Методика производства многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз

Современная практика производства судебно-почерковедческих экспертиз свидетельствует о значительном росте поступления мате­риалов с большим количеством как исследуемых, так и сравнитель­ных объектов. Уже в настоящее время многообъектные исследования преобладают по отношению к малообъектным. Решение таких задач, как правило, вызывает трудности даже у опытных экспертов-почерковедов.

Несмотря на то, что общие положения методики судебно-почерко-ведческой экспертизы распространяются и на многообъектные иссле­дования, процесс их производства имеет свои особенности. В частно­сти, специфика касается вопросов организации работы эксперта с материалами экспертизы, группировки объектов, порядка проведения и содержания отдельных этапов и стадий исследования, сравнения и оценки признаков почерка и т. д. В связи с указанными обстоятельст­вами имеется необходимость отдельного рассмотрения теоретических и методических положений, затрагивающих алгоритм действий эксперта при изучении множественных почерковых объектов.

ЛИТЕРАТУРА

1.Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волго-
фад, 1977.

2. Колонутова А.,И. Особенности анализа признаков в элементах пись­
менных знаков при исследовании кратких текстов. М., 1977.

3. Комиссаров А. Ю., Журавлева Т. Н., Макарова Л. В. Сборник фрагмен­
те заключений эксперта-почерковеда. М., 1996.

4. Леканова Л. Г. Судебно-почерковедческое идентификационное иссле­
дование кратких записей. М., 1986.

5. Моисеев А. П. и др. Исследование малообъемных рукописей. М., 1980.

6. Применение методов, основанных на вероятностном моделировании в
^сУДебно-почерковедческой экспертизе. М., 1976.

7. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. 2.

8. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объ-
^6ктов. М., 1996. Вып. 1, 2.

§ 1. Сущность и основные понятия многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы

В экспертно-криминалистической практике проведение многообъ­ектных судебно-почерковедческих экспертиз справедливо считается наиболее сложным и трудоемким видом исследования. К нему прибе­гают чаще всего при раскрытии и расследовании экономических преступлений, когда имеет место большое количество спорного по-черкового материала. В этих случаях эксперт, на основе уяснения по­лученного им задания, содержащегося в постановлении следователя или определении суда, принимает решение о производстве много­объектной почерковедческой экспертизы.

Названные экспертизы являются самостоятельным видом почер-коведческих исследований. Их специфика связана с изучением раз­личных категорий множества спорных рукописей и (или) сравнитель-

_ных образцов, что предопределяет многообразие экспертных ситуа­ций при решении задач как идентификационного, так и неидентифи­кационного характера.

Многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза всегда представляет собой исследование именно множества почерковых объектов. Однако используемые при этом понятия "многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза" и "множество почерковых объектов" соотносятся между собой не в полном объеме.

Под множеством почерковых объектов принято понимать наличие _в качестве объектов судебно-почерковедческой экспертизы совокуп­ности из двух и более единичных почерковых реализаций. Во всех этих случаях решение любой по классу и роду задачи обязывает экс­перта к проведению дополнительных этапов исследования, что не имеет места при изучении единичного почеркового объекта. Напри­мер, в процессе индивидуальной или групповой идентификации необ­ходима проверка версии об общности происхождения исследуемых рукописей (выполнении их одним лицом или разными лицами и т. д.).

Вместе с тем не всякие виды множества почерковых объектов яв­ляются показателями многообъектности судебно-почерковедческой экспертизы. Наличие некоторых из них характерно лишь для мало­объектных исследований.

Это парадоксальное, на первый взгляд, положение обусловлено тем, что понятие "многообъектность" в судебно-почерковедческой экспертизе традиционно имеет чисто практическое значение, позво­ляющее по количественному критерию объективизировать оценку объема проделанной экспертом работы. Поэтому многообъектной принято считать судебно-почерковедческую экспертизу, содержащую множество из десяти и более единичных почерковых объектов. На­против, малообъектной является судебно-почерковедческая экспер­тиза, имеющая один-единичный почерковый объект либо их множест­во, состоящее не более чем из девяти почерковых реализаций (рис. 1).

