Вопрос8. Назначение и проведение экспертизы

Назначение и проведение экспертизы — это следственное действие, заключающееся в принятии решения следователем, органом дознания, дознавателем о проведении экспертизы и не­посредственном производстве экспертного исследования специ­алистами, обладающими знаниями в науке, технике, искусстве или ремесле.

В литературе иногда можно встретить иное наименование этого следственного действия — «Экспертиза» либо «Производ­ство экспертизы»¹¹⁴. Такое наименование этого следственного действия представляется неправильным. Оно относится к чис­лу сложных следственных действий, состоящих из нескольких самостоятельных частей: к таким, как прослушивание и запись переговоров, освидетельствование лица другого пола, если осви­детельствование сопровождается обнажением тела этого лица.

Решение о проведении таких следственных действий принима­ют следователь, орган дознания, дознаватель, а непосредствен­но исполняют это решение по их поручению соответствующие специалисты. Различие состоит лишь в том, что при прослуши­вании и записи переговоров и указанном освидетельствовании итоговый документ (протокол) составляют следователь, дозна­ватель, а при проведении экспертизы итоговый документ (за­ключение) — эксперт. Однако эти документы в уголовном про­цессе имеют одинаковое значение источников доказательств.

Проводимые по материалам и уголовным делам экспертизы могут быть классифицированы по определенным признакам.

По составу экспертов экспертизы подразделяются:

1) на проводимые одним экспертом (как правило, когда экс­
пертные исследования не являются сложными);

2) на комиссионные (когда необходимо провести сложные
экспертные исследования);

3) на комплексные (когда для проведения экспертных ис­
следований необходимы познания в разных отраслях знаний).

По месту проведения экспертизы подразделяются:

1) на проводимые в экспертном учреждении;

2) на проводимые вне экспертного учреждения.

По предмету экспертного исследования экспертизы по­дразделяются:

1) на судебно-медицинские;

2) на судебно-психиатрические;

3) на другие виды экспертиз.

В УПК названы только судебно-медицинская и судебно-пси-хиатрическая экспертизы. Однако по материалам и уголовным делам могут быть назначены и проведены и иные виды экспер­тиз: судебно-бухгалтерская, судебно-биологическая, судебно-психологическая, судебно-автотехническая, дактилоскопиче­ская, технико-криминалистическая и др.

По результатам проведенного экспертного исследования экспертизы подразделяются:

1) на первичные. Ими являются экспертизы, когда выводы эксперта являются исчерпывающими и не вызывают сомнений у следователя, дознавателя, после проведения которых не про­изводилось дополнительное или повторное экспертное исследо­вание;

2) на дополнительные. Это те экспертизы, которые прово­дятся при недостаточной ясности или неполноте заключения,а также в случае возникновения новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств;

3) на повторные. Они проводятся в случае необоснованности заключения эксперта, наличия сомнений в его правильности.

Основанием назначения экспертизы является необходимость использования следователем, дознавателем специальных зна­ний в науке, технике, искусстве или ремесле при производстве по материалам и уголовным делам, а также требование уголов­но-процессуального закона об обязательном назначении и про­ведении экспертизы в случаях, предусмотренных ст. 228 УПК.

Требования уголовно-процессуального закона об обязатель­ном назначении и проведении экспертизы следует считать са­мостоятельным основанием назначения экспертиз в связи с тем, что их проведение не зависит от усмотрения следователя или дознавателя. Назначать ли экспертизы, кроме тех, которые указаны в ст. 228 УПК, решают следователь, дознаватель исхо­дя из материалов уголовного дела.

Порядок назначения экспертизы установлен в ст. 227 УПК.

Следователь, дознаватель, признав необходимым назначе­ние экспертизы, выносят об этом постановление, в котором ука­зываются: основания назначения экспертизы; фамилия экспер­та или наименование организации, в которой должна быть про­ведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Постановление о назначении экспертизы обязательно к ис­полнению лицами, организациями, которым оно адресовано и в компетенцию которых это входит.

Следователь, дознаватель поручают проведение экспертизы либо экспертному учреждению, либо конкретному специали­сту. Экспертиза проводится специалистами экспертных учреж­дений, иных государственных или негосударственных органи­заций либо другими сведущими лицами, назначенными следо­вателем, дознавателем.

До направления постановления для исполнения следова­тель, дознаватель обязаны ознакомить с ним подозреваемого, обвиняемого, их законных представителей, а также подверга­емых экспертизе потерпевшего и свидетеля, разъяснить ука­занным лицам права, установленные ст. 229 УПК. Об этом со­ставляется протокол, который подписывается следователем, дознавателем и лицом, ознакомленным с постановлением. Следователь, дознаватель не объявляют постановление о на­значении судебно-психиатрической экспертизы лицам, если их психическое состояние делает это невозможным. Следова­тель, дознаватель вправе присутствовать при проведении экс­пертизы.

