Правовое положение юл в мчп

Алена Николаевна Кучер

Лунц

Дмитриева (МГЮА)

Лебедева, Кабатова (МГИМо)

Асосков А.В.

Крашенинников. Комментарий к ГК

УЧЕНИЕ О ЛИЦАХ МЧП

История

МЧП появилось в XIII-XIV веках.

3 предпосылки:

1) развитая торговля, развитый оборот;

2) развитое ГП, т.к. иначе не возникнет коллизионной проблемы;

3)признание прав за иностранцами (в Риме не было => не было и МЧП; у перегринов было своё право – jus gentium, но конфликтов не было, т.к. все иностранцы подчинялись jus gentium; потом император Каракалла объявил всех свободных гражданами).

В Риме – территориальный подход (живёшь в Риме – jus civile, вне Рима – jus gentium).

При переселении народов – персональный подход, право перемещалось за человеком. Но МЧП не родилось, т.к. не развито ГП.

В XIII вв. – появление МЧП, главное – политический фактор: необходимость преодолеть политическую раздробленность.

Теоретическая основа в XIV веке – Бартол разрабатывает «теорию статутов» => главный вопрос: действует ли закон экстротерриториально и приносят ли иностранцы закон на чужую территорию?

Разработали 2 статута:

1) персональный – действует независимо от территории => lex personalis.

2) территориальный – действет только на определённой территории

Lex personalis

Lex personalis – право страны наибольшей связи с лицом.

Объём:

1) гражданское состояние физического лица: правоспособность и дееспособность (1196-1197 ГК);

2) личные неимущественные права, например право на имя (1198 ГК)

3) семейные права, опека и попечительство (часто используются кумулятивные коллизионные привязки);

4) наследование движимого имущества (недвижимость по месту нахождения) (не во всех странах, в РФ нет данной группы вопросов: 1224 ГК – последнее место жительство наследодателя, а не lex persanalis);

Привязка:

1) закон гражданства - lex patriae – национальный закон (Франция, Германия, Япония, Турция, Италия, Испания, Португалия, Куба, Доминикана, Коста-Рика и т.д.) => странны эмиграии, т.к. боролись с тем, что из них уезжают;

2) закон места жительства лица – lex domicile(США, Великобритания, Норвегия, Дания, Бразилия, Аргентина, Никарагуа) => страны иммиграции, чтобы национальный законодатель не рабирался с иностранцами;

3) смешанный – lex patriae в отношении своих и lex domicile в отношении инострацев и апатридов (Австрия, Швецария, РФ – 1195 ГК, остальная Латинская Америка).

Что такое место жительства?

РОССИЯ:

1. Для граждан РФ

В ГК – место, где лицо постоянно или преимущесвенно проживает (ст. 20 ГК) => оценочная категория.

Новелла ГК: если лицо, сообщает кому-нидбудь место жительства, то надлежащее исполнение презюмируется по данному месту жительства (об изменениях нужно уведомлять, иначе все риски на несообщившем лице).

В АП есть «место регистрации» => формальная категория (там где штамп в паспорте).

2. Для иностранцев

Есть вид на жительство (ФЗ «О статусе иностранцев») => там адрес, где лицо пребывает => формальный административный подход.

ГЕРМАНИЯ (lex patriae):

У лица м.б. несколько мест жительства

ФРАНЦИЯ(lex patriae):

Нужно смотреть на место проживания, где лицо планирует установить «своё обзоведение» => оценочно.

АНГЛИЯ (lex patriae):

Всегда распространяется закон Англии, если у гражданина есть планы вернуться назад (очень сложно доказать обратное).

Объём lex personalis

Правоспособность

Впервые ФГК ФГК Наполеона 1804 установил объём для иностранцев => тот же статус, что и для французов за рубежом по взаиному договору (что дельать, если нет договора?) => ПРИНЦИП ВЗАИМНОСТИ (сейчас применяется как ограничение других режимов).

