Следственные действия. В УПК нет их понятия. Из сущности норм можно его вывести, следственные действия – процессуальные действия

В УПК нет их понятия. Из сущности норм можно его вывести, следственные действия – процессуальные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование следов по УД, производимые в установленном порядке, уполномоченными на то органами и ДЛ. Признаками СД является познавательный характер. Этим СД отличаются от иных процессуальных действий. Нельзя считать СД приостановление УД, постановление о выделении УД, предъявление обвинения, заключение лица под стражу, задержание подозреваемого, отстранение подозреваемого от должности. Цель у этих процессуальных действий отличная от цели производства следственных действий. СД, за исключением, предусмотренных в ст.144 УПК, проводятся после возбуждения УД. Исключения: осмотр места происшествия, назначение и производство экспертизы, осмотр предметов, документов, трупов, получение образцов для сравнительного исследования. Спорным является положение, закрепляющее возможность на стадии возбуждения, производить изъятие; возможность проведения опроса (УПК предусмотрен допрос, который не допустим на стадии возбуждения УД).

Как правило, СД проводит следователь, дознаватель, может и руководитель СО, следователь – криминалист. Каждое СД сопровождается протоколом. В ходе СД возможно применение технических средств и способов обнаружения фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. В ходе СД недопустимо применять насилие, угрозы, иные незаконные меры.

Основания проведения СД:

1) специальное (фактическое) основание – фактические данные, которые помогают следователю в рамках выбранной следственной версии и тактики, сделать вывод о необходимости проведения тех или иных следственных действий;

2) процессуальное основание – имеет место, когда следственное действие затрагивает конституционные права человека, причем независимо от того участник это процесса или третье лицо, следствием чего является необходимость получения специального акта (разрешения) для его проведения (ст.165 УПК)

СД образуют определенную систему. Между тем, описание системы СД в законе отсутствует, что обосновывается тем, что она не может быть едина для различных составов преступлений. Любое событие представляет собой комплекс взаимосвязанных действий, оставивших определенные следы, эти следы оказываются объединенными многообразными связями, отсюда и взаимосвязь проводимых следственных действий. Т.е системность СД означает, что для отображения комплекса взаимосвязанных следов необходимо проведение комплекса СД, каждое из которых подкрепляет или усиливает другое, а отображение всех следов требует проведения совокупности СД. Исключение СД из приведенной совокупности породило бы потерю качества системы и снижение ее познавательной возможности. Т.е связи между СД определяются свойствами следов события. СД используются для собирания доказательств, но они не используются для получения знаний об обстоятельствах, для этого существуют доказательства, как результат СД.

Наиболее общим нормативным критерием для классификации является наличие или отсутствие процессуального основания для проведения СД. В зависимости от формы принятия такого решения, СД условно можно разделить на 3 группы:

1) СД, которые не требуют вынесения самостоятельного решения об этом: допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, следственный эксперимент

2) СД, требующие специального решения следователя, дознавателя в форме постановления: проведение судебной экспертизы, освидетельствование, обыск, кроме жилища, выемка, кроме документов и предметов, составляющих тайну

3) СД, которые требуют судебного решения (ст.165) – обыск жилища, личный обыск, проведение СПЭ

По непосредственному (опосредованному) процессу получению информацию исследователями: осматривая место происшествия, допрашивая обвиняемого, свидетеля, следователь получает информацию непосредственно.

Сложность отображаемых объектов: под простым отображением объектов понимается информационно изолированный объект (досмотр, обыск, освидетельствование, выемка), проводя их, следователь ограничивается выявлением и фиксацией информации. Однако объем информации ограничен параметрами объекта. Сложный объект – объект, созданный исследователем путем объединения и одновременного восприятия изолированного источника информации. Такое восприятие позволяет получить новые данные, выходящие за пределы исходных: очная ставка, следственный эксперимент, проверка показаний на местности, предъявление для опознания.

Широко распространенна классификация по методу отображения фактических данных:

1) СД по методу расспроса (допрос, очная ставка)

2) СД по методу наблюдения (осмотр, обыск, выемка)

3) СД по методу сочетания расспроса и наблюдения (очная ставка, следственный эксперимент)

Осмотр

Выделяют осмотр: места происшествия, местности, жилища и иного помещения, предметов, документов, трупа, почтовых, телеграфных отправлений, фонограмм.

Осмотр – такое СД, во время которого следователь, дознаватель, иные участники чувственно воспринимают обстоятельства, которые могут иметь значение для СД.

Для проведения осмотра не требуется специального постановления, кроме жилища.

