных положений и раз­рабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений. В этом раз­деле, помимо общих положений, рассматриваются вопросы расследования конкретных видов преступлений: убийств, изнасилований; грабежей и разбоев; хищений; преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков; до­рожно-транспортных происшествий; преступлений, совершаемых несовершен­нолетними, рецидивистами и др.

Существует и другой взгляд на систему науки криминалистики, на основе которого построена структура данного учебника.

Мы исходим из пятичленного деления научной дисциплины: 1) общая теория криминалистики; 2) криминалистическая техника; 3) криминалистическая так­тика; 4) криминалистические вопросы организации раскрытия и расследования преступлений; 5) криминалистическая методика.

Вызвано это тем, что организационные вопросы расследования органично
входят как в раздел тактики, так и в раздел методики. Например, вопросы пла­
нирования вообще (тактика) и вопросы планирования расследования убийств
(методика), или вопросы взаимодействия и изучения личности (тактика) и по­
ложения, касающиеся взаимодействия следователя с органами дознания при
расследовании убийств и изучения личности убийц (методика). Поэтому, по
нашему мнению, данные вопросы целесообразно рассмотреть автономно, в
специальном разделе. .

§ 5. Методы криминалистики

Метод — это способ подхода к познанию действительности, исследования явлений природы, общества, способ достижения цели. Методы криминалистики образуют сложную систему, на первом уровне которой нахоДится всеобщий диалектический метод, на втором — общенаучные, на третьем — специальные методы.

1. Всеобщий метод криминалистики. Поскольку всякий процесс познания
независимо от сферы применения подчиняется законам материалистической
диалектики, выражающим наиболее общие и существенные связи и отношения
объективной действительности, постольку законы материалистической диалек­
тики являются единственным всеобщим методом познания. Диалектика опре­
деляется не только как наука о наиболее общих законах развития природы, че­
ловеческого общества и мышления, но и как наука о всеобщей связи. В соот­
ветствии с изложенным все элементы системы криминалистики, ее предмета
должны рассматриваться во взаимосвязи и взаимозависимости. Существенное
значение приобретает исследование взаимосвязи криминалистики с другими
науками, прежде всего со смежными.

2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике:

1) наблюдение — специально организованное, систематическое, преднаме­
ренное и целенаправленное восприятие, преследующее задачу исследования
предмета, явления. В качестве объектов в криминалистике выступают: вещест­
венные образования (различные предметы, образцы для сравнительного иссле­
дования и др.); люди (их социальные, биологические и психологические свой­
ства); трупы; животные; действия людей; явления и события (например, про­
цесс образования следов и др.);

2) описание — указание на признаки объекта, фиксирующие ход и результаты
исследований. Важнейшая функция описания — это систематизация сведений о
групповых и индивидуальных свойствах объекта. Различают три приема описа­
ния: а) словесную передачу информации об объекте; б) графическую передачу

информации — графическое описание; в) передачу преобразованной и сокра­щенной информации об объекте — кодированное описание;

3) сравнение — одновременное исследование и оценка двух и более объектов
путем сопоставления их общих свойств и признаков. Объектами сравнения в кри­
миналистике выступают люди, их действия, явления и события, предметы и т.д.;

4) математические методы. Среди них наиболее распространен метод из­
мерения. Он применяется для установления количественных характеристик
свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними.
Объектами измерения в криминалистике являются: а) свойства объектов (раз­
мер, вес, температура и т.д.); б) пространственные и временные отношения
(частота и длительность процессов, явлений, расстояния между объектами и
др.); в) скорость движения объектов (человека, животного, транспортного
средства и т.д.);

5) эксперимент (опыт, исследование, проба) -г- искусственное воспроизве­
дение явлений в заданных условиях с целью изучения их природы, сущности,
особенностей развития. Характерным его проявлением в криминалистике вы­
ступает следственный эксперимент;