1. ПРИНЦИП НАЦИОНАЛЬНОГО РЕЖИМА (сравнение своих с чужими) (ст. 62 Контитуции РФ, ст. 2 ГК, ст. 1196 ГК, Устав ООН, Всеобщая декларация прав человека 1948) => такой же как для граждан, кроме исключений, установленных в законе:

а) возникновение и прекращение правоспособности – lex personalis

б) конкретные ПиС => lex personalis + национальный режим (может быть как лучше, так и хуже lex personalis)

2. РЕЖИМ НАИБОЛЬШЕГО БЛАГОПРИЯТСТВОВАНИЯ (сравнение чужих с чужими) => расширение прав в отношении остальных иностранцев. Всегда закрепляется в взаимно в отношении 2ух конкретных стран.

Исключения из национального режима и режима наибольшего благоприятствования:

1) вопросы миграции:

ст. 11 ФЗ «О статусе иностранцев» => иностранец не может по собственному желанию изменять место жительства даже в пределах субъекта.

ст. 7 ФЗ «О статусе иностранцев» => временное проживание с некоторыми болезнями запрещено (в т.ч. ВИЧ => ВИЧ- инфицированный украинец с семьёй в РФ пожаловался в КС => В Определении 155-О КС сказал, что нужно смотреть в каждом случае конкретно, есть ли угроза распространения среди граждан РФ или нет)

2) вопросы трудовой деятельности (ст. 13 ФЗ) => 2 разрешения:

- для работодателя: разрешение на привлечение и использование иностранных работников=> квоты;

- разрешение работнику на трудовую деятельность в РФ (ст. 13.1).

Исключение: преподаватели, обучающиеся, журналисты.

Особый порядок для высококвалифицированного персонала – без квот.

3) ограничения по осуществлениюопределённых видов деятельности:

- экипаж самолёта только из граждан РФ (ст. 56 ВК);

- допуск к гостайне => определённый порядок (ПП РФ 1003 28.08.1998) – очень сложно соблюсти, т.к. помимо процедуры есть междунарондый договор об обмене гостайнами – нет ни одного такого договора (Д.б допуск на работу с гостайной для Гендиректоров компаний, которые разрабатывают полезные ископаемые => ТНК BP получила такую лицензию, но потом не смогли назначить Гендиректора – иностранца).

4) запрет иметь на ~~праве~~ ~~собственнсоти~~ определённые объекты:

- ЗК – земля в приграничных территориях не м.б. на п/с у иностранцев (Указ Президента 2011 устанавливает м/с образования, которые являются приграничные территорие, в т.ч. Кронштадский район СПб, где иностранцы исторически имели землю);

- ФЗ «Об обороте земель с/х назначения» - иностранцы не могут иметь с/х земли на п/с.

5) реторсии – ответная мера на ограничение собственных граждан на иностранной территории (вводятся Правительством):

Список Магницкого в США VS ФЗ «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушению прав граждан РФ» => американцам запретили въезд на территорию РФ (пример реторсии, но из-за политики введена в ФЗ).

6) ПРИНЦИП ВЗАИМНОСТИ (тоже является исключеним из национального режима):

1. ~~коллизионная~~ – не применяется в РФ

2. процессуальная – приведение исполнение решение иностранных судов и арбитражей;

3. материальная:

- ст. 1336 ГК – ислючительная права иностранцев-изготовителей БД охраняются на основе принципа взаимности;

- ФЗ «Об ОСАГО» - выплаты по ОСАГО иностранцам на основе принципа взаимности (сейчас уже нет, т.е. страховые устали разбираться с иностранным законодательством);

- есть нормы в ФЗ «О космической деятельности», в ФЗ «О связи».

Дееспособность

В Фарерах полная дееспособность с 14;

На Кубе - с 16 лет;

В РФ и большинстве стран – с 18 лет (при этом в РФ 2 порога частичной дееспособности - рекость);

В некоторых провинциях Канады и штатах США – 19;

Корея, Япония, Тунис – 20;

Египет, Монак, Сингапур, Нью-Йорк, Миссисипи – 21 год.

Смотрим lex domicilii, или lex patriae => проверяем возраст.

1861 г. – дело Лизарди. Мексиканец (20 лет) заключил сделку во Франции.

В Мексике дееспособность наступает в 21 год, а во Франии 18 лет. Потом решил признать сделку недействительной.

Суд сформулировал принцип: нельзя ссылаться на недееспособность по lex personalis, если в месте совершения сделки он был дееспособен и ограничения lex personlis не были известные другой стороне.