Осмотр места происшествия является неотложным следствием действием. Осмотры могут быть первичными, дополнительными и повторными. В осмотрах участвуют специалисты, применяются технические и специальные средства. В случае использования средств фиксации обязательно указание в протоколе СД, к которому прилагаются схемы, таблицы. При осмотре помещения организации принимаются меры для присутствия представителя соответствующей организации, при осмотре трупа, он осматривается одновременно с осмотром происшествия, но может быть осмотрен и в морге. При осмотре трупа обязательно присутствие СМЭ, при невозможности его присутствия – врач. Неопознанные трупы обязательно должны быть сфотографированы, дактилоскопированны. Порой необходимо извлечение трупа из места захоронения – эксгумация. Следователь выносит постановление об эксгумации, если родственники против – по решению суда.

Освидетельствование – осмотр тела живого человека для обнаружения на нем особых примет, следов, телесных повреждений, выявление состояния опьянения и иных признаков, имеющих значение для дела. Об этом выносится постановление. Свидетель может быть освидетельствован только после его согласия, кроме как если нужно для оценки его показаний. Если освидетельствование сопровождается обнажением, то оно проводится лицом того же пола или же врачом.

Следственный эксперимент – содержит элементы осмотра, это специфическое СД, которое направлено на проверку и уточнение данных, имеющих значение для данного дела. СЭ подразумевает воссоздание обстановки.

Обыск – содержит и элементы осмотра, и поисковые действия, связанные с обнаружением орудий, документов, ценностей. Различие этих действий заключается в том, что обыск – примерно знаем то, что ищем, но не знаем, в каком месте это находится, выемка – определенно знаем то, что надо изъять и где, у кого это находится. И при обыске и при выемке следователь всегда предлагает лицу добровольно выдать подлежащие изъятию объекты и если производится добровольная выдача, то поиски могут быть завершены. При отказе добровольно выдать предметы: при выемке принудительно изымаются, но без проведения поисковых действий, как только они проводятся, то это уже обыск. Об обыске и выемке выносится постановление или решение суда.

Выемка почтовой и телеграфной корреспонденции – наложение ареста на почтовые и телеграфные сообщения. Проводится по решению суда, участие в ходе этого СД принимают специальные работники учреждений связи, которые участвуют как понятые. Сама процедура аналогична общей процедуре выемки, проводится после просмотра почтовой корреспонденции и если сведения имеют значение для УД – выемка.

Контроль и запись переговоров – подкреплено судебными гарантиями. Сходны с ОРД.

В ходе допроса могут присутствовать адвокат (для свидетеля), педагог, психолог, переводчик.

2 семестр

Процессуальные правила допроса

Круг участников допроса определяется по усмотрению следователя. Исключения: случаи обязательного участия педагога при допросе потерпевшего в возрасте 14 лет, а также от 14 до 18, также может участвовать законный представитель несовершеннолетнего, а также есть возможность не допустить несовершеннолетнего, если это противоречит его интересам. Место производства допроса выбирается на усмотрение следователя, с учетом интересов допрашиваемого и его фактическим нахождением. Закон предусматривает 2 места допроса: в кабинете следователя и в месте нахождения допрашиваемого. Срок допроса (длительность) – для совершеннолетнего не более 4 часов непрерывно, допускается после перерыва (1 час) продолжить, общая продолжительность не может более 8 часов. При наличии мед. показаний продолжительность устанавливается на основании заключения врача. Особое время устанавливается для допроса несовершеннолетнего – не более 2 часов непрерывно, вообще не более 4 часов в день. Ход и результат допроса отражается в протоколе (ст.167 УПК). На начальном этапе допроса следователь удостоверяется в личности допрашиваемого, разъясняет ему права, обязанности, ответственность, если есть сомнения во владении языком, то выясняется, на каком языке он может давать показания и решается вопрос о переводчике. Лицу разъясняют по какому делу и в связи с чем он вызван. Свидетели, потерпевшие предупреждаются об УО по ст.307-08 за дачу ложных показаний и за отказ от дачи показаний. Свидетель в возрасте до 16 лет об УО не предупреждается, т.к она наступает с 16 лет, однако, для них предусмотрено разъяснение необходимости давать правдивые показания. Если свидетель явился с адвокатом, то адвокат присутствует при допросе, при этом наделяется правами по ст.52 ч.2. При получении показаний следователь свободен в выборе тактики допроса, однако, нельзя задавать наводящие вопросы (который содержит уже ответ). Тактически допрашиваемому предлагается изложить свободный рассказ, затем следователь задает уточняющие вопросы. Показания записываются от первого лица, в порядке связного рассказа (дословно). Соблюдается последовательность вопросов, при этом следователь вправе отвести вопрос, например, заданный адвокатом. В этом случае вопросы также записываются с указанием, что они отведены. В ходе допроса лицо может пользоваться любыми документами и записями. Если во время допроса предоставляются лицу вещдоки, оглашаются протоколы, воспроизводятся аудио – видео записи, то это также отражается в протоколе. По окончании допроса, допрашиваемый знакомится с протоком допроса путем личного прочтения или следователем вслух. После этого лицо вправе ходатайствовать о внесении дополнений в протокол, а он должен быть удовлетворен. Протокол подписывают все участвующие лица, допрашиваемый подписывает на каждой странице.

