Возбуждение уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению в процессе расследования

Для правильного решения вопроса о возбуждении уголовного дела и эффективной борьбы с рассматриваемыми преступлениями важно знать виды, названия и свойства наркотических средств. Наибольшее распространение в учреждениях, исполняющих наказания, имеют та­кие наркотические средства, как гашиш, опий (опиум), морфин (мор­фий), кодеин, кокаин, кокнар.

Гашиш (среди осужденных именуется еще как анаша иди план) -один из сильнодействующих наркотиков кустарного производства. Для его изготовления используются верхние листья индийской коноп­ли или смесь пыльцы от цветущих верхушек других сортов конопли и смола (сок), выделяемая женскими соцветиями растения. Гашиш может быть приготовлен и из дикорастущей (сорной) конопли. На вид это чаще всего порошок зелено-бурого цвета с характерным запахом ко-

нопли. Осужденные обычно расфасовывают его при сбыте на "баши"

- спрессованные комочки весом примерно в один грамм. Известен и "жидкий гашиш" (гашишное масло), получаемый путем экстракции ор­ганическими растворителями растений конопли. Способами употреб­ления гашиша являются: курение (для этого он смешивается с табаком), принятие с пищей, внутривенное или внутримышечное введение. Чтобы при медицинском осмотре или освидетельствовании не были обнаружены следы уколов, инъекции делаются в паховую часть тела, между пальцев ног, под язык. Влияние гашиша на организм человека зависит от способа, количества, качества и длительности потребле­ния этого наркотика. Он изготавливается в виде таблеток, пилюль, спрессованных плиток, пасты, порошка.

Опий представляет собой высушенный сок незрелых семенных коро­бочек опийного мака. По внешнему виду это порошок (комочки) бу­рого цвета, имеющий горький вкус. Культура опийного мака распро­странена в Средней Азии и на Украине. Много опия производится в странах дальнего зарубежья. Опий, выпускаемый фармацевтической промышленностью, применяется в медицине как болеутоляющее средство в виде порошков, таблеток и настоек. Длительное его потребление, осо­бенно курение, приводит к тяжелой по своим последствиям наркомании.

Морфин - алкалоид опия, получаемый из недозрелых плодов мака. Это светло-бурый кристаллический порошок, слегка желтеющий при хранении. В медицинских целях используется хлористоводородная соль морфина, изготавливаемая фармацевтической промышленностью в виде белого кристаллического порошка, таблеток и растворов. Морфин пьют и вводят под кожу. В больших дозах он действует на организм человека снотворно, а частое его применение приводит к заболеванию

- морфинизму. Из морфина, как и из опия, изготавливаются лекарства, в том числе кодеин и кокаин.

Кодеин и кокаин (алкалоиды опия) используются главным образом как болеутоляющие средства Кодеин может изготовляться кустарным способом из маковой головки, а кокаин из южноамериканского кустар­ника с кожистыми листьями, имеющего название кока. Кокаин вводят в организм внутривенно или пьют, а также вдыхают его пыльцу.

Кокнар - головки опийного мака, из которых кустарным способом изготавливают сильнодействующий наркотический напиток.

К сильнодействующим наркотическим средствам, не изготавливаемым (как и гашиш) на фармацевтических предприятиях для нужд медицины и науки, относятся марихуана и героин.

Марихуана - это цветущие верхушки и листья разных сортов ко­нопли. Употребляют марихуану в основном путем курения. Героин -наиболее ходовой на черном рынке наркотик, изготовляемый из опийного мака. Наркоманы называют героин "белой смертью" за его белый цвет. Он очень ядовит, имеет едкий, горький вкус. Вводится в организм внутривенно и чаще всего сбывается в пакетиках.

В последние годы на нелегальном рынке торговли наркотиками по­лучил распространение метадон, именуемый в преступной среде как "лошадка". Его действие аналогично действию морфина.

Сильнодействующими веществами называются лекарственные пре­параты, которые могут причинить вред здоровью при употреблении их в больших дозах. К ним относятся снотворные и обезболивающие вещества, в частности, люминал, кофеин, новокаин, акрихин, папаве­рин, протаргол, желудочные капли и др.

Наиболее типичные поводы к возбуждению уголовного дела рассматриваемой категории следующие:

-непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания;

- задержание сбытчиков с поличным в момент передачи наркотичес­ких средств;

-сообщения сотрудников учреждения;

- заявления и письма граждан.