Переняли многие страны => в т.ч. и РФ п.2 ст. 1197 ГК РФ: «Физическое лицо, не обладающее гражданской дееспособностью по своему личному закону, не вправе ссылаться на отсутствие у него дееспособности, если оно является дееспособным по праву места совершения сделки, за исключением случаев, когда будет доказано, что другая сторона знала или заведомо должна была знать об отсутствии дееспособности».

Ограничение или лишение дееспособности

ст. 1197 ГК – ограничение и лишение по закону РФ (т.к. защита окружащих, а не только самого человека), а не по lex patriae.

Признание умершим и безвестно отсутствующим

В А.-С. системе нет безвестного отсутствие, есть только признание факта смерти (не в целом, а к конкретным обстоятельствам: т.е. если нужно для наследства, то будет только для наследство, но не будет пособия по потере кормильца)

Во Франции нет признания умершим.

ст. 1200 ГК РФ - по российскому праву (lex fori)

ст. 403 ГПК - формулировка уже – если умерший и пропавший является российским гражданином либо имел последнее известное место жительства в РФ и при этом от разрешения данного вопроса зависит установление прав и обязанностей граждан, имеющих место жительства в рФ, организаций, имеющих место нахождения в РФ;

ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ЮЛ В МЧП

Лунц: «Вообще не предмет МЧП».

Перетерский: «Предмет МЧП»

План:

1. Национальность ЮЛ;

2. Личный закон ЮЛ;

3. Объём правоспособности в той стране, где осуществляется деятельность:

1. Форма присутствия;

2. Виды деятельности иностранных инвесторов;

3. Специальне требования в отношении иностранных инвесторов.

1. Национальность ЮЛ

Национальность ЮЛ – принадлежность к тому или иному гос-ву (оценочная категория: кто реально осуществляет контроль над ЮЛ).

Дополнительная характеристика к личному закону ЮЛ (формальная категория).

Вопрос возникает при обострении м/н отношения => чтобы решить враждебное или невраждебное лицо => по формальным критериям не определить (зарегистрировано в РФ, а 70% учредителей из США => формально РФ, а на деле - США).

Обычно критерии в каждой конкретной ситуации => используется редко.

Пример:

Обострение отношений с Ираном => Указ Президента о мерах исполнения резолюции Совбеза ООН: запрещается размещение инвестиций со стороны Ирана в РФ, его граждан и ЮЛ.

Иранские ЮЛ (критерии определения иранской национальности ЮЛ):

- зарегистрированы в Иране;

- подпадающие под действие его юрисдикции;

- ЮЛ, действующие от имени иранских ЮЛ, ФЛ или самого Ирана;

- лица, подкотрольные всем вышеуказанным лицам.

Личный закон ЮЛ

Категория используется гораздо чаще.

ПРИВЯЗКА

Подходы к определению личного закона:

1. Право страны регистрации ЮЛ (А.-С., РФ);

2. Право страны оседлости ЮЛ – т.е. страны управления (Европа) (откуда управляется);

3. Право страны реальной деятельности(Ближний Восток и Европа в период октябрьской революции, чтобы вывести из-под национализации) (где ведёт деятельность).

4. Право страны бенефециарного контроля (редко, раньше заменял понятие национальность) (смотрять конечное управляющее лицо)

ст. 1202 ГК РФ – право страны, где лицо зарегистрировано (А.-С. подход).

Комбинированные подходы: 1 из 4 признаков + защищается свой правопорядок (например, принцип регистрации, но если ведёт деятельность или управляется на моей территории, то мне и подчиняется - ст. 25 Закона об МЧП Италии 1975).

Т.е. разные подходы => может быть коллизия между коллизиями.

п.3 ст. 1202 РФ - ЮЛ не может ссылаться на ограничение полномочий его органа или представителя на совершение сделки, неизвестное праву страны, в которой орган или представитель ЮЛ совершил сделку, за исключением случаев, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанном ограничении (как дело Лизарди).