Заключения ведомственных инспекций, акты ревизий, кон­сультации специалистов, имеющиеся в уголовном деле, не иск­лючают возможности назначения экспертизы по тем же вопро­сам. В соответствии со ст. 228 УПК назначение и проведение эк­спертизы обязательно, если необходимо установить:

1) причину смерти, характер и степень тяжести телесных повреждений;

2) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, ко­гда это имеет значение для уголовного дела, а документы о воз­расте отсутствуют или вызывают сомнение;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого,обвиняемого, когда возникает сомнение по поводу их вменяемо­ сти или способности самостоятельно защищать свои права и ин­тересы в уголовном процессе;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего,когда возникает сомнение в его способности правильно воспри­нимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела,и давать о них показания.

При назначении и проведении экспертизы подозреваемый, обвиняемый, их законные представители и защитник, а также потерпевший и свидетель, подвергаемые экспертизе, имеют права, указанные в ст. 229 УПК: знакомиться с постановлени­ем о назначении экспертизы; заявлять отвод эксперту или хода­тайствовать об отстранении экспертного учреждения от прове­дения экспертизы в случае установления обстоятельств, ставя­щих под сомнение незаинтересованность в исходе уголовного дела руководителя экспертного учреждения, в котором работа­ет сведущее лицо; просить о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или специалистов конкретных судебно-экс­пертных учреждений; представлять дополнительные вопросы для получения по ним заключения эксперта; присутствовать с разрешения следователя, дознавателя при проведении экспер­тизы, давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение и выписывать из них необходимые сведения.

Экспертиза свидетелей проводится только с их согласия, ко­торое дается ими письменно. Если эти лица не достигли совер­шеннолетия, письменное согласие на проведение экспертизы дается их родителями, усыновителями, опекунами или попечи­телями. Письменное согласие может быть отражено в протоко­ле ознакомления свидетеля с постановлением о назначении экс­пертизы и разъяснения ему прав либо в постановлении о назначении экспертизы, о чем должна быть сделана соответствую­щая отметка.

Требования ст. 229 УПК распространяются также и на слу­чаи назначения и проведения экспертиз до возбуждения уго­ловного дела в порядке, предусмотренном ст. 173 и 226 УПК. Права, указанные в ч. 1 ст. 229 УПК, подозреваемый и обвиняе­мый имеют при назначении экспертиз, касающихся установле­ния обстоятельств, имеющих значение для выдвинутого в отно­шении их подозрения или обвинения. Данное положение рас­пространяется также на законных представителей и защитни­ков подозреваемых и обвиняемых.

Следователь, дознаватель в случае удовлетворения ходатай­ства, заявленного подозреваемым, обвиняемым, их законными представителями и защитником, потерпевшим, свидетелем, со­ответственно изменяют или дополняют свое постановление о назначении экспертизы. В случае полного или частичного отка­за в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель вы­носят мотивированное постановление, которое объявляется под расписку лицу, заявившему это ходатайство.

Порядок проведения экспертизы в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения предусмотрен в ст. 230 и 231 УПК.

Следователь, дознаватель при проведении экспертизы в экс­пертном учреждении направляют руководителю этого учрежде­ния свое постановление и необходимые материалы. Руководи­тель экспертного учреждения поручает проведение экспертизы одному или нескольким экспертам и разъясняет экспертам их права и обязанности, предусмотренные ст. 61 УПК, предупреж­дает экспертов об ответственности, установленной законодате­льными актами, а также об уголовной ответственности за отказ либо уклонение без уважительных причин от исполнения воз­ложенных на них обязанностей или за дачу заведомо ложного заключения, о чем берет у них подписку, которая вместе с за­ключением эксперта направляется следователю, дознавателю. В соответствии с п. 8 ч. 4 ст. 61 УПК руководителю экспертного учреждения может быть также дано следователем, дознавате­лем поручение предупредить эксперта об уголовной ответствен­ности по ст. 407 УК за разглашение данных предварительного расследования без их разрешения.

Следователь, дознаватель до вынесения постановления о на­значении экспертизы, если она проводится вне экспертного уч­реждения, должны: удостовериться в личности лица, которому они намерены поручить проведение экспертизы; удостоверить­ся в его компетенции; выяснить отношения этого лица с подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим и лицом, подвергаемым экспертизе; проверить, нет ли оснований для отвода эксперта.

