Тема 5. Предварительное расследование

1. Сущность, значение и формы предварительного расследования в уго­ловном процессе. Общие условия предварительного расследования.

2. Предварительное следствие - основной вид предварительного расследования.

3. Срок предварительного следствия и порядок его продления.

4. Общие правила производства следственных действий. Судебный по­рядок получения разрешения на производство следственных действий.

5. Порядок и сроки дознания.

6. Обвинительный акт дознания. Решение прокурора по обвинительному акту.

7. Понятие, виды и система следственных действий.

8. Основания, порядок производства и оформления следственных действий.

Методические рекомендации

Предварительное расследование – вторая стадия досудебного производства по уголовному делу, назначение которой состоит в подготовке уголовного дела для судебного разбирательства, а иногда – и для принятия здесь окончательного решения в виде прекращения уголовного дела или уголовного преследования.

В российском уголовном процессе предварительное расследование является основной формой досудебной подготовки материалов дела. Лишь по делам частного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК РФ) вместо предварительного расследования подготовка материалов к судебному разбирательству производится самим потерпевшим при содействии мирового судьи (ст. 318-319 УПК).

Целями предварительного расследования являются: 1) раскрытие преступления; 2) изобличение виновного в совершении определенного преступления либо реабилитация невиновного; 3) формирование достаточной доказательственной базы для проведения судебного разбирательства; 4) обеспечение личного участия обвиняемого в суде; 5) гарантирование исполнения возможного решения суда о конфискации имущества или возмещении вреда, причиненного преступлением.

Для достижения этих целей перед данной стадией стоят определенные задачи: 1) поиск, собирание и исследование доказательств по делу; 2) обеспечение права обвиняемого (подозреваемого) на защиту; 3) применение при необходимости мер процессуального принуждения; 4) передача уголовного дела в суд либо прекращение уголовного дела или уголовного преследования.

Итоговыми решениями предварительного расследования являются прекращение уголовного дела или преследования, либо передача дела в суд через прокурора с обвинительным заключением (если по делу проводилось предварительное следствие – 215-222 УПК РФ), либо с обвинительным актом (если по делу производилось дознание – 225-226 УПК), либо с постановлением о направлении дела в суд для принудительной меры медицинского характера (если под следствием находился невменяемый – ст. 439 УПК).

Стадия предварительного расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и заканчивается утверждением прокурором решения следователя или дознавателя о передаче дела в суд или прекращением уголовного дела (уголовного преследования).

Общие условия предварительного расследования - это закрепленные в УПК правила, которые действуют на протяжении всей стадии предварительного расследования, определяя ее содержание.

Форма предварительного расследования – это совокупность процедур, условий и гарантий этой стадии. Она может усложняться или упрощаться в зависимости от степени тяжести преступлений и сложности их расследования. Уголовно-процессуальный закон РФ предусматривает две основных формы предварительного расследования: предварительное следствие и дознание.

Предварительное следствие - это наиболее полная форма предварительного расследования, обеспечивающая максимальные гарантии установления истины и реализации прав участников процесса. Оно обязательно по всем уголовным делам, за исключением тех, по которым производится дознание и дел возбуждаемых в порядке частного обвинения.

Дознание по УПК РФ - это упрощенная форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем или следователем по делу, по которому производство предварительного следствия не обязательно (п. 8 ст. 5 УПК). Упрощение формы расследования при производстве дознания выражено: 1) в правовом статусе дознавателей (которые обладают меньшей процессуальной самостоятельностью, чем следователи); 2) в сокращении сроков; 3) в отсутствии некоторых процессуальных институтов (например, процедуры привлечения лица в качестве обвиняемого).

Общие правила производства следственных действий представляют собой требования закона, распространяемые на все следственные действия.

Следственные действия можно классифицировать по различным основаниям. К их числу можно отнести следующие: 1) в зависимости от объектов, в которыми идет взаимодействие во время следственного действия или на получение которых оно направлено – вещные, личные, смешанные; 2) в зависимости от форм и субъектов предварительного расследования - неотложные, обычные; 3) по времени и процессуальному порядку проведения – первоначальные, дополнительные, повторные; 4) в зависимости от разделения уголовного процесса на стадии – те, которые допустимо производить до возбуждения уголовного дела и те, которые допустимы только после возбуждения уголовного дела; 5) по способу принятия решения о проведении – не требующие вынесения постановлений и требующие вынесения постановлений.

Следователь и дознаватель, привлекая к участию в следственных действиях участников уголовного судопроизводства, разъясняет им их права. Разъяснение прав участвующим в производстве следственного действия обязательно отражается в протоколе этого действия и удостоверяется подписью соответствующего субъекта. При производстве следственных действий могут применяться технические средства обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Способами фиксации следов преступления и вещественных доказательств служат их описание, фотографирование, киносъемка, аудиозапись, видеозапись, перенос пальцевого отпечатка на дактопленку и др. Технические средства изъятия следов преступления и вещественных доказательств зависят от вида следов, вещественного доказательства и от ряда других факторов.

Нормативный материал:

1. Конституция РФ. М., 2009.

2. Закон РФ «О поправке к Конституции РФ об изменении срока полномочий Президента РФ и Государственной Думы» от 30.12.2008 № 6-ФКЗ

3. УПК РФ. М., 2009. (ред. от 18.07.2009)

4. Федеральный закон о внесении изменений в уголовный кодекс Российской Федерации и уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 29 июня 2009 года N 141-ФЗ.