6) моделирование. Модель — специально созданный аналог предметов, уст­
ройств, систем, который способен их замещать в процессе научной и практиче­
ской деятельности. В криминалистике моделирование находит выражение в
следственной и экспертной практике, например для установления механизма
следообразования, при производстве следственного эксперимента, проверке
показаний на месте, экспертиз и т.д.;

7) кибернетические методы. Как и другие отрасли знания, криминалистика
переживает процесс кибернетизации, выражающийся в разработке и создании
информационно-поисковых систем на базе ЭВМ, использовании в следствен­
ной работе ПЭВМ и т.п. Можно выделить следующие направления разработки
и применения кибернетических методов в криминалистике: а) извлечение ин­
формации о различных объектах, процессах, автоматизация ее первичной об­
работки; б) применение автоматических устройств и ЭВМ для срочной обра­
ботки информации и для получения производных параметров по фиксирован­
ной первичной информации; в) автоматизация процесса кодирования
информации и ее ввода в ЭВМ; г) исследование математических моделей в
процессе доказывания; д) машинное распознавание образцов и др.;

8) системно-структурный анализ позволяет исследовать объекты, явления,
процессы и качества систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элемен­
тов. В криминалистике рассматриваются самые различные системы: а) сущест­
вующие в объективной реальности (человек и его следы); б) идеальные, от­
ражающие с различной степенью полноты и точности реальные (мысленные
образы различных объектов в сознании людей); в) спроектированные и сконст­
руированные (полуавтоматизированные и автоматизированные системы для ве­
дения криминалистических учетов и др.); г) "смешанные", в которых сочетают­
ся элементы естественной природы и созданные человеком (например, системы

"эксперт—ЭВМ", разработанные для проведения почерковедческих и некото­рых других экспертиз).

3. Специальные методы криминалистикивключают в себя собственно кри­миналистические методы и методы других наук, заимствованные криминалисти­кой и используемые в научных исследованиях. В отличие от общенаучных сфера приложения специальных методов криминалистики ограничена: они применяются либо только в криминалистике, либо в нескольких, но не во всех науках.

1) собственно криминалистические методы:

а) технико-криминалистические методы, используемые преимущественно
для исследования материальных объектов (например, цветоделение, методы
усиления контрастов, получения экспериментальных объектов, характеристик
рельефа следов); ^ ■ •

б) структурно-криминалистические, т.е. методы построения криминалисти­
ческих структур (элементов планирования расследования преступлений, такти­
ческих приемов, используемых при проведении следственных действий, реко­
мендаций, составляющих содержание методик расследования и предупре­
ждения отдельных видов преступлений и др.); <

2) специальные методы других наук:

а) социологические и криминологические методы, применяемые для сбора
информации об условиях, облегчающих или затрудняющих использование того
или иного тактического приема или рекомендации;

б) физические и химические (микроскопия, люминесцентный анализ, диф-
фузно-копировальный метод, молекулярная спектроскопия, рентгеноструктур-
ный анализ, хроматография и т.д.);

в) статистические (табличный метод, индексы, методы группировки отно­
сительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические, применяющиеся при исследо­
вании человека, трупов, костных останков, составлении композиционных
портретов и т.п.;

д) психологические (методы установления психологического контакта, психоло­
гического воздействия на лиц, в частности при допросе, метод обобщения незави­
симых характеристик при изучении личности и поведения человека и др.).

Чтобы тот или иной метод мог войти в арсенал методов криминалистики, он должен отвечать ряду условий: а) научности; б) эффективности; в) надежности; г) безопасности; д) экономичности.

Следует проводить различие между методами криминалистики как науки иметодами практической деятельности, используемыми в борьбе с преступно­стью. Различие между ними определяется: а) формой применения методов; б) положением субъекта, их применяющего (следователя, оперативного работника, эксперта, судьи); в) условиями и целями познания объективной истины; г) характером объектов познания.

Глава 2

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

И ДИАГНОСТИКА

Понятие и научные основы