Следователь, дознаватель, выяснив необходимые сведения: выносят постановление о назначении экспертизы; вручают по­становление эксперту; разъясняют эксперту права и обязанно­сти, предусмотренные ст. 61 УПК; предупреждают эксперта об ответственности, установленной законодательными актами, а также об уголовной ответственности за отказ либо уклонение без уважительных причин от исполнения возложенных на него обязанностей или за дачу заведомо ложного заключения. О вы­полнении этих действий следователь, дознаватель делают от­метку в постановлении о назначении экспертизы, которая удосто­веряется подписью эксперта.

По уголовным делам следователь, дознаватель могут назна­чать комиссионные, комплексные, дополнительные и повтор­ные экспертизы. Основания и порядок проведения этих экс­пертиз предусмотрен в ст. 232, 233 и 239 УПК.

Комиссионная экспертиза проводится несколькими экспер­тами одной специальности (профиля) в случае необходимости проведения сложных экспертных исследований. При ее прове­дении эксперты совместно анализируют полученные результа­ты и, придя к единому мнению (выводу), составляют и подпи­сывают единое заключение или акт о невозможности дать за­ключение. В случае разногласия между экспертами каждый из них или часть экспертов дает отдельное заключение, либо экс­перт, мнение которого расходится с выводами большинства, формулирует его в заключении отдельно.

Комплексная экспертиза проводится экспертами различ­ных специальностей в пределах своей компетенции в случаях, когда для производства исследований необходимы познания в разных отраслях знаний. В заключении комплексной экспер­тизы должно быть указано, какие исследования провел каж­дый эксперт, в каком объеме, к каким выводам пришел. Каж­дый эксперт подписывает ту часть заключения, в которой со­держатся его исследования и выводы. Общий вывод (выводы) делают эксперты, компетентные в оценке полученных резу­льтатов. Если основанием для окончательного вывода комис­сии или его части являются факты, установленные одним из экспертов (отдельными экспертами), то об этом должно быть указано в заключении. В случае разногласия экспертов каж­дый из них или часть экспертов дает отдельное заключение, либо эксперт, мнение которого расходится с выводами боль­шинства, формулирует его в заключении отдельно. Если проведение экспертизы поручено экспертному учреждению, то ор­ганизация комплексных исследований возлагается на его ру­ководителя.

Следователь, дознаватель вправе получить образцы для срав­нительного исследования у подозреваемого или обвиняемого, получить образцы почерка или иные образцы для сравнитель­ного исследования у потерпевшего, а также у свидетеля с его со­гласия, в случаях, когда возникла необходимость проверить, не оставлены ли ими следы на месте происшествия или на вещест­венных доказательствах.

Порядок получения образцов для сравнительного исследова­ния установлен в ст. 234 УПК.

При получении образцов для сравнительного исследования следователь, дознаватель не должны применять методы, опас­ные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. О получении образцов для сравнительного иссле­дования следователь, дознаватель выносят постановление.

В необходимых случаях получение образцов следователь, дознаватель проводят с участием специалистов, о чем составля­ют протокол с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью экспертного исследования, оно проводится экспертом. В таком случае сведения об этом действии эксперт отражает в своем заключении.

В литературе встречается мнение, что получение образцов для сравнительного исследования является самостоятельным следственным действием¹¹⁵. Согласиться с такой точкой зрения нельзя. Все следственные действия отличаются от остальных процессуальных действий тем, что они проводятся с целью со­бирания или проверки имеющихся в деле доказательств. Цель получения образцов для сравнительного исследования иная.

При получении образцов для сравнительного исследования следователь, дознаватель новых вещественных доказательств не получают. Эти образцы необходимы для сравнения с теми ве­щественными доказательствами, которые следователь, дозна­ватель обнаружили при проведении осмотра, обыска, выемки, других следственных действий. Уголовно-процессуальный за­кон не требует соблюдения процедуры приобщения образцов для сравнительного исследования к уголовному делу, какая установлена для вещественных доказательств: проведения их справки о месте их нахождения. Кроме того, в соответствии с ч. 5 ст. 234 УПК получить образцы для сравни­тельного исследования вправе эксперт. Если исходить из того, что получение образцов для сравнительного исследования яв­ляется следственным действием, то эксперту должно быть за­прещено их получение. Поэтому можно утверждать, что полу­чение образцов для сравнительного исследования является со­ставной частью следственного действия — назначения и прове­дения экспертизы. Их получение направлено на обеспечение проведения экспертизы. Об этом свидетельствует также наиме­нование главы 26 УПК.

В ходе производства предварительного расследования мо­жет возникнуть необходимость в стационарном наблюдении за подозреваемым или обвиняемым при назначении или проведе­нии судебно-медицинской или судебно-психиатрической экс­пертизы. Порядок помещения подозреваемого или обвиняе­мого, не содержащихся под стражей, в государственную орга­низацию здравоохранения для проведения судебно-медицин­ской или судебно-психиатрической экспертизы установлен в ст. 235 УПК.