5. Федеральный закон «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» от 15 июля 1995 г. (в ред. от 30.10.2007)

6. Закон РФ «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» от 27.04.1993 г. (в ред. от 09.02.2009)

7. О судебной экспертизе по уголовным делам: постановление Плену­ма Верховного Суда СССР от 16 марта 1971 г. №1 // Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уголовным делам. 1997. С. 54-56.

8. О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобре­тенного преступным путем/ Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004г. №23. // Российская газета, 2004, 7 декабря, №271 (3648).

9. Инструкция о порядке изъятия, учета и хранения и передачи вещест­венных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества орга­нами предварительного следствия, дознания и судами от 18 октября 1989 г. (с изменениями от 09.11.1999) №34/15: Утверждена Генеральным прокурором СССР, Министерством внут­ренних дел СССР, Министром юстиции СССР, Председателем Верховного Су­да СССР, Первым заместителем Председателя КГБ СССР.

10. Приказ Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, МЧС РФ, Минюста РФ, ФСБ РФ, Минэкономразвития РФ и Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков от 29 декабря 2005 г. «О едином учете преступлений» // Российская газета. - 2006, 25 январь. - №13.

Специальная литература:

1. Антонов И.О. Основы расследования мошенничества. - Казань, Изд-во Казанского унт-та, 2001.

2. Бахарев Н.В. Очная ставка: Уголовно-процессуальные и криминали­стические вопросы - Казань: Изд-во Казанского ун-та, 1982.

3. Гинзбург А.Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М., 1996.

4. Гуляев А.П. Следователь в уголовном процессе. М., 1981.

5. Дербенев А.П. Взаимодействие следователя с органами дознания в расследовании преступлений. М., 1983.

6. Ефимичев СП., Кулагин Н.И., Ямпольский Н.Е. Следственный ос­мотр: учебное пособие. Волгоград. 1983.

7. Ефремова Н.П., Кальницкий В.В. Правовые и организационные вопросы предупреждения утраты и восстановления уголовных дел. Омск, 2005.

8. Зинатуллин З.З., Салахов М.С., Чулюкин Л.Д. Подследственность уго­ловных дел. Казань, 1986.

9. Кальницкий В.В., Ефремова Н.П. Восстановление утраченных уго­ловных дел // Под ред. проф. В.В. Николюка. М.: Спарк, 2000.

10. Кальницкий В.В. Следственные действия. Омск, 2003.

11. Кальницкий В.В., Марфицын П.Г. Производство следственных действий, сопряженных с ограничением конституционных прав личности. Омск, 2004.

12. Кокурин Г.А. Организационные основы деятельности следственно-оперативных групп. Екатеринбург, 1996.

13. Крылов И.Я., Быстрыкин А.И. Розыск, дознание, следствие: Учеб. пособие. Л., 1984.

14. Кудрявцева А.В. Судебная экспертиза в уголовном процессе России. Челябинск, 2001.

15. Ларин А.М. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986.

16. Леви А.А. Актуальные проблемы предъявления для опознания. М., 1983.

17. Ленский А.В. Досудебное (предварительное) производство в современном процессе России и его эффективность. Томск, 1998.

18. Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство и практика. М., 2006.

19. Малышева О.А. Предварительное расследование по УПК России (процессуальные и организационно-правовые аспекты). Рязань, 2004.

20. Мифтахов Р.Л. Подследственность уголовных дел по законодательству современной России. – Ижевск, 2006.

21. Мишин А.В. Расследование поджогов. - Казань: Изд-во Казанского ун-та, 1991.

22. Муратова Н.Г. , Подольский М.А. Судебные решения в досудебном производстве по уголовному делу. Казань, 2007.

23. Муратова Н.Г. Процессуальные акты органов предварительного рассле­дования (вопросы теории и практики). - Казань, изд-во Казанского ун-та, 1989.

24. Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка по уголовным делам. М, 1995.

25. Павлов Н.Е. Общие условия предварительного расследования (сравнительное исследование). М., 1982.

26. Писарев А.В. Производство следственных действий, ограничивающих право граждан на личную неприкосновенность. Омск, 2006.

27. Романов В.А. Применение научно-технических средств при расследо­вании преступлений. - Казань, 2002.

28. Рыжаков А.П. Органы дознания в уголовном процессе. М., 1999.

Семенцов В.А. Следственные действия. Екатеринбург, 2003.

29. Следственные действия: Учебное пособие/ Под ред Б Л. Смагоринского. М„ 1994. П.Шейфер С.А. Собирание доказательств в советском уголовном про­цессе. Саратов, 1986.

30. Холоденко В.Д. Правовая регламентация уголовного преследования и обвинения. Саратов, 2003.

31. Цукрук М.В. Возникновение, становление и развитие дознания в уголовном судопроизводстве. Иркутск, 2004.

32. Шалимов А.Н. Методика расследования и предупреждения незакон­ной охоты. - Казань: Изд-во Казанского ун-та, 1992.

33. Шарафутдинов Щ.Ф. Соединение и выделение уголовных дел и мате­риалов в советском уголовном процессе. Уфа, 1990.

34. Шейфер С.А. Следственные действия: понятие и система. М., 1982.

35. Шимановский В.В. Общие условия предварительного следствия. Л., 1983.

36. Шобик Б.И. Проверка и уточнение показаний на месте. Хабаровск, 1987.

37. Якушин СЮ. Тактические приемы расследования преступлений. -Казань: Изд-во Казанского ун-та, 1983.