Предмет и система судебной психологии
ОТ ИЗДАТЕЛЯ
В повседневной жизни каждый из нас не может обойтись без психологии. Обычно это эмпирические сведения, получаемые в процессе общения. Однако при решении сложных познавательных задач эмпирического опыта бывает недостаточно. Так, без серьезной психологической подготовки невозможно раскрыть и успешно расследовать преступления неочевидного характера. Отсюда понятен и, более того, закономерен постоянный интерес следователей к судебной психологии, позволяющей правильно оценить психологический механизм преступления, психические состояния и психологические процессы у лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступления, и на этой основе определить тактическую линию расследования и тактику производства следственных действий.
Несмотря на очевидную важность использования психологических познаний для успешного решения задач уголовного судопроизводства, указанная проблематика, к сожалению, и по настоящее время еще не получила в специальной литературе достойного освещения. Работ издается мало и они не всегда находят отклик у следователей.
К числу признанных исключений относится предлагаемая нами вниманию читателя работа известного специалиста в области судебной психологии и криминалистики профессора А.Р. Рати-нова «Судебная психология для следователей», публикуемая с небольшими сокращениями. Опубликованная впервые еще в 1967 году эта работа явилась значительным шагом в науке, вскоре стала библиографической редкостью, по настоящее время сохраняет свою познавательную ценность, о чем свидетельствует неослабевающий интерес и к книге, и к незаурядной личности ее автора.
И это не случайно. Поучительна биография Александра Руви-мовича. В качестве командира роты он принимал участие в Великой Отечественной войне, был ранен, награжден боевыми орденами. После войны он работал старшим следователем прокуратуры г. Москвы и зарекомендовал себя как профессионал высокой квалификации. В 1958 году А.Р. Ратинов перешел на научную работу во ВНИИ Прокуратуры СССР, преобразованный затем в НИИ при Генеральной прокуратуре РФ, где прошел путь от
младшего научного сотрудника до заведующего сектором (отделом) судебной психологии, стал доктором юридических наук, профессором, Заслуженным деятелем науки России.
Переход А.Р. Ратинова на научную работу явился внутренней потребностью реализовать накопленный опыт и знания на новом для него поприще. На научной стезе А.Р. Ратинов зарекомендовал себя как талантливый ученый-новатор. Большой резонанс в юридической науке вызвали и принесли заслуженную известность автору такие его работы, как «О следственной интуиции» (1958 г.); «Осмотр места происшествия» (в соав., 1960 г.); «Обыск и выемка» (1961 г.); «Использование данных психологии в буржуазной криминалистике» (в соав., 1963, 1964 гг.); «О допустимости и правомерности некоторых тактических приемов» (1964 г.); «Вопросы следственного мышления в свете теории информации» (1967 г.); «Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике» (1970 г.) и другие.
Логика научного развития закономерно привела автора к созданию его наиболее известного труда - «Судебной психологии для следователей», на которой без преувеличения воспитывалось не одно поколение следователей и которая и сейчас остается одной из лучших, а на наш взгляд, наиболее талантливой работой этого жанра. Автору удалось очень доходчиво, на высоком научном уровне, системно изложить во взаимосвязи наиболее важные проблемы от психологической характеристики деятельности следователя, его основных профессиональных качеств, особенностей психологии следственного мышления до психологических основ следственной тактики и специфики психологии основных следственных действий. Все эти вопросы сохраняют актуальность и в настоящее время.
В работе последовательно обосновывается необходимость соблюдения законных интересов и прав участников процесса, законности расследования преступлений.
Издательство «Юрлитинформ» признательно автору за его любезное согласие на переиздание данной работы. Убеждены, что второе издание «Судебной психологии для следователей» А.Р. Ратинова явится заметным событием, будет с интересом воспринято нынешним поколением следователей, станет одной из необходимых им настольных книг, повысит профессионализм и, как следствие этого, эффективность расследования преступлений.
ПРЕДИСЛОВИЕ АВТОРА КО ВТОРОМУ ИЗДАНИЮ
Настоящая книга написана почти сорок лет назад на основе курса лекций, прочитанных в Высшей школе МВД СССР, и издана в качестве учебного пособия - практического руководства для следственных работников. Это была первая попытка систематического изложения психологических основ расследования преступлений. Ее названием достаточно строго определялись и круг освещаемых в ней проблем («судебная психология»), и ее предназначение («для следователей»), и ограничения ее содержания (об этом чуть позже).
Автор знал о профессии следователя не понаслышке, много лет он был следователем и на собственном опыте ощутил настоятельную потребность в психологических познаниях и их дефицит в традиционной юриспруденции того времени. Отсюда направленность его интересов в последующей научной работе.