Основаниями для возбуждения уголовного дела по признакам ст.228 УК могут быть факты обнаружения у сбытчиков или осужденных тех или иных наркотических средств. Последние могут быть обнаружены при цензуре корреспонденции, досмотре посылок или бандеролей, по­ступающих в адрес осужденных. В тех случаях, когда не ясно, является ли обнаруженное (изъятое) средств о наркотическим, оно До возбуждения уголовного дела подвергается лабораторному исследованию. Такие исследования проводятся по оперативным материалам и только для органов внутренних дел. Основанием для их производства служат пись­менные задания руководителей оперативно-розыскных аппаратов. Ре­зультаты исследования отражаются в справке, которая не является процессуальным документом, а лишь свидетельствует о том, что обна­руженное средство наркотическое или ненаркотическое.

Необходимо иметь в виду, что требование уголовно-процессуального закона 6 предупреждении эксперта об ответственности за отказ или уклонение от дачи заключения либо за дачу заведомо ложного заключения не¹ распространяется на сотрудника (специалиста), которому поручено исследование природы обнаруженного средства. Поэтому после возбуждения уголовного дела должна быть назначена соответствующая экспертиза.

По каждому уголовному делу необходимо определить предмет доказывания , т.е. круг обстоятельств, подлежащих выяснению. Исходя из требований ст. 68 УПК и специфических особенностей рассматрива­емого вида преступления, в процессе расследования дел о незаконном изготовлении, приобретении, хранении, перевозке, пересылке или сбыте наркотических Средств устанавливаются следующие обстоятельства:

1) имел ли место факт незаконного изготовления, приобретения, хранения, перевозки, пересылки с целью сбыта или сбыт наркотических средств. Необходимость выяснения этого обстоятельства вызывается не только установлением наличия (отсутствия) незаконных действий - получение наркотических средств запрещенными способами, но и тем, что в отдельных случаях могут быть средства, не относящиеся к наркотическим; ^;

2) время совершения преступления. Точное установление данного обстоятельства необходимо как для его указания в постановлении о

привлечении лица в качестве обвиняемого, так и для выявления всех эпизодов преступной деятельности, круга виновных лиц и др.;

3) каким способом изготавливались, приобретались, хранились, перевозились или пересылались с целью сбыта, а равно сбывались наркотические средства, по каким каналам осуществлялся их сбыт в учреждения, исполняющие наказания;

4) какие наркотические средства незаконно изготавливались, приобретались, хранились, перевозились или сбывались. Необходимо выяснить природу наркотиков (синтетическое или растительное происхождение), их названия и свойства, влияние на организм человека в конкретных условиях;

5) не совершены ли преступные действия неоднократно, по предва­рительному сговору группой лиц, в крупном или особо крупном размере. Установление этих обстоятельств обусловливается требованиями рас­сматриваемого состава преступления. Следует иметь в виду, что для ответственности по ч.2 ст.228 УК не имеет значения количество нар­котических средств. Предметом преступных действий может быть даже мизерное количество таких средств, учитывая их пагубное воздействие на организм человека;

6) где незаконно изготавливались, приобретались, хранились и кому конкретно сбывались наркотические средства. Установление ис­точников их изготовления и приобретения имеет важное значение для выявления всех участников преступления, способов его совершения, количества приобретенных, но еще нереализованных наркотиков, при­чин и условий, способствующих совершению данного преступления. Выявление лиц, приобретающих наркотические средства для потреб­ления, имеет важное значение для установления среди них наркома­нов, которые подлежат постановке на учет и направлению на принуди­тельное лечение.

В целях предупреждения распространения наркомании в учрежде­ниях, исполняющих наказания, необходимо при производстве следст­венных действий, оперативно-розыскных и режимных мероприятий ус­танавливать места незаконного изготовления и хранения наркотических средств, источники приобретения, каналы и способы их доставки осужденным. Задача дознания не должна исчерпываться раскрытием преступления в пределах данного учреждения. Недопустимо ограничиваться только констатацией факта приобрете­ния наркотиков у неизвестных лиц, не выяснив, у кого конкретно, кем и где приобретались наркотики, какими способами маскировались действия всех соучастников преступления. В этих целях необходимо использовать не только следственные действия, но и оперативно-розыскные возможности оперативных аппаратов учреждении, исполняющих наказания, и территориальных органов внутренних дел;