Помещение в государственную организацию здравоохране­ния для проведения судебно-медицинской или судебно-психи­атрической экспертизы подозреваемого или обвиняемого, не со­держащихся под стражей, производится по постановлению сле­дователя, органа дознания с санкции прокурора или его заме­стителя в порядке, предусмотренном ст. 227-229 УПК.

Если вопрос о необходимости назначения судебно-медицин­ской или судебно-психиатрической экспертизы и помещения обвиняемого в государственную организацию здравоохранения возник в судебном заседании, то решение об этом принимает суд по ходатайству сторон или по собственной инициативе, о чем выносится определение (постановление).

При помещении подозреваемого в государственную органи­зацию здравоохранения для проведения стационарной судеб­но-психиатрической экспертизы срок, в течение которого ему должно быть предъявлено обвинение, прерывается до получе­ния заключения комиссии врачей-психиатров о психическом состоянии подозреваемого.

После проведения исследования с учетом его результатов эк­сперт (эксперты) составляет заключение либо мотивирован­ное сообщение о невозможности дачи заключения. Содержание заключения эксперта, а также сообщения о невозможности дачи заключения предусмотрено ст. 236 УПК.

В соответствии с ч. 3 ст. 61 УПК эксперт не вправе помимо органа, ведущего уголовный процесс, проводить исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов экспертизы либо изменение их внешнего вида или основных свойств, если на это не было специального разрешения органа, ведущего уголовный процесс. Это не означает, что во всех без исключения постановлениях о назначении экспертизы следова­тель или дознаватель должен давать эксперту такое разрешение. Например, нецелесообразно и не требуется разрешения при на­значении судебно-медицинских экспертиз живых лиц и тру­пов, судебно-психиатрических экспертиз. В ряде случаев в силу характера экспертного исследования нет необходимости в даче разрешения, так как полное или частичное уничтожение объ­ектов экспертизы либо изменение их внешнего вида или основ­ных свойств неизбежно, например, при проведении таких экс­пертиз, как биологическая, химическая и некоторых других.

Следователь и дознаватель не дают разрешение эксперту на исследование вещественного доказательства, если это приведет к его повреждению, в тех случаях, когда, по их мнению, экс­перт может избежать такого повреждения при проведении экс­пертизы либо это вещественное доказательство имеет важное значение для дальнейшего производства по уголовному делу. Однако если следователь или дознаватель не дает указанного разрешения эксперту, когда проведение экспертизы неизбежно связано с повреждением или уничтожением предмета, измене­нием его внешнего вида и свойств, эксперт может отказаться от проведения экспертизы.

Следователь, дознаватель вправе получить объяснение от эксперта в случае проведения экспертизы до возбуждения уго­ловного дела, допросить эксперта для разъяснения данного им заключения при предварительном расследовании. Эксперт мо­жет изложить свои ответы собственноручно. Протокол допро­са эксперта составляется с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. Получение объяснения либо допрос эксперта до представления им заключения не допускается (ст. 237 УПК).

В соответствии со ст. 238 УПК следователь, дознаватель обя­заны предъявить подозреваемому, обвиняемому, защитнику, а также по их просьбе потерпевшему и свидетелю, подвергшим­ся экспертизе, заключение эксперта или его сообщение о невоз­можности дачи заключения, объяснение или протокол допроса эксперта, которые в свою очередь вправе давать свои объяснения и заявлять ходатайства после ознакомления с указанными документами.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносят мотивированное постановление, которое под расписку объявляется лицу, зая­вившему ходатайство. Об ознакомлении с заключением экс­перта, объяснением либо протоколом его допроса следователь, дознаватель составляют протокол с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. В протоколе отражаются сделанные заявле­ния или ходатайства.

Правила ст. 238 УПК применяются и в случаях, когда экс­пертиза была проведена до привлечения лица в качестве обви­няемого либо признания лица подозреваемым или потерпев­шим, и в случаях, когда экспертиза проведена до возбуждения уголовного дела.

В соответствии со ст. 239 УПК при производстве по уголов­ному делу могут быть назначены дополнительные и повторные экспертизы.

Дополнительная экспертиза может быть назначена:

1) при недостаточной ясности или неполноте заключения;

2) в случае возникновения новых вопросов в отношении ра­
нее исследованных обстоятельств.

Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту (экспертам).

Повторная экспертиза может быть назначена:

1) в случае необоснованности заключения эксперта;

2) наличия сомнения в правильности заключения эксперта.
Проведение повторной экспертизы поручается другому экс­
перту (экспертам).

Дополнительная и повторная экспертизы назначаются и проводятся с соблюдением требований главы 26 УПК.