Общие положения методики расследования преступлений

§ I. Понятие, система и задачи криминалистической^

методики *

Методика расследования отдельных видов преступлений— это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по органи­зации и осуществлению расследования отдельных видов преступлений.

Криминалистическая методика представляет собой раздел криминалистики, состоящий из общих положений или научных основ и частных методик рас­следования преступлений, которые иногда именуются специальной частью криминалистической методики.

Каждая из составных частей криминалистической методики, являясь относи­тельно самостоятельным структурным элементом, выполняет свои особые функции. В то же время эти разделы неодинаково воздействуют на процесс раскрытия и расследования преступлений. Если частные методики непосредст­венно направлены на повышение эффективности деятельности следователей и дознавателей, то общие положения криминалистической методики оказывают влияние на процесс борьбы с преступностью опосредованно, путем воздейст­вия на частные криминалистические методические рекомендации, и только че­рез них — на судебно-следственную практику.

Однако это не означает, что общие положения криминалистической методи­ки расследования преступлений имеют меньшее значение, чем частные мето­дики. Более того, с точки зрения взаимного влияния общие положения крими­налистической методики расследования преступлений с момента своего зарож­дения постоянно оказывали и продолжают оказывать все возрастающее воздействие на разработку частных криминалистических методических реко­мендаций.

В настоящее время практически невозможно разрабатывать методики рас­следования отдельных видов преступлений без учета общих положений кри­миналистической методики. Иными словами, общие положения криминали­стической методики расследования преступлений приобрели сейчас исходное, определяющее значение в данном разделе науки криминалистики. В этой части криминалистической методики определяются научные основы построения ча-

стных криминалистических методик, к которым относятся: принципы, на кото­рых базируется криминалистическая методика; ее специальные задачи; клас­сификация частных криминалистических методик и их структура.

К принципам методики расследования отдельных видов преступлений отно­сятся:

— научность, т. е. процесс создания методик расследования исходит из
творческого использования теоретических, технико-криминалистических и
тактических положений на основе конкретизации, наполнения специфическим
содержанием, обусловленным своеобразием исследуемых по тем или иным ка­
тегориям дел событий и складывающимся при этом ситуаций;

— системность и целостность, т. е. к расследованию преступлений подходят
как сложному, многоэтапному виду деятельности;

— ситуационность, т. е. выявление, учет и использование своеобразия след­
ственных действий, иных компонентов следственной работы по делам о кон­
кретных категориях.

Источниками методики расследования являются:

—нормы уголовного закона, устанавливающие признаки отдельных составов
преступлений; нормы уголовно-процессуального права, устанавливающие
предмет и пределы доказывания;

—положения общей теории криминалистики, криминалистической техники
и тактики;

—положения криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности,
психологии, социологии, судебной статистики, теории моделирования, инфор­
мации, научной организации труда и управления, других наук;

— передовой опыт органов внутренних дел, прокуратуры и судов.
К специальным задачам криминалистической методики относятся:

—изучение способов подготовки, совершения и сокрытия следов различных
видов преступлений и тенденции их развития;

—изучение и обобщение передового опыта методики раскрытия и расследо­
вания различных видов преступлений;

—разработка криминалистических характеристик отдельных видов и групп
преступлений;

—выработка наиболее оптимальных программ раскрытия и расследования
отдельных видов преступлений;

—определение особенностей подготовки и проведения отдельных следст­
венных действий при расследовании соответствующих видов преступлений;

—установление закономерностей организации раскрытия и расследования
различных видов преступлений;

—разработка научно обоснованных методических рекомендаций по органи­
зации и осуществлению раскрытия и расследования отдельных видов преступ­
лений.

§2. Понятие и классификация частных криминалистических методик

Основной конструктивной частью заключительного раздела криминалистики являются методики расследования отдельных видов преступлений (частные или типичные). Адресованные следователям, они призваны содействовать по­вышению эффективности процесса организации и осуществления раскрытия и расследования отдельных видов преступлений.