Важно отметить, что в качестве единичных объектов судебно-почерковедческой экспертизы" следует всякий раз рассматривать как Сдельные спорные рукописи (тексты, краткие записи, подписи), так и ⁸се образцы почерка каждого конкретного исполнителя. В отношении первых это объясняется необходимостью решать конкретные вопросы °б их принадлежности проверяемым исполнителям, что устанавлива­йся лишь в результате исследования. Вторые, хотя и предоставляют-^С в распоряжение эксперта в виде множества сравнительного мате-, но отражают почерк одного и того же лица в разнообразии его

проявлений и, следовательно, связаны общностью происхождения.

Почерковедческая экспертиза

Малообъектная

Многообъектная

Единичный объект

Множество объектов:

10 и более

9 и менее

Рис. 1. Соотношение понятий: "многообъектность", "малообъектность", "множество почерковых объектов", "единичный почерковый объект"

Множество почерковых объектов имеет сложный характер. Оно может быть образовано исследуемыми рукописями, сравнительными материалами, теми и другими одновременно (рис. 2). В зависимости от определения вида множества эксперт получает первоначальное представление о характере складывающейся ситуации, что позволяет ему прогнозировать особенности структуры и содержание процесса решения конкретной экспертной задачи.

Любой вид множества почерковых объектов при производстве судебно-почерковедческой экспертизы следует рассматривать на предмет установления наличия или отсутствия в нем внутренней структурной взаимосвязи между отдельными его элементами, что достигается путем группирования.

В судебном почерковедении группирование является специальным методом познания, частным проявлением общенаучного метода сис­тематизации. Основанием для его применения в многообъектной су­дебно-почерковедческой экспертизе является множественный харак­тер объектов исследования. Главная цель группирования состоит в объединении максимально однородных объектов на таком уровне

, который непосредственно подводит к решению основной и Омежуточных задач исследования.

Множество почерковых объектов

Множество исследуемых объектов (рукописей)

Множество сравнительных объектов (образцов почерка)

Множество исследуемых объектов

^

Множество - сравнительных объектов

Рис. 2. Виды множества почерковых объектов

Применение группирования в судебно-почерковедческих исследо­ваниях представляет собой решение той или иной классификацион­ной подзадачи, в результате чего устанавливается определенная групповая принадлежность объектов. Данный метод позволяет ре­шать и задачи дифференциации, например при отнесении исследуе­мых объектов, сравнительного материала к разным категориям по степени выработанное™. Он используется и в вопросах идентифика­ции, так как способствует установлению факта выполнения спорных рукописей одним лицом.

В судебно-почерковедческой экспертизе употребляются многочис­ленные группировки. Они подразделяются:

1) по числу оснований систематизации:

— одномерные, где за основу группирования берется один при­
знак;

— многомерные, имеющие в качестве оснований группирования
^сколько признаков;

2) по способу образования групп:

— монотетические, где образование групп на каждом этапе груп-
"Ирования производится только по одному из заранее определенных
признаков;

— политетические, при проведении которых для каждого этапа
группирования берутся одновременно несколько признаков;

3) по виду признака группирования:

— качественные, основанные на систематизации элементов по
наиболее важным признакам;

— количественные, где за основу группирования берется множест­
во существенных и несущественных для решения задачи признаков;

4) по организации процесса систематизации:

— группировки, при проведении которых можно заранее опреде­
лить число групп и составить схему их распределения;

— кластер-процедуры, где группы образуются в результате инди­
видуальных закономерностей распределения элементов множества.

Кластер-процедуры играют наиболее важную роль при производ­стве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз, так как данный процесс всегда связан с комплексным анализом совокупности признаков почерка. Здесь .имеет,,место полное отсутствие предвари­тельной информации о том или ином виде множества почерковых объектов и априорных (заранее известных) сведений о законах рас­пределения его элементов.

