В суде второй инстанции
Ни одна из форм (моделей, типов) уголовного судопроизводства ни в одной стране мира не обеспечивает стопроцентную безошибочность принимаемых по уголовному делу решений судами первой и апелляционной инстанций. Поэтому процессуальный закон современных государств предусматривает различные формы пересмотра не вступивших или вступивших в законную силу решений судов первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, проверки законности, обоснованности и справедливости этих решений.
В отечественном процессуальном законе блок судебных стадий, непосредственно контролирующих правосудность (законность, обоснованность, мотивированность и справедливость) решений судов первой инстанции, состоит из:
1) производства в суде второй инстанции;
2) производства в порядке судебного надзора;
3) возобновления уголовного дела ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.
В процессе производства в суде второй инстанции проверяются законность, обоснованность и справедливость судебных решений, не вступивших в законную силу, а в ходе судебного надзора и возобновления дела ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств - судебных решений, вступивших в законную силу.
В мировой практике уголовного судопроизводства существуют две формы проверки судебных решений, не вступивших в законную силу: апелляция и кассация. Эти формы в совокупности образуют в отечественном уголовном судопроизводстве стадию производства в суде второй инстанции.
Производство в суде второй инстанции - стадия уголовного процесса, заключающаяся в правоотношениях и деятельности его участников при определяющей роли судов апелляционной или кассационной инстанций по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для отмены или изменения судебных решений нижестоящих судов, не вступивших в законную силу.
Апелляционное производство - форма пересмотра не вступившего в законную силу решения мирового судьи, заключающаяся в правоотношениях и деятельности всех его участников при определяющей роли судьи районного суда в рамках нового судебного разбирательства по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для отмены или изменения приговора либо постановления о прекращении уголовного дела и вынесения нового решения.
Кассационное производство - форма пересмотра не вступивших в законную силу решений судов первой (кроме мирового суда) и апелляционной инстанций в судебном заседании, заключающаяся в правоотношениях и деятельности всех его участников при определяющей роли суда кассационной инстанции по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для их отмены или изменения.
Задачи стадии производства в суде второй инстанции определяются выполнением ею контрольных функций по проверке законности, обоснованности, мотивированности и справедливости соответствующих судебных решений нижестоящих судов. Задачами рассматриваемого производства являются:
1) обнаружение фактических и юридических ошибок, допущенных нижестоящими судами при рассмотрении и разрешении уголовных дел;
2) принятие судами апелляционной или кассационной инстанций в пределах своей компетенции процессуальных мер, предусмотренных законом, по устранению выявленных ошибок путем отмены или изменения судебного решения нижестоящего суда, не вступившего в законную силу.
В этой стадии появляются новые участники уголовного судопроизводства в лице заявителей, недовольных судебным решением. Данная стадия отличается от других стадий уголовного процесса сроками ее возбуждения и рассмотрения уголовного дела. В рассматриваемой стадии процесса возникают специфические правоотношения между участниками процесса и судами апелляционной и кассационной инстанций и действия, которые совершают указанные суды и участники апелляционного или кассационного производств. Очевидно, что в этой стадии принимаются соответственно своеобразные решения и составляются судами только им присущие документы. Так, например, суд апелляционной инстанции принимает решение в виде постановления об оставлении приговора мирового судьи без изменения, а апелляционных жалоб или представления без удовлетворения. В то же время суд кассационной инстанции оформляет свои решения определением, поскольку они принимаются в любом случае коллегиальным составом суда.
Задачи, решаемые в рассматриваемой стадии уголовного судопроизводства, определяют ее многообразное значение.
Значение стадии производства в суде второй инстанции заключается в следующем:
1) она является важной гарантией против незаконного, необоснованного и несправедливого осуждения подсудимого или, напротив, оставления безнаказанными лиц, совершивших преступления. Однако эта стадия выступает гарантией прав и законных интересов не только подсудимого, но и других участников процесса: потерпевшего, гражданского истца и других лиц;
2) деятельность судов апелляционной и кассационной инстанций в этой стадии, будучи формами судебного контроля за деятельностью нижестоящих судов, формирует единообразное применение судами первой, в том числе мировыми судьями, и апелляционной инстанций всех законов по уголовным делам на всей территории России;
3) рассматриваемая стадия, формируя единую судебную политику (уголовную и уголовно-процессуальную), опосредствованно способствует повышению качества предварительного расследования и прокурорского надзора, и тем самым укреплению законности в деятельности этих государственных органов;
4) эта стадия обеспечивает реализацию воспитательно-предупредительного воздействия на участников уголовного процесса и иных граждан, содействует укреплению правопорядка в государстве, воспитанию законопослушных граждан.