С информационной точки зрения, в любых методиках должны быть такие сведения, которые при их использовании обеспечивали бы наиболее успешное выполнение конкретного вида познавательной или практической деятельности. Методика — не один изолированно взятый метод, прием, способ, а их система, обладающая строгими правилами построения и применения. Каждая методика индивидуальна, что определяется содержанием практической деятельности.

Частные методики расследования отдельных видов преступлений представ­
ляют собой систему научно обоснованных рекомендаций по организации рас­
крытия и расследования отдельных видов преступлений. '

Под криминалистическими рекомендациями понимаются научно обоснован­ные и апробированные практикой советы, касающиеся организации расследо­вания преступлений, выбора и применения при этом с учетом определенных обстоятельств соответствующих технико-криминалистических средств и кри­миналистических приемов. Они имеют комплексный характер, отражая типич­ное для расследования преступлений определенного вида.

По содержанию частные методики представляют собой описание условий и порядка расследования отдельных видов преступлений. Таким образом, кри­миналистическая методика расследования преступлений как составная часть криминалистики содержит основанные на законе криминалистические реко­мендации по расследованию конкретных видов преступлений. Каждый вид преступлений характеризуется своими особенностями расследования и основ­ная задача частных методик состоит в том, чтобы раскрыть, научно обосновать эти особенности применительно к отдельным видам преступлений.

Для того, чтобы частные методики в достаточной степени удовлетворяли по­требностям судебно-следственной практики, они должны иметь высокую сте­пень теоретической обоснованности. Научной базой частных методик являются криминалистические знания, а также знания смежных наук: уголовного права, процесса, судебной медицины, психиатрии, психологии, бухгалтерии и т.д.

Частные методики не дают и не могут давать конкретного указания по орга­низации расследования каждого преступления. В них содержатся общие сове­ты, отражающие особенности организационной и исполнительской деятельно­сти при расследовании какого-то вида преступлений.

Данные методики весьма многочисленны и разнообразны как по своей фор­ме, так и по содержанию. В этой связи значительный интерес представляет во­прос об их классификации.

В криминалистической методике традиционно используют для разработки частно - методических рекомендаций классификацию преступлений по видам (видовые частные методики).

В соответствии с уровнем конкретизации криминалистических рекоменда­ций частные методики можно разделить на одноступенчатые, двухступенчатые и т.д. (подвидовые методики). Например, в видовой методике расследования краж чужого имущества можно выделить кражи личного или государственного имущества; кражи личного имущества можно подразделить на квартирные и карманные кражи и т.д.

Кроме того, существуют частные методики расследования преступлений, объединенные не в один вид (кража), а в группу по различным основаниям. К таким основаниям можно отнести: место совершения преступления (методи­ка расследования преступлений, совершенных в МТУ); личность преступника (методика расследования преступлений несовершеннолетних); способ совер­шения преступления (методика расследования преступлений, совершенных с использованием компьютерной техники) и т.д. Важно, чтобы эти основания были существенными" с точки зрения обнаружения и расследования данной ка­тегории преступлений, что позволило бы разработать обоснованные кримина­листические рекомендации.

По объему частные методики подразделяются на полные и сокращенные. В большинстве случаев разрабатываются методические рекомендации для прове­дения всего процесса расследования того или иного вида преступлений. Иногда исследования могут ограничиваться разработкой методических рекомендаций по осуществлению какого-то этапа расследования (например, особенности пер­воначального этапа расследования дорожно-транспортных преступлений).

По охватываемым видам преступлений частные методики разделяются на единичные и комплексные. К первым относятся все методики расследования отдельных составов преступлений. Комплексными являются методики рассле­дования двух и более преступлений (например, методика расследования поло­вых преступлений).

По форме криминалистические методики расследования чаще всего разраба­тываются в виде монографий, диссертационных исследований, учебников, учебно-методических и практических пособий.

Изложенное позволяет представить классификацию методик расследования отдельных категорий преступлений как сложную теоретическую систему, со­стоящую из большого количества различных элементов.

Большое значение для правильного применения частных методических кримина­листических рекомендаций имеет определение их наиболее рациональных структур.