7) кто конкретно изготовлял, приобретал, хранил, пересылал, перево­зил или сбывал наркотические средства, по какой цене, в какой форме и в каком количестве; не было ли допущено нарушений привил, пред­усмотренных п. 5 ст. 228 УК;

8) виновность обвиняемого в совершении преступления. Необходи­мо выяснить всю совокупность обстоятельств, составляющих субъект и субъективную сторону преступления (мотивы и цель);

9) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого и имеющие значение для индивидуализации наказания;

10) характер и размер ущерба, причиненного преступлением. При этом выясняется, какие последствия для здоровья и жизни осужденных наступили в результате потребления наркотических средств;

11) обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Как и при расследовании других преступлений, по каждому делу о неза­конном изготовлении, приобретении, хранении, перевозке или сбыте наркотических средств нужно выявлять причины и условия, способство­вавшие совершению преступления, и принимать меры к их устранению.

При расследовании конкретного преступления перечисленные обстоятельства дополняются и конкретизируются.

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ И ИХ СОЧЕТАНИЕ С ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫМИ И ИНЫМИ МЕРОПРИЯТИЯМИ. ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

^; Перечень, характер и последовательность первоначальных следственных дей­ствий, оперативно-розыскных и иных мероприятий определяются прежде всего поводами, послужившими к возбуждению уголовного дела, а также следственными ситуациями, местом и способом незаконного изготовления, приобре­тения, хранения, перевозки, пересыпки и сбыта наркотических средств. Типичные следственные ситуации по этой категории дел следующие: 1) подозреваемые-сбытчики задержаны с поличным; 2) подозреваемые не задержаны, но сведения о них имеются в первичных материалах, послуживших поводом и основанием к возбуждению уголовного дела; 3) сбытчиками наркотических средств являются вольнонаемные работники и лица, проживающие вблизи учреждения.

Характерными для дел, возбуждаемых в связи с задержанием сбытчиков с поличным и при непосредственном обнаружении признаков преступления ор­ганом дознания, являются следующие первоначальные следственные дейст­вия: 1) задержание подозреваемых; 2) личный обыск задержанных; 3) обыск по месту их работы и жительства (если подозреваемыми являются осужденные, производится обыск их спальных мест); 4) обыск транспортных средств; 5) осмотр наркотических средств, предметов и документов, обнаруженных и изъятых при обыске; 6) наложение ареста на корреспонденцию и имущество по­дозреваемых, подлежащее конфискации по приговору суда; 7) допрос сви­детелей-очевидцев; 8) допрос подозреваемых; 9) назначение экспертиз.

В тех случаях, когда уголовные дела возбуждаются по заявлениям отдель­ных граждан или сообщениям представителей администрации, характер и последовательность первоначальных следственных действий определяются фактическими данными, содержащимися в первичных материалах. В каче­стве свидетелей в первую очередь допрашиваются лица, от которых поступили заявления или сообщения. При их допросе сначала необходимо установить лиц, занимающихся незаконным изготовлением, приобретением, хранением, перевозкой и сбытом наркотических средств, а затем принять решение о про­изводстве других первоначальных следственных действий.

Весьма важно правильно определить время и место для задержания лиц, занимающихся преступной деятельностью, связанной с наркоти­ками; выбирать их с таким расчетом, чтобы удалось обнаружить и изъять наркотические средства и задержать участников преступления. Задержание подозреваемых из числа вольнонаемного состава реко­мендуется производить (в зависимости от сложившейся следственной ситуации) либо во время проноса наркотических средств на террито­рию учреждения (например, при прохождении через КПП), либо в момент передачи их осужденным.

Если известно, что осужденные приобретают наркотические средст­ва у сбытчиков не для личного потребления и последних не удалось задержать, то осужденных-сбытчиков следует задерживать в момент передачи ими наркотиков другим осужденным. Это позволяет выявить лиц, потребляющих наркотики, и получить показания в отношении сбытчиков, их связей, способов сбыта и других обстоятельств дела.

При задержании с поличным надо иметь в виду, что сбытчики нарко­тиков стремятся любым путем освободиться от них и упаковочных ма­териалов. Поэтому нужно внимательно следить '33 поведением задер­жанных, не допускать их общения друг с другом а место задержания осматривать по правилам осмотра места происшествия.