Правовое регулирование производства в суде второй инстанции состоит из трех блоков процессуальных норм:
1) регулирующих отношения, являющиеся общими для апелляционного и кассационного производств (ст. 354 - 360 УПК);
2) регулирующих производство в суде апелляционной инстанции (ст. 361 - 372 УПК);
3) регулирующих производство в суде кассационной инстанции (ст. 373 - 389 УПК).
В основе производства в суде второй инстанции лежат определенные начала (положения). В них проявляются с учетом специфики рассматриваемой стадии принципы, присущие уголовному процессу в целом. К характерным началам стадии производства в суде второй инстанции необходимо отнести следующие положения.
1. Свобода обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу. В соответствии со ст. 354 УПК право апелляционного или кассационного обжалования судебных решений имеют:
1) подсудимый (осужденный или оправданный), их защитники и законные представители;
2) потерпевший, частный обвинитель, их законные представители и представители;
3) гражданский истец, его законный представитель и представитель, гражданский ответчик и его представитель в части гражданского иска;
4) прокурор (государственный обвинитель) или вышестоящий прокурор.
Вышестоящий прокурор - вышестоящий по должности по отношению к государственному обвинителю прокурор, наделенный в соответствии со ст. 36 Федерального закона от 17 января 1992 г. N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" <1> полномочиями по принесению представлений на судебные решения.
--------------------------------
<1> Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 8. Ст. 366.
Государственный обвинитель или вышестоящий прокурор подают апелляционное или кассационное представление, а остальные участники уголовного процесса - соответствующие жалобы.
Апелляционное или кассационное представления прокурора - процессуальные документы надлежащего должностного лица органов прокуратуры, в которых излагаются сущность судебного решения, не вступившего в законную силу, и основания, которые указывают на необходимость отмены или изменения этого судебного решения, вынесенного мировым судьей, иным судом первой или апелляционной инстанций.
Апелляционная или кассационная жалобы участников уголовного процесса - процессуальные документы участников уголовного судопроизводства, за исключением прокуроров, в которых излагаются сущность судебного решения, не вступившего в законную силу, и основания его проверки в связи с наличием в уголовном деле обстоятельств, указывающих на неправосудность этого судебного решения.
Подача указанных жалоб или представления автоматически влечет за собой повторное рассмотрение уголовного дела.
2. Наличие практически единых требований уголовно-процессуального закона к форме и содержанию апелляционных и кассационных жалоб или представлений (ст. 363 и 375 УПК). Апелляционная (или кассационная) жалоба и представление должны содержать:
1) наименование судов апелляционной или кассационной инстанций, в которые подаются жалоба или представление и иные документы;
2) данные о лице, подающем жалобу или представление, с указанием его процессуального статуса, места жительства или места нахождения;
3) указание на приговор или иное обжалуемое судебное решение и наименование суда, его соответственно постановившего или вынесшего;
4) доводы лица, подавшего жалобу или представление, с указанием доказательств, обосновывающих его требования, и оснований, предусмотренных ст. 369 или 379 УПК;
5) перечень прилагаемых к жалобе или представлению дополнительных материалов;
6) подпись лица, подавшего жалобу или представление.
При несоответствии апелляционных, кассационных жалоб или представления изложенным требованиям, что препятствует рассмотрению уголовного дела, судья возвращает эти документы соответствующему лицу и назначает определенный срок для их пересоставления, о чем выносит соответствующее постановление. Если требования судьи не выполнены и жалоба или представление в установленный срок не поступили, то они считаются непроданными. В этом случае апелляционное или кассационное производства по уголовному делу прекращаются путем вынесения соответственно постановления или определения. Прекращение апелляционного или кассационного производств влечет за собой вступление судебных решений в законную силу в соответствии с ч. 1 ст. 390 УПК.
3. Общий порядок принесения апелляционных и кассационных жалоб или соответствующего представления (ст. 355 УПК). Рассматриваемые жалобы или представление приносятся (направляются) через суд, постановивший приговор либо вынесший иное обжалуемое судебное решение. Апелляционные жалобы и представления адресуются районному суду. Кассационные жалобы и представления адресуются:
1) на приговор или иное решение суда первой или апелляционной инстанций - судебной коллегии по уголовным делам суда областного звена;
2) на приговор или иное решение суда областного звена - Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ;
3) на приговор или иное решение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ - Кассационной коллегии Верховного Суда РФ.