§3. Структура криминалистических методик
В структуре частных криминалистических методик традиционно выделяют
следующие основные компоненты: ■

1. Криминалистическая характеристика преступлений.

2. Организация расследования на первоначальном этапе.

3. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий.

Криминалистическая характеристика преступлений — это система криминали­стически значимых сведений о типичных, закономерно связанных между собой элементах определенных категорий преступлений и условиях их совершения.

Необходимо различать общие положения криминалистической характери­стики и криминалистические характеристики преступлений отдельных катего­рий. Как система общих положений криминалистическая характеристика пре­ступлений представляет собой сумму знаний о понятии, содержании, значении и принципах построения данной системы. Это исходная теоретическая база для I разработки криминалистических характеристик преступлений отдельных кате- § горий.

Видовая криминалистическая характеристика — более динамичная, изме­няющаяся в зависимости от криминальной практики, категория. В отличие от общей уголовно-правовой характеристики, изменение которой происходит от- .Ц носительно медленно и лишь по воле законодателя, криминалистически значи­мые элементы преступлений изменяются быстрее. Поэтому видовая кримина­листическая характеристика преступлений — не застывшая, неизменная сово^ купность сведений об определенном виде или группе преступлений, а подвижная категория, отражающая криминалистически значимые особенности этих преступлений в определенный период времени.

Криминалистическая характеристика отдельных видов преступлений должна быть не только реальной и достаточно полной, но и своевременной, отражаю­щей последние изменения в криминалистической практике, содержать резуль- | таты криминалистического анализа данного вида (или группы) преступлений.

Криминалистическая характеристика опирается на результаты изучения следственной практики. Это обеспечивает объективность содержания крими­налистической характеристики, создает перспективы выявления закономерно­стей, лежащих в основе механизма совершения тех или иных преступлений и следообразования. Опора на практику препятствует превращению криминали­стической характеристики в умозрительные, отвлеченные рассуждения, спо­собствует повышению коэффициента ее полезного действия.

Информация, имеющая значение для разработки криминалистических харак­теристик, может быть получена при изучении уголовных дел, на совещаниях по обмену передовым опытом следователей, прокуроров, экспертов, при их анке­тировании, из информационных писем, подготовленных методическими аппа­ратами органов прокуратуры, внутренних дел, из других источников.

Разумеется, при расследовании преступлений следователи учитывают и лич­ный опыт борьбы с преступностью. Это своеобразная "неписаная" криминали­стическая характеристика имеет важное значение для выбора оптимальных на­правлений расследования, определения путей поиска следов преступления и преступника.

К элементам криминалистической характеристики отдельных видов престу­плений можно отнести сведения о:

1) способе совершения преступления и механизме следообразования;

2) предмете преступного посягательства;

3) условиях совершения преступления^

4) типичной для данного преступления личности возможного преступника;

5) личности возможного потерпевшего;

6) криминалистически значимых связях между этими элементами.
Содержание структурных элементов криминалистической характеристики

определяется спецификой преступлений той или иной категории. Особенно на­глядно это проявляется применительно к криминалистически значимым связям и типичным отражающим и отражаемым объектам. Существенно будут разли­чаться, например, типичные следы, источники информации, взаимосвязи эле­ментов преступления по делам об убийствах и хищениях чужого имущества. Поэтому структурные элементы детально раскрываются в частных методиках расследования преступлений отдельных категорий. Рассмотрим каждый из на­званных элементов.

Одним из основных элементов криминалистической характеристики престу­плений являются сведения о способе совершения преступления и механизме следообразования как составляющей части способа. На современном этапе раз­вития криминалистики способ совершения преступления определяется как взаимосвязанная система объективно и субъективно детерминированных дей­ствий по подготовке, совершению, сокрытию преступлений, сопряженных с использованием условий, места, времени, орудий и средств, соответствующих общему преступному замыслу и достижению цели.