Очная ставка (ст.192 УПК)

Очная ставка – урегулированное процессуальным законом следственное действие, заключающееся в совмещении допроса двух ранее допрошенных лиц, в показаниях которых имеются существенные противоречия в целях их устранения.

ОС проводится по общим правилам допроса за некоторыми дополнениями и особенностями. Фактическое основание ОС – выявленное следователем противоречие в показаниях ранее допрошенных.

Процессуальные правила:

Все следственное действие можно разделить на 3 части:

Удостоверение личности допрашиваемых, выяснение их принадлежности друг другу. Далее следователь говорит о целях ОС, потом свободный рассказ поочередно каждым допрашиваемым, порядок их очереди определяет следователь. Потом следователь может задать допросы каждому с целью уяснения правдивости или ложности показаний. С разрешения следователя могут задать друг другу вопросы стороны. Вправе также определить вещдоки, огласить показания предыдущих допросов. Тактическим приемом является подписывание каждого показания или данного ответа на вопрос. В протоколе очной ставки допрашиваемый подписывает каждую страницу протокола.

Предъявление для опознания (ст.193 УПК)

Предъявление для опознания – это следственное действие, заключающее в установлении участниками процесса тождества между предъявленным объектом и ранее воспринятым объектом по его мысленному образу.

Виды:

1) Опознание живых людей

2) Опознание предметов и живых существ

3) Опознание трупов

* В криминалистике есть опознание местности, но УПК этого не предусматривает.

В отдельную категорию можно выделить опознание по фотографии, однако, оно возможно только тогда, когда невозможно предъявление самого лица для опознания. Не предусмотрено, но на практике есть еще опознание по голосу.

Для всех видов опознания, кроме трупа, обязательное правило – предъявление не менее 3 единиц (не менее 3 лиц, предметов, фотографий). Лицо предъявляется вместе с другими лицами (статисты), по возможности внешне сходными, и тактически лица должны быть одного пола, не иметь резкого развития в росте, возрасте, одежде. Особенностью являются те признаки, на которые указывает лицо при ранее данном допросе. Обязательными участниками при опознании должны быть понятые.

Основание для производства – наличие у следователя данных считать, что участник УПЦ может узнать лицо.

Опознание – это проверочное действие. Перед опознанием лицо должно быть допрошено. При опознании живого человека приглашают статистов, при этом лицу, опознаваемому, предлагается занять любое место среди них. Опознающий может быть приглашен в само помещение, где находятся лица или же в ограниченных условиях. Если производится какая – либо съемка – отметка в протоколе. По окончании действий протокол подписывается всеми участниками. УПК запрещает повторное опознание тем же опознающим по тем же признакам.

Следственный эксперимент

Это регламентированное следственное действие, которое заключается в производстве ряда опытов и испытаний в условия искусственно смоделированной ситуации максимально приближенной к расследуемого события с целью проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела.

Особенностью СЭ является опытный характер, позволяющий воспроизводить одну и ту же ситуацию несколько раз с изменением параметров, например, степени освещенности места, расстояния наблюдаемого объекта. Результаты СЭ будут иметь доказательственное значение только при условии неоднократного повторения.

Виды СЭ:

1) СЭ на установление возможности восприятия каких – либо фактов или обстоятельств (возможности видеть, слышать на определенном расстоянии)

2) СЭ на установление возможности совершения определенных действий

3) СЭ на установление возможности наступления определенного события

4) СЭ на установление механизма события или последовательности совершения действия

Процессуальные требования:

СЭ допускается если не создается опасность для жизни и здоровья участвующих в нем лиц. Участие понятых не является обязательным. О производстве СЭ составляется протокол.

Проверка показаний на месте (ст.194)

Это следственное действие, заключающееся в получении показаний и демонстрации действий ранее допрошенного лица на месте исследуемого события его показаний с реальной обстановкой соответствующего места.

Сущность – сопоставление показаний, полученных при допросе лица с показаниями на месте проверки и с обстановкой места проверки, что позволяет проверить показания о месте, где происходило событие, действия участников события, а также для того, чтобы установить новые обстоятельства, имеющие значение для дела.

Процессуальные требования: участие понятых не обязательно, если они отсутствуют, то применяется техническое средство фиксации. Наиболее эффективной является видеозапись. Проверка показаний начинается с предложения указать место, где показания будут проверяться. Далее ранее допрошенное лицо в форме свободного рассказа воспроизводить на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события, а также демонстрирует определенные действия. Исходя из этого, можно говорить, что проверка возможна только с согласия лица, чьи действия проверяются. Также возможны дополнительные вопросы, а наводящие запрещены. Ход и результаты проверки оформляются протоколом.

