Розділ IX. Вимоги до договорів андеррайтингу

1. Предмет договору - надання послуг торговцем клієнту щодо розміщення цінних паперів емітента на первинному ринку за дорученням від імені та за рахунок клієнта.

2. Договір андеррайтингу, крім вимог, визначених розділом III цих Правил, має містити:

а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінного папера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартість цінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випуску та існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; для емітента резидента - його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, для емітента нерезидента - номер реєстрації;

б) загальний обсяг емісії;

в) кількість цінних паперів;

г) сума договору;

ґ) строки розміщення цінних паперів (дата початку та закінчення розміщення);

д) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметом договору;

е) умови і термін здійснення переходу прав власності на цінні папери, сторону, відповідальну за перереєстрацію прав власності на цінні папери;

є) умови надходження коштів (майна) за розміщені цінні папери на рахунок емітента або на рахунок андеррайтера з подальшим перерахуванням їх емітенту;

ж) порядок та терміни повернення сплачених коштів першим власникам у випадку, якщо емісія цінних паперів визнана недобросовісною;

з) права торговця:

самостійно визначати регіональні ринки для виконання обов'язків, які передбачено договором андеррайтингу;

установлювати за погодженням з емітентом нову ціну продажу цінних паперів у разі зміни умов розміщення (у випадках, передбачених законодавством);

у разі публічного розміщення цінних паперів брати на себе зобов'язання за домовленістю з емітентом щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини;

у разі публічного розміщення цінних паперів здійснити повний або частковий викуп нереалізованих цінних паперів за визначеною в договорі фіксованою ціною на засадах комерційного представництва;

укласти договір про спільну діяльність з метою організації публічного розміщення;

и) обов'язки торговця:

при розміщенні цінних паперів забезпечити організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема обліку осіб, серед яких розміщуються іменні цінні папери, з урахуванням особливостей обліку форми існування цінних паперів;

надати після закінчення розміщення цінних паперів звіт про результати розміщення та необхідні документи емітенту з метою перевірки результатів цього розміщення для складання та затвердження звіту про розміщення, з урахуванням особливостей обліку форми існування цінних паперів;

надавати інформацію стосовно здійснення та зміни умов розміщення цінних паперів, які можуть істотно вплинути на обов'язки торговця за таким договором;

і) права емітента:

отримувати від торговця в установлені договором строки документи, звіти та інформацію про виконання обов'язків щодо розміщення цінних паперів;

ї) обов'язки емітента:

надавати торговцю всі необхідні документи для здійснення розміщення цінних паперів відповідно до законодавства;

негайно повідомляти торговця про зміни умов розміщення цінних паперів, які можуть істотно вплинути на виконання його обов'язків, визначених договором;

й) особливі умови виконання договору розміщення можуть передбачати:

розміщення цінних паперів без зобов'язання викупу торговцем нереалізованих цінних паперів емітента;

розміщення цінних паперів з обов'язковим викупом торговцем залишку нерозміщених цінних паперів;

к) розмір та порядок оплати послуг андеррайтера.