ОБЪЁМ:

1. Является ли организация ЮЛом (в некторых странах казна является ЮЛ - Германия, в некторых нет – РФ (казна – нераспределённые средства бюджета));

2. Организационно-правовая форма ЮЛ (ООО из Германии, ЗАО из США – не понимают иностранцы; унитраные предприятия; госкорпорации и госкомании, в т.ч. Внешэкономбанк – не понятно почему НЕКОМ ЮЛ; госкорпорация – не имеет участия, хотя корпорация в теории основана на членстве).

3.Требования к наименованию ЮЛ (в РФ требования содержатся в ст. 1473 ГК), (раньше была проблема фирменное наименовании - «ФИО ЮЛ» было объектом оборота => сейас объект оборота коммерческое обозначение, а фирменное наименование объект права, т.е. объект защиты)

4.Вопросы создания, реорганизация, ликвидация (трансграничная реорганизации: английское ЮЛ сливается с немецким ЮЛ => как сделать ведь у каждого ЮЛ свой личный закон => своя процедура => на практике в РФ никогда не было. В Европе есть специальный наднациональный Акт).

5. Содержание правоспособности и дееспособности ЮЛ.

6. Порядок приобретения ПиО (кто может действовать без доверенности, порядок одобрения сделок с заинтересованностью, сколько подписей должн иметь документ, нужна ли подпись бухгалтера (в РФ практика закрывает на обязательную подпись бухгалтера, ВАС сказал, что для банковской гарантии и векселей не нужна) (документ за печатью - deeds)).

7. Внутренние отношения ЮЛ, в том числе отношения ЮЛ с его участниками* (из-за это приписка множество споров);

8. Способность ЮЛ отвечать по своим обязательствам.

9. Право применимое к договору в связи с созданием ЮЛ

* - (???) акционерные соглашение – участниками соглашения могут быть только акционеры, ЮЛ не может быть участником => личный закон. Спор: можно ли подчинить иностранному праву?

Пример 1: дело Мегафона => 29.12.2004, соглашение участников подчинено праву Швеции, Ханты-Мансийский АС признал незаконным, т.к. внутренние отношения должны регулироваться личным законом ЮЛ, а до 2009 не было предусмотрены акционерных соглашений (иная позиция свобода договора => и до 2009 года существовали акционерные соглашения, просто прямо не закреплено законом).

Проект ГК – ст. 1214 => акционерные соглашения можно подчинять иностранном праву, но не должно затрагивать императивные нормы личного закона (придумал Асосков, чтобы свалить решение данного вопроса на корпоративное зак-во).

Пример 2: дело ООО «Верный знак» (2 юриста специально решили протестировать в суде институт, провели пресс-конференцию и объявили об этом) => на Западе лишили бы статуса за неуважение к судебной системе, у нас всё нормально. Заключили акционерное соглашение (некоторые отношения были по соглашению подчинены иностранному праву). Суть была в том, что заключили согалшение участников ООО, где некоторые положения противоречили ФЗ «Об АО» и Уставу => суд занял консервативную позицию, признал положения недействительными.

п.9 ст. 1202 ГК – не входит привлечение к ответственности контролирующих лиц.

В проекте будет закон контролируемого лица, а не ~~контролирующих лиц.~~

Снятие корпоративных покровов:

Подходы к решению данной проблемы => «снятие корпоративных покровов»:

1. ст. 105 ГК => в ФЗ «Об акцинерных обществах» дополнительные критерии:

- обязательные указания (солидарная)

- банкротство (субидиарная)

- возмещении убытков котролируемому обществу, если по вине материнской компании возникли (субсидиарная);

2. ответственноть собственника казенного предприятия

3. ст. 75 ГК => солидарная ответственность полного товарищества;

Как относится к организациям, не являющимся ЮЛ (партнёрства в Англии):

ст. 1203 ГК – применяются правила ГК о ЮЛ.

Миграция ЮЛ

Миграция – переезд ЮЛ в другую юрисдикцию.

Есть 4 основные привязки:

1. Право страны регистрации ЮЛ –т.е страны инкорпорации (А.-С., РФ);

2. Право страны оседлости ЮЛ – т.е. страны управления (Европа) (откуда управляется);

Как борятся страны оседлости:

Франция: вообще не ЮЛ, сделки от имени лиц.