Немедленно по задержании проводится личный обыск с целью обна­ружения и изъятия наркотических средств с их упаковочными матери­алами, медицинских шприцев (заводских или самодельно изготовлен­ных), предназначенных для внутримышечного или внутривенного введения наркотиков, записок, писем, денег, почтовых извещений и переводов, документов и других предметов, могущих иметь значение для дела. С этой целью также производится обыск рабочих и спальных мест осужденных, осмотр их личных вещей. При обыске следует обра­щать внимание на отыскание тайников.

Если сбытчиками наркотиков являются лица, проживающие вбли­зи учреждения, или вольнонаемные работники, то производится обыск как по месту их работы, так и по месту жительства. Во время обыска отыскиваются наркотики, посылки, бандероли, упаковочные материа­лы (бумага, бутылки и др¹ телеграммы, письма, деньги, почтовые извещения. Одновременно с этим следственным действием налагается арест на имущество, подлежащее конфискации по приговору суда.

В случаях сбыта наркотиков с использованием частных транспорт­ных средств последние также подлежат обыску. Поскольку наркоти­ки расфасовываются, то при обыске нужно отыскивать различные предметы-тайники и тщательно осматривать продукты.

Все обнаруженные и изъятые при задержании и обысках наркоти­ческие средства, шприцы, письма, телеграммы, упаковочные мате­риалы, бандероли, посылки и другие предметы должны быть тщательно осмотрены и описаны в протоколе. В нем указывается цвет, запах, коли­чество наркотиков и в чем они упакованы. Осмотр рекомендуется произво­дить с участием специалиста-химика, фармацевта, биолога (ботаника).

Практика свидетельствует, что осужденные-сбытчики путем пере­писки договариваются со сбытчиками, находящимися на свободе, о

способах доставки и сбыта наркотиков осужденным. Поэтому важное значение имеют наложение ареста на корреспонденцию, ее цензура, рас­шифровка телеграмм и писем, обнаруженных при обыске, что позволя­ет выявить источники приобретения, способы доставки и каналы сбыта наркотиков, а также лиц, причастных к преступлению.

Для своевременного обнаружения фактов незаконного изготовле­ния, приобретения, хранения, перевозки, пересылки с целью сбыта наркотических средств, изъятия последних и выявления лиц, занимаю­щихся их распространением и употреблением, необходимо параллель­но с первоначальными следственными действиями проводить также оперативно-розыскные и режимные мероприятия, направленные на установление связей сбытчиков и потребителей; наркотиков, способов и каналов их проникновения к осужденным, выявление свидетелей и пр.

Среди следственных действий, проводимых на начальном этапе расследования, особое место занимает допрос свидетелей-очевидцев и подозреваемого. Показания этих лиц в ряде случаев являются основани­ем для проверки версий, способствуют своевременному принятию мерк обнаружению и изъятию вещественных доказательств. При допросе подробно выясняются факты и обстоятельства незаконного изготовления, приобретения, перевозки, пересылки, хранения и сбыта нар­котических средств, в частности, когда, где, кем, в каком месте какие (вид, название, цвет) средства были предметом рассматриваемых преступ­лений, каким способом, по каким каналам, в каком количестве, по ка­кой цене они приобретались и сбывались осужденным и др.

С тактической точки зрения допрашивать подозреваемого следует тот­час же после задержания. Внезапность задержания и допроса нередко обеспечивает получение достоверных и полных показаний. Они должны быть максимально л детализированы, что обусловливает обнаружение новых доказательств и изобличение подозреваемого (обвиняемого), из­менившего свои первоначальные показания, выявление в его пока­заниях противоречий. Поэтому нельзя удовлетворяться объяснения­ми подозреваемого, носящими общий характер.

Иногда подозреваемый, задержанный не с поличным, а спустя неко­торое время-после совершения преступления, отрицает объявленную ему сущность подозрения и выдвигает различные необдуманные доводы в свою защиту. В таких случаях подозреваемому следует предъявлять изобличающие его доказательства: показания свидетелей-очевидцев, про­токолы задержания с поличным соучастников преступления, показа­ния последних, изъятые наркотические средства и др. Перед предъяв­лением доказательств подозреваемому, отрицающему сам факт со­вершения преступления, необходимо получить показания по всем об­стоятельствам, связанным с этими доказательствами. Сопоставление сведений; сообщенных подозреваемым, со всеми другими доказатель­ствами, собранными по делу, дает возможность проверить достовер­ность его" показаний.

