Глава vii. правовое регулирование экономической зависимости хозяйственных обществ

План лекции:

1. Аффилированные лица.

2. Группа лиц.

3. Антимонопольный контроль за экономической концентрацией

Аффилированные лица

Предметом корпоративного права является аффилированность хозяйствующих субъектов, организованных по корпоративному принципу.

В настоящее время категория аффилированности используется в корпоративном праве в следующих случаях:

1) при определении лиц, заинтересованных в совершении хозяйственным обществом сделки (ст. 81 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

2) при определении независимых директоров, имеющих право принимать решение о совершении открытым акционерным обществом с числом акционеров более 1000 сделки, в совершении которой имеется заинтересованность (ст. 83 Закона об АО);

3) при определении перечня лиц, информация о которых предоставляется участниками хозяйственного общества этому обществу (ст. ст. 82 и 93 Закона об АО, ст. 45 Закона об ООО);

4) при установлении перечня лиц, информация о которых раскрывается акционерным обществом (ст. 93 Закона об АО);

5) при определении лиц, обязанных в соответствии с гл. XI.1 Закона об АО соблюдать определенный порядок приобретения более 30% акций открытого акционерного общества.

Понятие "аффилированное лицо"

Аффилированные лица - англоязычный термин (to affiliate, affiliated company, affiliation), который обозначает взаимоотношения между двумя и более хозяйствующими субъектами, основанные на различных формах зависимости и контроля. В зарубежном законодательстве в зависимости от цели использования этого понятия устанавливаются различные количественные и качественные критерии определения экономической зависимости между субъектами предпринимательской деятельности.

Под аффилированными лицами Закон о конкуренции в ныне действующей редакции понимает физических и юридических лиц, способных оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. В доктрине аффилированные лица определяются как те, которые "в результате приобретения определенного пакета акций АО либо в силу своего должностного положения в обществе (члена совета директоров, исполнительного органа), либо в силу иных обстоятельств могут в той или иной степени контролировать деятельность общества".

Понятие "аффилированное лицо" раскрывается в Законе о конкуренции путем перечисления его общих признаков и приведения перечня лиц, относимых к числу аффилированных. К общим признакам аффилированных лиц, - пишет К.Ю. Тотьев, - следует отнести состав аффилированных лиц, основания аффилированности, степень зависимости одних лиц от других и правовую форму этой зависимости. При этом автор под составом аффилированности понимает предусмотренный законом исчерпывающий перечень признаков, характеризующих конкретное лицо как аффилированное; под основанием аффилированности - юридические факты, позволяющие в соответствии с законом отнести тот или иной субъект к аффилированным лицам.

Причиной зависимости одного самостоятельного субъекта предпринимательской деятельности от другого с точки зрения законодательства могут быть отношения различного рода:

- имущественные, основанные на владении весомым пакетом акций (долей участия) в уставном капитале хозяйственного общества;

- договорные, основанные на наличии договорных обязательств, позволяющих одной стороне определять условия ведения предпринимательской деятельности другой стороной (например, договор кредита с залогом имущества);

- организационно-управленческие, в частности, основанные на участии физических лиц в органах управления юридических лиц;

- родственные.

Законодатель выделяет аффилированных лиц юридического и физического лица. Аффилированными лицами юридического лица в соответствии с положениями Закона о конкуренции, не утратившими силу в настоящий момент, являются:

- член его совета директоров или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица;

- если юридическое лицо является участником ФПГ, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников ФПГ, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников ФПГ.

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

- юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица.

Как следует из приведенных законодательных норм, во-первых, в российском правопорядке аффилированность понимается как способность одностороннего воздействия или влияния одного участника хозяйственного оборота на другого. То есть если "A" аффилированно к "B", а "B" аффилированно к "C", то это еще не означает, что "A" аффилированно к "C", за исключением принадлежности "A", "B" и "C" к одной группе лиц.

Во-вторых, в российском законодательстве институт аффилированных лиц определялся в контексте сугубо "антимонопольного понятия" - группа лиц. Конструкция ст. 4 прежнего антимонопольного Закона была такова, что "группа лиц" содержалась "внутри" категории "аффилированные лица". Понятия "аффилированные лица" и "группа лиц", исходя из имевшихся в этом Законе подходов, относились друг к другу как общее к частному, поскольку лица могли быть признаны аффилированными по иным критериям, а не только в связи с принадлежностью к группе лиц.

В-третьих, исключая аффилированность физических лиц, не осуществляющих предпринимательской деятельности (что следует из буквального прочтения абз. 26 ст. 4 Закона о конкуренции), прежний антимонопольный Закон вступал в противоречие с собственными положениями о принадлежности к аффилированным лицам всех участников группы лиц, в том числе и физических лиц, не осуществляющих предпринимательской деятельности.

Вступивший в силу в октябре 2006 г. Закон о защите конкуренции определяет "группу лиц", не "привязывая" ее к категории аффилированности. Перед законодателем сегодня стоит важная для правоприменительной практики задача - разработать адекватное требованиям времени понятие "аффилированное лицо", избегая при этом выявившихся в процессе применения прежнего Закона о конкуренции недостатков.