Отчет о результатах повторного посещения
На рисунках 13.1, 13.2 и 13.3 приведены примеры заполненных отчетов и обзоров о несоответствиях, которые следуют при завершении аудит.
| ОТЧЕТ ОБ АУДИТЕ | № 0127а | ||
| КОМПАНИЯ | XYZ plc | ДАТА | 06.01.2001 |
| КЛЮЧЕВЫЕ СОТРУДНИКИ | КОМАНДА АУДИТОРОВ | ||
| Дж. Смит — Генеральный директор А. Баттон — Директор по производству М. Рис — Менеджер по качеству А. Краббе — Менеджер по проектированию Дж. Рашмор — Менеджер по производству | Brighton Projects Inc. П. Перфект — Главный аудитор | ||
| СТАНДАРТ ДЛЯ АУДИТА | ISO 9001:2000 | ||
| ОТЧЕТ 1 из 2 | |||
| ОБЗОР | |||
| Область распространения системы: Проектирование, разработка и производство приводных пневматических систем специального назначения. Цели: Проверить выводы первичного аудита, имевшего место 01/02/2001, и оценить внедрение, результативность и устойчивость предпринятых корректирующих действий. Результаты аудита: Дата аудита: 06.01.2001 Место: Чиппинг Даун, Гемпшир Компания продемонстрировала правильное отношение к необходимости предпринять корректирующие действия в отношении несоответствий, обнаруженных в ходе первичного аудита. Оба обнаруженных первоначальных несоответствия учтены. Заключение: Основываясь на результатах первичного аудита и последующего визита можно сделать вывод, что система находится в соответствии с требованиями стандарта ISO 9001:2000, является результативной в обеспечении того, что ее продукция и услуги удовлетворяют установленным требованиям. Рекомендации: Рекомендовано выдать компании сертификат по стандарту в рамках области распространения системы, указанной выше. Подпись: П. Перфект– главный аудитор 06/01/2001 Подпись: Дж. Смит — исполнительный директор | |||
Рис. 13.1 Отчет об аудите
| ОТЧЕТ О НЕСООТВЕТСТВИЯХ | № 0127/1 | ||||||||
| КОМПАНИЯ | XYZ plc | ||||||||
| ДЕПАРТАМЕНТ | Проектирования и Разработки | ДАТА | 02/01/2001 | ||||||
| СТАНДАРТ ДЛЯ АУДИТА | ISO 9001:2000 | ||||||||
| Результаты, включая объективные доказательства: Методы управления процессами не включает в себя идентификацию навыков и потребностей в обучении для сотрудников, занятых разработкой проектов. В результате этого были потеряны три контракта из-за новых требований к сроку представления продукции, устанровленгных XYZ plc. Процедура процесса DC016A - Планирование Проектирования и Разработки - существует в черновике, однако в ней ничего не говорится о требованиях к навыкам. | |||||||||
| Требование ISO 9001 | 6.2.2 (а) | Крупное/ | |||||||
| Суть несоответствия: Организация не идентифицировала необходимый уровень компетентности для сотрудников, занятых разработкой проектов | |||||||||
| АУДИТОР | С. Браун | ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КОМПАНИИ | А. Крабб | ||||||
| КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ | |||||||||
| Проведен полный анализ всех текущих и ожидаемых в будущем проектов и определены основные уровни компетентности сотрудников, которые включены в рабочие инструкции сотрудников, занятых проектированием. В процесс анализа со стороны руководства включен пункт, обеспечивающий, что компетентности по всем функциям подлежат ежегодному рассмотрению. Кроме того, вопросник по планированию проектов в настоящее время содержит положение по анализу компетентности всех сотрудников. | |||||||||
| НАМЕЧЕННАЯ ДАТА | 05/01/2001 | Подпись: АС | |||||||
| РЕЗУЛЬТАТЫ ПОВТОРНОГО ВИЗИТА | |||||||||
| Корректирующие действия адресованы непосредственно проблеме в области проектирования, а также на текущие и потенциально возможные в будущем варианты возникновения этой проблемы по всем функциям. Дополнения к анализу в процессе планирования проекта содержатся в документах по новому проекту ТС6754, и повестка анализа со стороны руководства теперь включает пункт об оценке компетентности сотрудников, исходя из требований текущих и ожидаемых проектов. На этом основании несоответствие можно считать закрытым. | |||||||||
| ДАТА | 06/01/2001 | ПОДПИСЬ: | П. Перфект | ||||||
Рис. 13.2 Отчет о несоответствиях (существенные несоответствия), содержащий корректирующие действия и последствиям.
| ОТЧЕТ О НЕСООТВЕТСТВИЯХ | № 0127/2 | ||||||||
| КОМПАНИЯ | XYZ plc | ||||||||
| ДЕПАРТАМЕНТ | Участок сборки №3 | ДАТА | 02/01/2001 | ||||||
| СТАНДАРТ ДЛЯ АУДИТА | ISO 9001:2000 | ||||||||
| Результаты, включая объективные доказательства: Управление документами – цеховые чертежи. Из проверенных чертежей два оказались не той версии. Приводной механизм клапана 02-0875-027 версии G должен быть версии K. Корпус насоса 11-1275-001 версии В должен быть версии С. Брак, вызванный этими двумя ошибками, составил в стоимостном выражении £14 000 | |||||||||
| Требование ISO 9001 | 4.2.3 (g) | | |||||||
| Суть несоответствия: Процедуры управления документами не защищает от непреднамеренного использования устаревших версий документов. | |||||||||
| АУДИТОР | Дж. Булл | ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КОМПАНИИ | Дж. Рашмор | ||||||
| КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ | |||||||||
| Все чертежи в компании были проверены, все устаревшие документы удалены. Создан реестр, включающий все чертежи и спецификации и их статус ревизии. Реестр содержится централизованным образом на компьютере. Для всех чертежей подготовлен список рассылки, способствующий изъятию и переизданию документов, и введены расписки для подтверждения выпуска новых версий чертежей и удаления устаревших документов. С начала нового финансового года был назначен ответственный по документообороту с полной ответственностью за менеджмент этого процесса в целом.[К. В.1] | |||||||||
| НАМЕЧЕННАЯ ДАТА | 05/02/2001 | ПОДПИСЬ: JC | |||||||
| РЕЗУЛЬТАТЫ ПОВТОРНОГО ПОСЕЩЕНИЯ | |||||||||
| Новый процесс и назначенное лицо ясно и четко ориентированы на удаление любых других устаревших версий документов, которые были в системе, и введены рациональные измерения для обеспечения того, чтобы проблема больше не повторилась. Было выбрано случайным образом пятнадцать чертежей, все они без исключения находились в установленных местах и в действующей на текущий момент версии. Два чертежа, отмеченные как устаревшие во время первичного аудита, также исправлены и в действующей версии. Организация также готовится представить онлайновую систему, при которой отпадет необходимость работать с бумажными копиями чертежей и изучение возможностей использования такой системы будет закончено в сентябре 2001 года. Все заверенные чертежи имеют штамп красного цвета «Первый экземпляр» и на местах сотрудников развешены уведомления о том, что в работе могут быть использованы только чертежи, отмеченные таким образом, с рекомендациями перед началом работы проверить номер текущей версии документа в реестре. Беседа с несколькими сотрудниками показала, что они понимают суть процесса. На основании этого несоответствие можно считать закрытым. | |||||||||
| ДАТА | 06/01/2001 | ПОДПИСЬ: | П. Перфект | ||||||
Рис. 13.3 Отчет о несоответствиях (несущуственные несоответствия).