Производство экспертизы

Это следственное действие, назначаемое следователем и состоящее в производстве экспертом исследования тех или иных обстоятельств, требующих специальных знаний в науке, технике или искусстве. Она может быть назначена и проведена до возбуждения уголовного дела.

Виды экспертизы:

1) Основная и дополнительная. Основная экспертиза проводится в случаях возникшей у следователя потребности в использовании специальных знаний (любые знания, кроме юридических, которыми лицо владеет в силу наличия специального образования, профессионального опыта, умений и навыков). Дополнительная экспертиза проводится в случае недостаточной ясности, полноты заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела. Ее может проводить как тот же, так и другой эксперт. Она проводится в случае возникновения сомнений и обоснованности заключения или противоречия в заключении эксперта. Здесь уже поручается другому эксперту.

2) Первоначальная и повторная

3) Единоличная, комплексная и комиссионная. Комиссионная – это экспертное исследование, проводимое не менее чем 2 экспертами одной специальности. Если по результатам исследования мнение экспертов по поставленным вопросам совпадает, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов дает заключение по вопросам, вызвавшим разногласие. Комплексная – экспертное исследование, проводимое экспертами разных специальностей или отраслей знаний. При ее производстве каждый из экспертов составляет и подписывает свою часть заключения. Фактическим основанием для производства комплексной экспертизы является потребность использования специальных знаний для установления обстоятельств, имеющих значения для дела. Процессуальное основание – постановление следователя. В случае необходимости помещения подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей в медицинскую организацию на стационар или психбольницу для производства судебно – медицинской или судебно – психиатрической экспертизы требуется судебное решение. В постановлении о назначении экспертизы указываются основания назначения, также экспертное учреждение или ФИО эксперта, а также вопросы, поставленные перед экспертом, материалы, предоставленные в распоряжение эксперта. С вынесенным постановлением знакомят лицо, в отношении которого назначена экспертиза, разъясняются права: право заявить ходатайство о производстве экспертизы в определенном учреждении, определенным экспертом, право на постановку или корректировку вопросов для эксперта, право заявлять отвод эксперту, право ходатайствовать о внесении в постановление дополнительных вопросов, присутствовать с разрешения следователя при производстве экспертизы, давать объяснения эксперту, знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение. Для свидетеля, в отношении которого проводилась экспертиза, также предусмотрена возможность ознакомления с заключением. ФЗ предусматривает возможность назначения экспертиз и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Производство экспертизы возможно в государственном и негосударственном экспертном учреждении. Если в государственном, то следователь признав необходимым производство экспертизы, выносит постановление, потом он направляет материалы на исследование руководителю экспертного учреждения и уже он поручает производство экспертизы конкретному эксперту из числа работников, уведомляет следователя об этом, разъясняет эксперту его права, ответственность. Если в государственном экспертном учреждении, то в этом случаи права и ответственность разъясняются при приеме лица на работу в качестве эксперта. Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить постановление, если нет эксперта необходимого уровня, если нет условий или соответствующего оборудования, а также, если представленных материалов недостаточно для экспертизы. При производстве экспертизы вне экспертного учреждения следователь сам определяет лицо, которое будет проводить экспертизу, приглашает его к себе.

При производстве экспертизы следователь вправе присутствовать, получать разъяснения эксперта. Сама экспертиза состоит в исследовании, осуществлении экспертом в соответствии с признанными методиками. Есть утвержденные, признаваемые и непризнаваемые (но апробированные) методики. При производстве экспертизы широко распространены сравнительные, идентификационные исследования, для чего нужны образцы. Процессуальным основанием получением образцов является постановление следователя или же постановление о назначении судебной экспертизы, для исполнения которого будут отобраны такие образцы в ходе экспертного исследования. Процессуальные правила получения образцов: следователь вправе получить образцы почерка, кожи, ногтей у подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, у иных лиц. Закон устанавливает ограничение свободы поведения следователя: четко установлено, что при получении образцов не должны применяться методы опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. Если это необходимо получение образцов происходит с участием специалистов и потом составляется протокол. Получение образцов возможно на стадии возбуждения уголовного дела. По результатам производства экспертизы составляется экспертное заключение. Оно имеет доказательственное значение по уголовному делу. Требования к экспертному заключению: должно быть мотивированным, методики исследования должны иметь научный и апробированный характер, выводы должны быть обоснованными и подтверждаться проведенными в ходе исследования заключением. Эксперт вправе при производстве экспертизы истребовать у следователя дополнительные материалы, при установлении обстоятельств, имеющих значение для дела, но по поводу которых не были поставлены вопросы в постановлении, выйти за пределы предмета экспертизы. Что эксперт не вправе – делать заключение и давать ответы на правовые вопросы.