Приговоры и иные решения военных судов обжалуются в вышестоящие военные суды, указанные в Федеральном конституционном законе от 23 июня 1999 г. N 1-ФКЗ "О военных судах Российской Федерации" <1>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 1999. N 26. Ст. 3170.
В частности, кассационные жалоба или представление адресуются:
1) на приговор и иное обжалуемое решение гарнизонного военного суда - окружному (флотскому) военному суду;
2) на приговор и иное обжалуемое решение окружного (флотского) военного суда - Военной коллегии Верховного Суда РФ;
3) на приговор и иное обжалуемое решение Военной коллегии Верховного Суда РФ - Кассационной коллегии Верховного Суда РФ.
Не подлежат обжалованию в апелляционном или кассационном порядке определения или постановления, вынесенные в ходе судебного разбирательства:
1) о порядке исследования в судебном разбирательстве доказательств;
2) об удовлетворении или отклонении ходатайств участников судебного разбирательства;
3) о мерах обеспечения порядка в зале судебного заседания, за исключением решений о наложении денежного взыскания. Обжалование решений, вынесенных судом во время судебного разбирательства, не приостанавливает рассмотрение дела.
4. Краткость сроков возбуждения апелляционного и кассационного производств (ст. 356 УПК). Жалоба и представление на приговор или иное судебное решение, не вступившие в законную силу, могут быть поданы сторонами в течение 10 суток со дня провозглашения приговора или иного судебного решения, а подсудимым (осужденным), содержащимся под стражей, - в тот же срок со дня вручения ему копии решения. В течение срока, установленного для обжалования судебного решения, уголовное дело не может быть истребовано из суда, постановившего приговор или иное судебное решение. Жалобы или представления, поданные с пропуском срока, оставляются без рассмотрения.
5. Возможность восстановления пропущенного срока обжалования судебных решений (ст. 357 УПК).
В случае пропуска срока обжалования судебного решения, не вступившего в законную силу, по уважительной причине лица, обладающие правом на подачу жалобы или представления, могут ходатайствовать перед судом, вынесшим обжалуемое решение, о восстановлении пропущенного срока. Ходатайство о восстановлении пропущенного срока рассматривается в судебном заседании судьей, председательствовавшим в судебном разбирательстве уголовного дела. Пропущенный срок подлежит восстановлению в любом случае, если копии обжалуемых судебных решений были вручены лицам, указанным в ч. 4 и 5 ст. 354 УПК, по истечении пяти суток со дня их провозглашения. Постановление судьи об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть обжаловано в вышестоящий суд.
6. Единый порядок извещения о принесенных жалобах и представлениях (ст. 358 УПК). Суд, постановивший обжалуемое решение, извещает стороны о принесенных жалобах и представлениях и направляет им копии соответствующих документов с разъяснением возможности подачи на указанные жалобы или представление возражений в письменном виде и указанием на срок их подачи. Копии этих документов направляются подсудимому, его защитнику, обвинителю, потерпевшему и его представителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям, если жалоба или представление затрагивают их интересы. Жалобы и представления на судебное решение и поступившие возражения на них приобщаются к материалам дела и направляются вместе с делом в суды соответствующих инстанций.
7. Общие последствия подачи жалобы или представления (ст. 359 УПК). Подача апелляционной, кассационной жалобы или соответствующих представлений приостанавливает приведение приговора в исполнение, за исключением случаев, предусмотренных ст. 311 УПК (т.е. за исключением случаев освобождения подсудимого из-под стражи в качестве меры пресечения). По истечении срока обжалования суд, постановивший обжалуемое решение, немедленно направляет дело с принесенными жалобами, представлением и поступившими на них возражениями в суды апелляционной или кассационной инстанций, о чем сообщается сторонам. Лица, подавшие жалобы или представление, вправе отозвать их до начала заседания судов соответствующих инстанций.
Участники уголовного процесса, подавшие жалобы или представление, вправе изменить или дополнить их новыми доводами до начала судебного заседания. Таким образом, законодатель официально разрешил подачу дополнительных жалоб и представлений. При этом в дополнительных документах, поданных по истечении срока обжалования, не может быть поставлен вопрос об ухудшении положения осужденного, если такое требование не содержалось в первоначальном представлении прокурора или жалобах потерпевшего, частного обвинителя и их представителей.
По результатам рассмотрения жалобы, представления, касающихся гражданского иска, суд выносит постановление (определение) об отмене или изменении обжалуемого решения либо оставлении жалобы или представления без удовлетворения.