В зависимости от имеющейся специфики, указанные виды группи­ровок применяются при решении наиболее подходящих задач и под­задач многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, когда в процессе систематизации используются различные основания. По­этому система группировок строится применительно к структуре ис­следования. Она должна отражать его ход от уяснения вопросов до оформления результатов экспертизы. Первая часть оснований груп­пирования всегда определяется условиями полученного задания — цели исследования, особенности объектов и т. д. Вторая часть связа­на с особенностями полученной в ходе исследования информации о почерковых свойствах исследуемых и сравнительных объектов. Тре­тья часть базируется на основных и промежуточных результатах ис­следования — содержании экспертных версий и характере выводов.

Таким образом, группирование имеет основополагающее значение в процессе многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы. В соответствии с результатами систематизации, эксперт поэтапно и целенаправленно объединяет элементы множества почерковых объ­ектов, что в итоге способствует решению всех промежуточных и ос­новной задачи исследования.

При производстве многообъектной судебно-почерковедческой экс­пертизы эксперту необходимо знать общие закономерности группиро-

исследуемых и сравнительных почерковых объектов. Их суть ,₀стоит в следующем.

В процессе исследования любой вид множества спорных рукопи-_сеЙ надо рассматривать, прежде всего, с точки зрения наличия или ._тсутствия в нем структурной взаимосвязи по общности происхожде-_нИя, т. е. на предмет выполнения всех его элементов одним лицом ^и разными лицами.

В случае, если элементы данного множества по версии эксперта _наделены указанной взаимосвязью, то они представляют собой мно-^ественный объект — структурированное, упорядоченное группиро-_ванием однородное (гомогенное) множество.

Констатация экспертом в процессе исследования образования множественного объекта позволяет ему объединить все элементы множества в одну группу с целью последующей проверки версии об общности происхождения исследуемых рукописей.

Если элементы множества не обладают указанной структурной взаимосвязью, то вся совокупность исследуемых почерковых объек­тов предстает на первоначальных этапах процесса экспертизы в виде упорядоченного группированием по происхождению неоднородного (гетерогенного) множества (рис. 3).

Множество исследуемых почерковых объектов

Неоднородное множество

Однородное множество (множественный объект)

Рис. 3. Соотношение понятий: "множество исследуемых почерковых объектов", "однородное множество", "множественный объект", "неоднородное множество"

Множественный объект, хотя и обладает общностью предполагае­те происхождения, но является неоднозначным по структурной Ложности входящих в его состав элементов. Она определяется сте-однородности множественного объекта и зависит, в основном,

от объема диагностических и идентификационных признаков почерка, общих для всех представителей данного множества.

Наибольшую степень однородности имеет множественный объект, элементы которого эквивалентны с точки зрения сопоставимости ус­ловий письма и наличия в их составе индивидуального комплекса признаков почерка, который свидетельствует о факте выполнения всех исследуемых рукописей одним лицом. Такие множественные объекты принято называть в судебном почерковедении едиными множественными объектами. При производстве многообъектных ис­следований они позволяют эксперту получить более полное пред­ставление о почерке исполнителя, что значительно облегчает в даль­нейшем процесс исследования и повышает его надежность.

Если степень однородности множественного объекта позволяет решить задачу по установлению единства происхождения его эле­ментов лишь в предположительной форме, что часто бывает при ис­следовании кратких почерковых реализаций (текстов малого объема, кратких записей, подписей), то данный вопрос продолжает оставаться на уровне экспертной версии — в виде вероятного суждения о тожде­стве. В дальнейшем он совмещается с решением задачи по иденти­фикации исполнителя посредством использования последовательно-параллельного сравнения — одновременного сопоставления иссле­дуемых объектов между собой и с образцами почерка.

Так как единство данного вида множественного объекта подлежит доказыванию экспертом на последующих этапах исследования, его принято называть в судебном почерковедении предполагаемым еди­ным множественным объектом, т. е. таким, в отношении которого со­храняется и в дальнейшем специфическим образом проверяется вер­сия об общности его происхождения.