На первоначальном этапе расследования возникает необходимость в назначении таких экспертиз, как химическая, фармацевтическая и ботаническая.

Химическая экспертиза назначается для установления вида нарко­тика, его названия и свойств (токсикологических). Ее объектами явля­ются наркотические средства синтетического происхождения (кокаин, кодеин, морфий, метадон и др.). и их следы на предметах упаковки, хранения, потребления (посуде шприцах).

Фармацевтическая экспертиза решает те же вопросы, что и химичес­кая, если предполагается, что средство является лекарством (фарма­цевтическим препаратом), содержащим наркотические вещества.

Ботаническая экспертиза исследует средства растительного происхождения (гашиш, опийный мак, конопля и др.) с целью определе­ния их вида, названия и свойства, а также отнесения к культурам (классам растений), содержащим наркотики.

Расследование данного вида преступлений отличается многими особенностями и значительными трудностями. Они обусловлены тем, что преступные действия по способам их совершения весьма разнооб­разны; сбытчикам, особенно из числа осужденных, хорошо известно значение вещественных доказательств, и в процессе приобретения, хранения и сбыта наркотическихсредств ими используются ухищрен­ные способы и приемы их сокрытия.

Для успеха расследования крайне важно, чтобы своевременно были обнаружены, осмотрены, описаны и сохранены вещественные доказательства. Именно правильное планирование расследования по­могает следователю собрать все необходимые доказательства и изо­бличить виновных.

На начальном этапе расследования выполняются различные след­ственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия, которые должны быть правильно скоординированы и проведены в сжатые сро­ки, с наименьшей затратой сил и средств. Без подробно составленного плана трудно рассчитывать на положительные результаты расследо­вания, а тем более на выявление всех лиц, причастных к преступле­нию, и полное их изобличение.

План расследования должен учитывать все имеющиеся фактичес­кие данные. После производства первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и режимных мероприятий составляет­ся развернутый план расследования, поскольку к этому времени име­ется достаточно фактических данных для выдвижения общих и част­ных версий и определения путей их проверки.

Общие следственные версии разрабатываются для выяснения глав­ного, фактора - действительно ли имели место незаконное изготовле­ние, приобретение, хранение, перевозка, пересылка и сбыт наркотичес­ких средств. Наряду с этими версиями выдвигаются и проверяются частные версии по отдельным обстоятельствам, входящим в предмет доказывания (например, по поводу лиц, изготовляющих, приобретаю­щих, доставляющих, пересылающих, хранящих и сбывающих нарко­тические средства, по источникам приобретения таких средств, местам их хранения, способам и каналам сбыта, сокрытия и др.).

После построения всех возможных версий и определения Путей их проверки устанавливается последовательность (при необходимости - одно-

временность) первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий. При этом необходимо учитывать ха­рактер совершенного преступления, повод к возбуждению дела, место и способ незаконного изготовления, приобретения, перевозки, пересылки, хранения и сбыта наркотических средств, а также личность и количество соучастников преступления, приемы маскировки преступ­ных действий.

Первоначальные следственные действия должны осуществляться как можно быстрее, так как чем меньше времени пройдет с момента совер­шения преступления до начала расследования, тем больше доказа­тельств можно собрать посредством этих действий. Кроме того, об­щим требованием, предъявляемым к первоначальным следственный действиям по делам данной категории, является использование оперативных и других возможностей учреждений, исполняющих наказания.

Для предупреждения проникновения наркотиков в данные учреж­дения особенно важно установление источников их приобретения. По­этому план расследования, кроме оперативно-розыскных мероприятий и версий, выдвинутых относительно выяснения этих важных обстоя­тельств, должен предусматривать взаимодействие оперативных аппа­ратов учреждений с территориальными органами внутренних дел и их подразделениями на транспорте.

В плане расследования; по конкретному уголовному делу пре­дусматриваются: 1) версии (общие и частные); 2) чем подтверждается или на чем основана та или иная версия; 3) обстоятельства, подлежащие установлению; 4) следственные действия, оперативно-розыскные, подготовительные и иные мероприятия, последовательность их прове­дения; 5) сроки исполнения намеченных мероприятий и исполнители;

6) результаты проведения запланированных следственных и иных дей­ствий; 7) оценка собранных доказательств и принятие решения по делу.