Переходя от биографии автора к биографии книги, заметим, что несмотря на некоторые недоброжелательные, а порой злобные отклики, у нее оказалась счастливая судьба. Во первых, безусловно, преобладали сугубо положительные отзывы и рецензии в отечественной и зарубежной печати. Книга была переведена и издана в Болгарии, Германии, Чехословакии.
Во-вторых, уже в год выхода в свет она стала библиографической редкостью и даже исчезла с библиотечных полок.
В-третьих, по «индексу цитирования» она в течении нескольких лет занимала очень заметное место, пока не стала «забываться», подчас преднамеренно.
В-четвертых, даже при очень критической самооценке, автор не стесняется своего текста и почти все им написанное полагает правильным и сегодня, в иной политико-правовой ситуации. (Хотя некоторые вещи он изложил бы по-другому).
Это подтверждается, в-пятых, и тем (а это главное), что положения и идеи, сформулированные здесь, воспроизводятся, с оговорками или без них, со ссылками, а чаще без таковых, во всех последующих работах других авторов по той же проблематике. Кстати, положения о предмете, месте, системе и содержании юридической психологии почти текстуально воспроизводятся во всех юридических и психологических словарях.
В этой связи уместно разъяснить содержание используемых понятий: что есть судебная и юридическая психология?
Напомним, что отечественные разработки пограничных проблем психологии и права в двадцатых годах были прерваны и до середины шестидесятых находились под административным запретом, когда антипсихологизм в советском правоведении диктовался политическими установками тоталитарного режима.
Ранее накопленные данные психолого-правового содержания были разбросаны в самых разнообразных трудах психологов, психиатров, юристов, специалистов смежных профессий. Они носили по преимуществу описательный, в лучшем случае - объяснительный характер, не базировались на специализированных исследованиях юридических реалий и были мало пригодны для практического применения.
Между тем, непременным условием была применимость психологических знаний в пространстве юриспруденции. Именно это делало психологию особенно привлекательной для юристов. Однако общепсихологические сведения были недостаточны. Предстояло их интегрировать в иной системе и ориентировать в сторону практического применения в правоисполнительной, право-применительной, правоохранительной деятельности.
В этой области психическая жизнь людей приобретает своеобразные черты, психические процессы, свойства и состояния выступают здесь в специфических проявлениях и сочетаниях, не свойственных другим областям человеческой практики.
Весь этот обширный мир психических явлений было предложено именовать психологией права, а науку, изучающую ее -юридической психологией. Первоначально для этого использовали более привычное обозначение - судебная психология, понимая, что оно слишком тесно для всей психолого-юридической проблематики.
Вскоре было признано, что судебная психология - часть юридической психологии, изучающая психологические проблемы раскрытия, расследования, судебного рассмотрения преступлений, уголовного и гражданского судопроизводства. Другими разделами являются: правовая психология (в узком смысле), изучающая психологические закономерности нормативно-правовой регуляции человеческого поведения; криминальная психология,
изучающая психологию преступности и личности преступника; исправительная психология, изучающая психологические проблемы исполнения наказания, ресоциализации осужденных, профилактики правонарушений.
После выхода в свет этой и ряда других публикаций юридическая («судебная») психология была восстановлена в своих правах, получила официальное признание в решениях так называемых «инстанций», включена в номенклатуру научных специальностей, в учебные программы ВУЗов и аспирантуры, в планы научных исследований и внедрения их результатов в практику.
Предваряя недоумения по поводу неполноты книги, отсутствия в ней ряда положений, относящихся к предмету судебной психологии, заметим следующее.
Прежде всего напомним, что в то время некоторые вопросы могли быть только поставлены, но не разрешены из-за отсутствия надежных сведений, научных фактов, например, вопросы психологии суда присяжных. Вообще, собственно судебная стадия в работе не рассмотрена. Объясняется это, помимо сказанного, и необходимостью первоочередного научного обслуживания предварительного следствия.
Однако в книге (глава 1) рассмотрены общие вопросы юридической психологии, обеспечивающие их принципиальную пригодность для разных участков правоприменительной и правоохранительной деятельности на различных ее стадиях и направлениях.
Отбор вопросов, подлежавших рассмотрению в настоящей работе, был продиктован их значимостью для теории и практики следствия, остротой потребности в их научно-психологическом разрешении.