Понятия "единый множественный объект" и "предполагаемый еди­ный множественный объект" выражают, соответственно, отношения фактического и предполагаемого тождества между всеми элементами структуры множественного объекта.

Вместе с тем не всякий множественный объект в результате его детального изучения может получить статус единого либо предпола­гаемого единого множественного объекта. Например, общность мно­жества исследуемых буквенных текстов малого объема, принадле­жащих одному исполнителю, но выполненных в обычных условиях письма и с переменой привычной пишущей руки, может ограничиться лишь некоторыми совпадающими общими и частными признаками почерка, что в целом является несущественным для констатации факта их выполнения одним лицом в категорической или вероятной

форме. Такой вид множественного объекта принято называть в су­дебном почерковедении раздельным множественным объектом (рис. 4).

Множественный объект

Единый множественный объект

Раздельный множественный объект

Предполагаемый

единый множественный объект

'Л. .-,. т.ч -.-Ч—С.ЧЖ 4Л

Рис. 4. Соотношение понятий: "множественный объект",

"единый множественный объект", "предполагаемый единый

множественный объект", "раздельный множественный объект"

Неоднородное множество исследуемых объектов по отношению к однородному чаще встречается при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз. Оно характеризуется более сложной структурой, так как не обладает взаимосвязью всех элемен­тов по общности происхождения и складывается в зависимости от количества предполагаемых исполнителей спорных рукописей, их ви­да, характера, условий выполнения и степени однородности. Сущест­вует определенная закономерность: чем больше, по версии эксперта, число предполагаемых исполнителей спорных рукописей и чем меньше степень их однородности, тем сложнее структура неоднород­ного множества исследуемых почерковых объектов.

По отношению к множеству исследуемых рукописей структурная организация множества сравнительных объектов при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз имеет свои особенности. Эта специфика заключается, прежде всего, в том, что элементами множества сравнительных материалов — образцов по­черка предполагаемых исполнителей — являются единичные объек­ты. Они, как уже ранее отмечалось, хотя и предоставляются эксперту в виде множества почерковых реализаций, но, будучи связаны по внутреннему составу единством происхождения, отражают письмен­но-двигательный навык одного и того же лица во множестве его про­явлений.

I

Общность единичных сравнительных объектов в составе их мно­жества ограничивается групповым уровнем и выражается в сходстве либо различии компонентов внутреннего состава по качественному и количественному критериям.

Качественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов определяется:

1) процессуальным статусом образцов почерка — свободные, ус­
ловно-свободные, экспериментальные;

2) видом образцов почерка — тексты, краткие записи, подписи.;

3) характером образцов почерка — буквенные (скорописные или
печатные), цифровые, смешанные (буквенно-цифровые);

4) объемом образцов почерка — большой, средний, малый;

5) условиями выполнения образцов почерка — обычные (нор­
мальные) или необычные, связанные с умышленными или естествен­
ными изменениями.

Количественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов •характеризуется соотношением понятии'достаточности или недоста­точности образцов почерка для проведения исследования. Таким об­разом, множество сравнительного материала при производстве мно­гообъектной судебно-почерковедческой экспертизы может выступать в виде множества единичных сходных или различающихся сравни­тельных объектов (рис. 5).

Множество сравнительных объектов

Множество сходных единичных сравнительных объектов

Множество различающихся

единичных сравнительных объектов

Рис. 5. Соотношение понятий: "множество сравнительных объектов",

"множество сходных единичных сравнительных объектов", "множество различающихся единичных сравнительных объектов"

Определение итоговых компонентов структуры множества почер­ковых объектов в процессе производства многообъектной судебно-

_Очерковедческой экспертизы является одной из наиболее важных ддач исследования. Ее решение путем применения различных видов руппировок позволяет объединить исследуемые и сравнительные _Объекты на таком уровне общности, который непосредственно приво-._ит эксперта к уяснению сложившейся экспертной ситуации, опреде­лению структуры и последовательности дальнейшего исследования, необходимости применения тех или иных научных методов, формиро-_вэнию внутреннего убеждения по существу поставленных вопросов.