8. Возможность представления или истребования новых материалов (ст. 363 и 377 УПК). Суды апелляционной и кассационной инстанций проверяют законность, обоснованность, мотивированность и справедливость решений нижестоящих судов по имеющимся в деле материалам и материалам, представленным дополнительно.
В соответствии со ст. 363 УПК сторона вправе в подтверждение оснований апелляционной жалобы или представления либо возражений против жалобы или представления другой стороны представить в суд новые материалы или ходатайствовать о вызове в суд указанных ею свидетелей и экспертов.
Согласно ст. 377 УПК стороны в подтверждение или опровержение доводов, приведенных в кассационных жалобах и (или) представлениях, вправе представить в суд кассационной инстанции дополнительные материалы. Эти материалы не могут быть получены путем производства следственных действий. Лицо, представляющее в суд дополнительные материалы, обязано указать на то, каким путем они получены и в связи с чем возникла необходимость представления их в суд.
Суду кассационной инстанции запрещено изменять приговор или отменять его с прекращением уголовного дела на основании дополнительных материалов, за исключением случаев, когда содержащиеся в таких материалах данные или сведения не требуют дополнительной проверки и оценки судом первой или апелляционной инстанций.
9. Единый предмет судебного разбирательства в суде апелляционной и судебного заседания в суде кассационной инстанций (ст. 360, 361 и 373 УПК). При рассмотрении уголовного дела в апелляционном и в кассационном порядке суды проверяют законность, обоснованность, мотивированность и справедливость соответственно приговора и постановления мирового судьи и приговора первой (кроме решений мирового судьи) и апелляционной инстанций и иных обжалуемых их решений.
10. Единые пределы рассмотрения уголовного дела судами апелляционной и кассационной инстанций (ст. 360 УПК). Принципиальное положение ст. 360 УПК заключается в том, что суды апелляционной и кассационной инстанций должны проверять законность, обоснованность и справедливость судебных решений только в пределах вопросов, поставленных в жалобах или представлениях участников уголовного судопроизводства (в той части, в какой они обжалованы). Однако если при рассмотрении материалов уголовного дела будут установлены обстоятельства, которые касаются интересов других лиц, осужденных или оправданных по этому же уголовному делу и в отношении которых жалобы или представления не были поданы, то уголовное дело должно быть проверено и в отношении этих лиц. При этом закон категорически запрещает принимать решения, ухудшающие положение указанных выше лиц - участников уголовного судопроизводства <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2008 г. N 28 "О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих производство в судах апелляционной и кассационной инстанций" // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2009. N 3.
При рассмотрении уголовного дела в порядке кассации суд вправе смягчить подсудимому наказание или применить закон о менее тяжком преступлении, но не вправе усилить наказание, а равно применить уголовный закон о более тяжком преступлении. В то же время суд кассационной инстанции вправе отменить оправдательный приговор, а также обвинительный приговор в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении или назначения более строгого наказания в случаях, предусмотренных ч. 2 ст. 383 и ст. 385 УПК. В данном случае различия между апелляционным и кассационным производством заключаются в том, что они отличаются природой, характером, сущностью и содержанием.
Апелляционное производство представляет собой новое рассмотрение уголовного дела, в связи с чем суд может ухудшить положение подсудимого при определенных обстоятельствах. Суд кассационной инстанции самостоятельно всегда не вправе ухудшать положение оправданного или осужденного.
11. Ограничение поворота к худшему в апелляционном и кассационном производствах (институт запрета преобразования к худшему - ст. 370, 383 и 385 УПК). Поворот к худшему - ухудшение в любой форме правового положения подсудимого (осужденного или оправданного) по сравнению с положением, установленным приговором или иным судебным решением судов первой или апелляционной инстанций. Основными формами преобразования к худшему выступают применение к деянию подсудимого закона о более тяжком преступлении и усиление ему (применение к нему) более строгой меры наказания.
Апелляционное производство - это новое судебное разбирательство, которое осуществляется по общим правилам производства в суде первой инстанции с учетом положений, установленных гл. 43 и 44 УПК. В связи с этим суд апелляционной инстанции может отменить оправдательный приговор и вынести обвинительный приговор не иначе как по представлению прокурора либо жалобе потерпевшего, частного обвинителя или их законных представителей и представителей на необоснованность оправдания подсудимого (ст. 370 УПК). Оправдательный приговор может быть также изменен в части мотивов оправдания по жалобе оправданного.