При рассмотрении данного элемента криминалистической характеристики преступлений необходимо описать: действия по подготовке к совершению пре­ступления (подыскивался ли объект преступного посягательства специально или был определен в силу случайного стечения обстоятельств, проводились ли предварительное изучение этого объекта, каким путем и для каких целей, под­готовка плана совершения преступления, предварительное распределение ро­лей в группе, приспособление средств для совершения преступления, устране­ние возможных препятствий, а также какое время потрачено на эти действия); сам механизм непосредственного совершения преступления (способы проник­новения на объект, насильственных действий, обмана и злоупотребления дове­рием и т. п., с указанием образующихся следов и их возможного местонахож­дения); сведения об использовании преступником предметов преступного по­сягательства (реализация или другие действия с похищенным, возможные места сбыта и т.д.); способ сокрытия преступления (способ неоставления или уничтожения следов пребывания преступников на месте преступления, созда­ние ложного алиби, инсценировка другого преступления и т.д.).

Следующий элемент — сведения о предмете преступного посягательства. Нередко именно предмет преступного посягательства определяет и способ со­вершения преступления, и лиц, его совершающих (например, при совершении хищения предметов, представляющих особую ценность). Поэтому изучение предмета преступного посягательства помогает следователю выдвинуть обос­нованные версии о возможном преступнике.

Другим самостоятельным элементом криминалистической характеристики преступлений являются сведения об условиях их совершения. Под ними подра­зумевают, в первую очередь, место и время совершения преступления. Условия совершения преступления тесно связаны со способом его совершения и пред­метом преступного посягательства. Например, если время — зима, вечер, а ме­сто — пустынная улица, то можно предположить возможность совершения грабежа с целью завладения шапкой.

Характеристика типичной для данного вида преступлений лич­ности возможного преступника является самостоятельным эле­ментом криминалистической характеристики преступлений. Зна­ния о типичном преступнике позволяют сузить круг лиц, среди которых может находиться действительный преступник: Кроме того, такая характеристика дает возможность выдвинуть версии о мотивах и целях преступления, о способе его совершения, месте нахождения похищенного и т.п.

Для криминалистической характеристики преступлений большое значение имеют социальные, социально-демографические и социально-психологические свойства личности преступника. Сюда включаются: сведения биографического, анкетного характера (пол, возраст, род занятий, образование, соотношение места жительства с местом преступления и т.д.); сведения, характеризующие проявления личности в основных сферах деятельности нашего общества (пове­дение на работе, в быту и в свободное время); социально-психологические свойства личности (темперамент, наличие психических отклонений); отноше­ние данного субъекта к закону (прежние судимости и т. п.).

Важным элементом криминалистической характеристики преступлений яв­ляются данные о личности возможного потерпевшего. Успешно используются при построении следственных версий и планировании расследования сведения о поведении потерпевших в типичных криминальных ситуациях, их действиях, вызывающих определенные ответные реакции у преступников, данные о связи поведения потерпевших с преступными действиями виновных, сведения о ха­рактерных объективных проявлениях поведения потерпевших перед началом и во время совершения преступления (например, способ хранения имущества, на которое посягают преступники).

Давая описание названного элемента, необходимо обращать внимание на по­ловую принадлежность потерпевшего, его возраст, местожительство (по отно­шению к месту преступления), род занятий, взаимоотношения с преступником до факта совершения преступления, качества его личности, которые были ис­пользованы преступником для достижения преступного результата и др.

Однако сами по себе разрозненные элементы криминалистической характе­ристики преступлений не представляют никакой практической ценности, пока они не оказываются закономерно связанными между собой.

Под закономерной связью между различными элементами криминалистиче­ской характеристики преступлений понимают такую связь, при которой нали­чие одного элемента (или взаимосвязанная совокупность таких элементов) од­нозначно или с большой степенью вероятности влечет за собой присутствие другого элемента (или их взаимосвязанной совокупности).

Для выдвижения типичных следственных версий наиболее существенными являются связи между группами признаков, характеризующих следы преступ­ления (в широком смысле), его последствия, и группами признаков, относя­щихся к преступнику и его действиям. Это объясняется тем, что на первона­чальном этапе расследования следователь имеет в своем распоряжении, как правило, первую группу признаков, в то время как установление и изобличение преступника является его основной задачей.