В этой тематике особое место принадлежало психологической характеристике производственных функций следователя, трудностей и «узких мест» его работы, путей их преодоления, профессионально необходимых качеств личности, интеллектуальных и морально-волевых способностей, источников ошибок и нарушений, особенностей следственного мышления, способов оптимального решения мыслительных задач, критериев допустимости психического воздействия на участвующих в деле лиц, а также проведения отдельных следственных действий (допрос свидетелей, потерпевших и обвиняемых, осмотр и обыск, эксперимент и экспертиза), психологические предпосылки их законности и эф
фективности. В их числе были не теряющие актуальности самые острые вопросы повседневной жизни следователя, которые длительные годы замалчивались, находясь под идеологическим табу, такие как следственная интуиция, конфликт и противодействие в следственной тактике, судебно-психологическая экспертиза и пр.
Демистификация этих проблем была необходимой для предупреждения нарушений законности в следственной работе. Поэтому особенностью изложения материала является насыщенность предложениями, советами и рекомендациями следователю о том, как ему надлежит действовать в соответствующих случаях.
Разумеется, высказанные в ту пору соображения требуют некоторых уточнений. Нуждаются в осмыслении и новые явления, связанные с перестройкой ряда уголовно-правовых, процессуальных и судопроизводственных институтов, которые не нашли отражения в данной работе: психологическое значение иммунитета от самообвинения, психологические аспекты суда присяжных, психология профессиональных участников судопроизводства - прокуроров, адвокатов и др. Жизнь породила и качественно новые явления, которые ставят перед следователем ранее не возникавшие психологические вопросы, например, по делам о заказных убийствах, преступных организациях, криминальном экстремизме и т.п.
Вообще, в условиях стремительных социальных преобразований, судебно-правовой реформы, гуманизации общественных отношений, построения правового государства и гражданского общества еще более возросла потребность в психологическом обслуживании юридической теории и практики.
Автор надеется, что его книга и в этих условиях окажется полезной, сохранив способность инициировать работу других авторов в указанных направлениях.
А. Ратинов
Глава I. ВВЕДЕНИЕ В СУДЕБНУЮ ПСИХОЛОГИЮ
Перед оперативными, следственными и судебно-прокурорскими работниками постоянно возникает множество вопросов, решение которых требует не только широкого политического кругозора, юридической культуры, специальных познаний и жизненного опыта, но и хорошего знания практической психологии.
Чтобы правильно разбираться в сложных отношениях людей, их переживаниях и поступках, в запутанных ситуациях, которые находят отражение в уголовных делах, надо знать закономерности психической жизни.
Известно, что наряду с общей психологией существует ряд специальных направлений этой науки: психология труда, спорта, военная психология и другие дисциплины, обслуживающие различные области государственной, культурной и хозяйственной жизни. Давно уже назрела необходимость и в судебной психологии - науке, изучающей психологические основы следственной и судебной деятельности, разрабатывающей психологические рекомендации, способствующие успешной борьбе с преступностью.
Как известно, преподавание судебной психологии было признано обязательной частью профессиональной подготовки юристов лишь в 1964 г.
Может возникнуть вопрос, как же уголовное судопроизводство и отечественная правовая наука до последних лет обходились без услуг психологии. Не значит ли это, что все достижения юридической науки и судебно-следственной практики нужно взять под сомнение, поскольку они не базировались на специальных психологических знаниях? Отнюдь нет.
Юристы фактически никогда не отказывались от использования данных психологии. Что касается практической деятельности, то каждый сотрудник милиции, следователь, судья или прокурор в процессе работы, иногда и сам того не замечая, неизбежно опирается на данные психологии. Это - эмпирическая, житейская психология, основанная на личном опыте, знании жизни и людей. Преобладающая часть таких знаний правильно отражает психологические закономерности.
Однако наряду с эмпирическими юристу необходимы и научные знания.
То к чему, в конце концов, после десятка лет поисков, разочарований, заблуждений и открытий приходит опытный следователь, может быть обнаружено или, напротив, опровергнуто объективным психологическим исследованием в очень короткое время и с достаточной точностью.
Конечно, есть много квалифицированных следователей, которые, эмпирически применяя данные психологии, умело справляются со своей работой. Но далеко не всегда тот или иной прием, образ действий, с помощью которого следователю удается успешно решить конкретную задачу, является для данных условий оптимальным. Хорошо известно, что многие рабочие достигают высоких показателей в труде, а спортсмены - в спорте, пользуясь отнюдь не самыми рациональными приемами. Овладев же более эффективными методами, они значительно повышают свои результаты.
Если следователь успешно выполняет свои обязанности, то это вовсе еще не означает, что он с учетом психологических факторов в каждом случае использует наиболее эффективные приемы. Кроме того, найденные в процессе работы приемы могут быть забыты либо остаться личным достоянием следователя. Способ же, апробированный теорией, становится общим достоянием.