Применительно к кассационному производству рассматриваемый институт сформулирован в ст. 360, 383 и 385 УПК. Приговор может быть отменен в порядке кассации в связи с:
1) необходимостью применения закона о более тяжком преступлении;
2) несправедливостью приговора вследствие его чрезмерной мягкости;
3) обязательным наличием представления прокурора либо жалоб частного обвинителя, потерпевшего или их представителей, в которых прямо указывается на незаконность или несправедливость судебного решения по указанным выше основаниям (ст. 383 и 385 УПК).
Оправдательный приговор, постановленный на основании оправдательного вердикта присяжных заседателей, может быть отменен по представлению прокурора либо жалобе потерпевшего или его представителя лишь при наличии таких нарушений уголовно-процессуального закона, которые:
1) ограничили право прокурора (государственного обвинителя), потерпевшего или его представителя на представление доказательств;
2) повлияли на содержание поставленных перед присяжными законодателями вопросов и ответов на них.
12. Гласность судебного разбирательства в суде апелляционной инстанции и судебного заседания в суде кассационной инстанции (ст. 365 и 377 УПК). Суды апелляционной и кассационной инстанций рассматривают дела в открытых судебных заседаниях, кроме случаев, указанных в ст. 241 УПК.
13. Обширные полномочия судов апелляционной и кассационной инстанций (ст. 367 и 378 УПК).
Суд апелляционной инстанции по результатам рассмотрения уголовного дела принимает одно из следующих решений:
1) об оставлении приговора суда первой инстанции - мирового судьи или его постановления о прекращении дела без изменений, а апелляционных жалоб или представлений без удовлетворения;
2) об отмене обвинительного приговора суда первой инстанции и оправдании подсудимого или о прекращении уголовного дела;
3) об отмене оправдательного приговора суда первой инстанции и о вынесении обвинительного приговора;
4) об изменении приговора суда первой инстанции.
В случае, предусмотренном п. 1 ч. 3 ст. 367 УПК, суд апелляционной инстанции выносит постановление. Во всех других случаях (п. 2 - 4 ч. 3 ст. 367 УПК) данный суд постановляет приговор.
Кроме того, при наличии существенных нарушений процессуального закона, допущенных органами расследования, также тогда, когда дело мировым судьей не рассмотрено по существу, суд апелляционной инстанции вправе отменить решение мирового судьи и соответственно направить дело прокурору или возвратить его на новое судебное разбирательство тому же мировому судье <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2008 г. N 28 "О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих производство в судах апелляционной и кассационной инстанций" // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2009. N 3.
Суд кассационной инстанции принимает одно из следующих решений:
1) об оставлении приговора или иного обжалуемого решения без изменения, а кассационные жалобы или представление без удовлетворения;
2) об отмене приговора и о прекращении уголовного дела;
3) об отмене приговора или иного обжалуемого судебного решения и направлении уголовного дела на новое разбирательство в суды первой или апелляционной инстанций:
а) с момента предварительного слушания;
б) со стадии судебного разбирательства;
в) с момента обсуждения последствий вердикта присяжных заседателей;
4) об изменении приговора или иного обжалуемого судебного решения. Решение суда кассационной инстанции оформляется в виде определения (ст. 388 УПК).
Таким образом, решения суда кассационной инстанции отличаются по существу от решений суда апелляционной инстанции только тем, что они касаются не только решений суда первой, но и апелляционной инстанций.
14. Единые практические основания к отмене или изменению судебных решений нижестоящих судов (ст. 369 и 379 УПК). Поскольку эти основания играют значительную, определяющую роль в деятельности не только судов апелляционной и кассационной инстанций, но и судов, рассматривающих уголовное дело в порядке судебного надзора, они будут предметом самостоятельного рассмотрения в отдельном параграфе настоящей темы учебника.
Несмотря на наличие многочисленных общих черт, апелляция и кассация не являются тождественными формами производства в судах второй инстанции. Они различаются:
1) судебными учреждениями, рассматривающими уголовное дело в порядке апелляции и кассации (ст. 355 УПК);
2) сроками рассмотрения апелляционных и кассационных жалоб и представлений (ст. 362 и 374 УПК);
3) структурой и процессуальным порядком судебных заседаний в судах апелляционной и кассационной инстанций (ст. 365 и 377 УПК);
4) характером взаимоотношений с нижестоящими судами (ст. 367 и 386 УПК);
5) содержанием и формой решений, принимаемых судами апелляционной и кассационной инстанций (ст. 367 и 378, 388 УПК), и некоторыми иными чертами.