Германия:

1 ситуация: 2 страны по праву инкорпорации => Германия тоже по инкорпорации

2 ситуация: 2 страны

3 ситуация: из странные оседлости в страну регисртрации

4 ситуация: из страны инкорпорации уходим в страну оседлости (т.е. миграция – акт ухода от зак-ва) => статус ЮЛ Германия не признаёт как и Франция (т.е. сделка от имени ФЛ).

Принцип насильственной натурализации (Европа) - там, где Германия отказывает в признание ЮЛ (???).

Книга Правовые формы участия ЮЛ в м/н коммерческом обороте (Асосков).

Дело Winter Ltd (4 ситуация):

2 англичанина учредили фирму Winter Ltd. (в Англии – право страны инкорпорации). Но потом фирма переехала в Германию (в т.ч. управление из Германии). Но регистрационные документы были в Англии => назвались Winter GmbH

Договор с инженером Крузе. Договор не исполнен Winter Ltd => Крузе подал иск в суд в Германии => суд признал Winter не правосубъектным образование => иски к ФЛ (очень неудобно, т.к. может оказаться не 2 ФЛ, а 1 000 акционеров).

В Германии в итоге выработали подход: можно подавать иски как к ФЛ, так и к ЮЛ (чтобы защитить истца) – единственный случай признания правосубъектности за ЮЛ – только в отношении исков.

3. Объём правоспособности в той стране, где осуществляется деятельность:

(?) относится ли к МЧП – ведь не коллизионного вопроса, т.к. всё уже решено: сначал смотрим на личный закон, затем смотрим требования страны деятельности (например, по личному закону нужно создать филиал или представительство, а стран деятельности не требует => всё равно нужно) (Лунц, Вольф, Раппе).

Перетерский, Богуславский считают вопросом МЧП.

В развитых странах не регулируется почти, т.к. не боятся иностранных инвесторов.

В развивающихся странах много норм, т.к. нужно защитится от иностранных инвесторов (в т.ч. и РФ).

ст. 62 Конституции

п.1 ст. 2 ГК – национальный режим, если иное не предусмотрено законом.

ст. 4 ФЗ «Об иностранных инвестициях» - требования к исключениям из режима: требуется для защиты конституционного строя, обороны, безопасности, правопорядка и нравственности.

Формы присутствия иностранного инвестора на чужой территории (4 формы):

1) представительство (representative office) (редко, т.к. не может осуществлять основную деятельность, только заключаеть договор, рекламиовать, переговоры, сбор информации о рынке, но не торговорать и оказывать услуги): – в СССР различался филиал и представительства => все, кто пришёл до 1999 года в РФ в форме представительства, хотя д.б. филиал. До сих пор не все переакрредитовались, т.к. нет процедуры переаккредитации. Нужно закрывать представительство и открывать филиал.

2) филиал - ФЗ «Об иностранных инвестициях» 1999 г. – процедура аккредитации филиала. Облегчённая процедура найма высококвалифицированных специалистов (не нужна квота + легче технически осуществить).

3) российское ЮЛ с иностранными инвестициями => дочерняя компания иностранного инвестора, но организационно-правовая форма по стране инкорпорации.

У Китая очень жёсткий Закон 1979 – только разрешительный порядок. В Греции тоже.

В Австралии разрешительный порядок зависит от размер уставного капитала, в Финляндии от размера доли в уставном капитале.

В РФ с 1987-1991 года – отдельная организационно-правовая форма (предприятие с иностранными инвестициями).

1991-1999 Потом отменили отдельноу ~~организацонно-правову~~ ~~форму~~, но особая процедурапорядок регистрации (отдельный реестр, вел Минфин, потом МВС потом Минэкономкик) и особые требования были в зак-ве.

В 1999 году специфика пропала => не считается иностранным ЮЛ. Но есть специфика для лицензируемых видов деятельности (банки, страховые).

Особенности:

1.«Дедушкина оговорка»

2. Стратегические инвестиции под контролем ФАС

3. Страховая деятельность только в форме российского ЮЛ (т.е. не подойдёт даже филиал и представительство => с вступлением в ВТО разрешат филиалам).

4. Банковская деятельность только в форме российского ЮЛ (раньше был филиал, теперь нельзя).