Криминалистическая характеристика конкретных категорий преступлений используется в практике расследования для обнаружения факта совершения преступления и выдвижения версий о преступном характере того или иного события; для выдвижения версий о личности преступника; для выдвижения версии о совершении преступления группой лиц; для розыска предметов пре­ступного посягательства, используя сведения о типичных местах сокрытия и реализации похищенного; для правильного определения круга возможных ис­точников информации о преступлении, более целенаправленной работы по их выявлению (с помощью данных о механизме следообразования), а также для обнаружения материальных следов преступления в ходе осмотра.

Основным разделом частных криминалистических методик является раздел, посвященный организации расследования на первоначальном этапе. В свою очередь в данном разделе можно выделить:

1. Особенности разработки версий и планирования расследования.

2. Особенности взаимодействия с другими службами органов внутренних
дел.

3. Типичные следственные ситуации и алгоритмы действий следователя в
зависимости от этих ситуаций.

При рассмотрении частной криминалистической методики изучают только те планы, которые свойственны конкретной методике. Например, при изучении методики расследования преступлений по горячим следам, основное внимание уделяется плану первоначальных следственно-оперативных мероприятий. Ка­ждая частная криминалистическая методика предлагает свои типичные версии по конкретным видам преступлений, которые и используются следователями на практике. Так, в методике расследования убийств в качестве одной из ти­пичных версий при обнаружение расчлененного трупа рассматривается версия о том, что убийство совершено близкими погибшего. Такая же версия, только более конкретизированная, выдвигается и при расследовании конкретного уго­ловного дела.

Говоря об особенностях взаимодействия следователя с другими службами органов внутренних дел, речь ведут о конкретных подразделениях, которые за­действованы при расследовании данной категории преступлений. Так, в мето-

дике расследования преступлений несовершеннолетних особое внимание уде­лено взаимодействию с инспекторами ОППН и оперуполномоченными ОУР, специализирующимися на раскрытии преступлений несовершеннолетних.

Рассматривая алгоритмы действий следователя в типичной следственной си­туации, необходимо помнить, что следственная ситуация представляет собой обусловленную объективными и субъективными факторами обстановку рас­следования на определенный момент. Под обстановкой расследования понима­ется как его состояние, так и условия, в которых оно протекает.

В структуре следственной ситуации важное место занимает информацион­ный элемент, в том числе и сведения о ситуации совершения преступления (ис­ходная информация по делу). Однако, этим далеко не исчерпывается содержа­ние следственной ситуации. Она характеризуется, с одной стороны, наличием определенного количества информации как о самом преступлении, так и о дру­гих существенных для дела обстоятельствах, а с другой — задачами, которые должен решать следователь с учетом указанной информации, способами их решения в соответствии с имеющимися возможностями. Это значит, что наря­ду с информационным следственная ситуация содержит процессуальные, так­тические, психологические, организационные и материально-технические эле­менты.

В частных криминалистических методиках, как правило, рассматриваются следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследо­вания и зависящие от объема информации о лице, совершившем преступление. С учетом этих ситуаций разрабатываются алгоритмы действий следователя, т.е. что конкретно должен делать следователь в том или ином случае.

При рассмотрении заключительного раздела частной криминалистической методики расследования конкретных видов преступлений большее внимание уделяется тем следственным действиям, которые проводятся практически по каждому уголовному делу данной категории. Так, если в методике расследова­ния грабежей и разбойных нападений обязательно присутствуют тактические рекомендации по производству предъявления для опознания живых лиц, то, естественно, в методике расследования краж такие рекомендации могут отсут­ствовать. Кроме того, в тактике производства конкретного следственного дей­ствия рассматриваются те аспекты, которые специфичны для определенной ка­тегории преступлений. Так, при изучении тактических особенностей производ­ства допроса подозреваемого в финансовых мошенничествах отмечается, что в отношении этих лиц фактор внезапности не срабатывает, мошенник давно го­тов к встрече с представителями закона, поэтому следователь может отложить допрос на некоторое время, чтобы лучше к нему подготовиться. Однако, при допросах других преступников данная рекомендация не только не нужна, но ее использование может привести к различным осложнениям в ходе расследова­ния.

Глава 24