После нескольких лет практической работы каждый следователь и судья усваивает целый ряд весьма ценных приемов, правил и психологических сведений, однако это не может исправить ошибок, допущенных им в прошлом.
Между тем всестороннее исследование психологических основ уголовного судопроизводства приводит к выработке таких рекомендаций, которые позволяют избежать многих неудач, облегчают труд следователя и судьи и в известной степени компенсируют различия в их опыте и навыках. Поэтому знания психологии необходимы как начинающим, так и квалифицированным судебно-следственным работникам.
Правовая теория, как и практика, не отказывалась и не могла отказаться от использования данных психологии. Сама жизнь вынуждала юристов в научных исследованиях прибегать к указаниям общей психологии, прилагая и приспосабливая их к решению правовых вопросов, либо к самостоятельному изучению и обобщению следственной и судебной практики и разработке на этой основе психологических рекомендаций.
Достаточно сказать, что уголовно-правовая наука не могла бы решить вопроса об основаниях уголовной ответственности без исследования психического отношения субъекта к своим действиям и их последствиям, ибо учение о вине - в значительной степени психологическая проблема. В наказании как карательная, так и воспитательная, исправительная функции тоже имеют важный психологический аспект.
В науке уголовного процесса (особенно в теории судебных доказательств) многие вопросы могут быть успешно разрешены лишь с привлечением данных психологии. Что же касается криминалистики, то ее разделы (тактика - целиком, а методика - отчасти) базируются на данных психологии. Так или иначе эти данные использовались в исследовании названных и многих других правовых проблем.
ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА СУДЕБНОЙ ПСИХОЛОГИИ
Содержание и задачи судебной психологии.
Судебная психология - это не просто механическое приложение данных общей психологии в правовой науке в деле борьбы с преступностью. Применение психологических знаний в той или иной сфере еще не создает самостоятельной науки. Право на самостоятельное существование в качестве науки приобретает лишь та система знаний, которая имеет своим содержанием специфические, присущие ей одной закономерности. Если общая психология - наука о психике - изучает общие закономерности душевной деятельности человека, то отдельные психологические дисциплины имеют свои особые задачи, изучая закономерности человеческой психики, связанные с участием людей в той или иной специальной области общественной практики.
В области общественных отношений, регулируемых правом, психическая жизнь людей нередко приобретает своеобразные черты, психические закономерности выступают здесь в специфических проявлениях и сочетаниях. Эта специфика отчетливо выражается в субъективных факторах, влекущих за собой правонарушения, психических закономерностях, лежащих в основе исправления и перевоспитания преступников, психологических основах уголовно-процессуальной деятельности, психических закономерностях, используемых для предупреждения преступлений, и др.
Весь этот особый мир психических явлений охватывается общим понятием правовой психологии или судебной психологии в широком смысле, из которой по мере развития подлежат выделению отдельные специальные направления науки. В настоящее время с учетом пройденного пути наиболее подготовлены к такому выделению криминальная психология, исправительная психология и психология судопроизводства, или судебная психология в собственном смысле слова
Криминальная психология - это наука, изучающая психические явления, связанные с совершением правонарушений, психические закономерности формирования антиобщественной установки и ее реализации в преступном действии или бездействии, а также пути преодоления этих явлений в психике человека с целью предупреждения преступлений.
Исправительная (исправительно-трудовая) психология - это наука, изучающая психические явления, связанные с лишением человека свободы и применением иных видов наказания, психические закономерности исправления и перевоспитания осужденных.
Судебная психология - это наука, изучающая психические явления, связанные с участием в уголовном судопроизводстве, закономерности человеческой психики при осуществлении производства по делу и выполнении различных функций в уголовном процессе.
Судебная психология исследует пути и средства формирования и направления психической деятельности участников уголовного процесса, изучает эти психические закономерности в целях их наиболее успешного использования для решения задач уголовного судопроизводства.
В соответствии с этим судебная психология должна служить делу подбора и подготовки кадров, воспитанию и обучению следственных и судебных работников, росту их профессионального мастерства, формированию необходимых личных качеств и устранению отрицательных явлений в их деятельности.
Судебная психология должна обеспечивать следственных и судебных работников эффективными и научно обоснованными рекомендациями, содействовать в разработке наиболее целесообразных приемов и методов их труда, полностью отвечающих требованиям законности.
Судебная психология, наконец, должна вооружать следственных и судебных работников средствами воспитательного воздействия на граждан, оказавшихся в сфере уголовного процесса.