Коллизионное регулирование наследственных отношений в международном частном праве
По общему правилу в сфере наследственных прав иностранцы должны пользоваться национальным режимом: "Иностранцы призываются к наследствам, на которые не имеется завещания и открывшимся в Чили, тем же образом и согласно тем же правилам, что и чилийцы" (ст. 997 ГК Чили). Во многих государствах предоставление иностранцам национального режима обусловлено наличием взаимности: "В отсутствие международной взаимности являются не [право] способными наследовать по завещанию или без завещания... иностранцы, которые согласно законам своей страны не могут завещать или оставить без завещания свои имущества в пользу мексиканцев" (ст. 1328 ГК Мексики).
В США (Калифорния, Невада, Айова) действуют законы, в силу которых право наследования находящегося в США имущества признается за проживающими за границей иностранцами только при наличии взаимности. Бремя доказывания взаимности возлагается на призываемого к наследованию иностранца: он должен доказать (в данном конкретном процессе, независимо от того, было ли это доказано в другом аналогичном процессе), что государство его проживания предоставляет американским гражданам право наследования находящегося на территории этого государства имущества.
Суды США в наследственных делах иногда придерживаются практики валютной взаимности: для признания прав наследования в отношении находящихся в США денежных сумм выставляется требование представить доказательство того, что американец из государства проживания наследника-иностранца также может получить причитающиеся ему наследственные суммы путем перевода их в США.
Законы штатов Нью-Джерси, Массачусетс, Нью-Йорк предоставляют судам право отказывать в разрешении на выплату наследственных сумм находящимся за границей наследникам. В отношении этих сумм дается распоряжение об их взносе в депозит казначейства, если суд придет к выводу, что иностранный наследник не получит от наследства выгоды, не приобретет контроля в отношении наследства, т.е. по праву своего государства не сможет самостоятельно распорядиться полученным наследством.
В доктрине выработано понятие наследственный статут правоотношения (статут наследования) - это определяемое на основании коллизионной нормы право, подлежащее применению ко всей совокупности наследственных отношений, связанных с иностранным правопорядком: "Закон, применимый к наследованию, в частности, определяет:
a) время открытия наследства;
b) лиц, призванных к наследованию;
c) качества, которыми должны обладать наследники;
а) порядок владения имуществом, оставленным наследодателем; е) условия и последствия распоряжения наследодателя на случай смерти;
О пределы обязанности наследников уплачивать долги наследодателя;
g) право государства наследовать выморочное имущество" (ст. 68 Закона о МЧП Румынии).
Законодательство отдельных стран устанавливает единый статут наследования - вся совокупность наследственных отношений, связанных с иностранным правопорядком, регулируется на основе единой коллизионной привязки:
1. Закон страны гражданства наследодателя: "Наследственные отношения определяются по праву государства, гражданином которого являлся наследодатель на момент своей смерти" (ст. 28 ГК Греции). Это коллизионное начало является наиболее распространенным.
2. Закон страны последнего места жительства наследодателя: "Наследование определяется, каким бы ни было местонахождение имуществ, законом последнего места жительства наследодателя" (ст. 2100 ГК Перу).
3. Закон страны места нахождения наследства: "Закон места нахождения наследственных имуществ на момент кончины лица, о наследовании после которого идет речь, определяет все относящееся к наследованию по закону и по завещанию" (ст. 2400 ГК Уругвая).
Тунисский законодатель установил альтернативное применение трех коллизионных начал: "Наследование подчиняется внутреннему закону государства, гражданство которого имел наследодатель на момент смерти, или закону государства его последнего места жительства, или закону государства, в котором он оставил после себя имущество" (ст. 54 Кодекса МЧП).
Основная коллизионная привязка наследственных отношений - личный закон наследодателя. В связи с этим возникает проблема перемены домицилия "с обманной целью": опекун намеренно меняет место жительства несовершеннолетнего, чтобы изменить распределение наследства в случае его смерти. В деле (1918) решение английского суда основано на доктрине обхода закона. Утверждалось, что, когда ребенок поражен смертельной болезнью и его мать покидает место своего пребывания с "обманной целью" наследовать его имущество, она не имеет действительного намерения переменить свой домицилий: "Домицилий будет считаться обманным, если нельзя найти никакой иной причины для его перемены, кроме намерения обеспечить для себя преимущества в правопреемстве в отношении движимого имущества ее детей".
В подавляющем большинстве стран имеет место расщепление наследственного статута - законодатель устанавливает разветвленные цепочки коллизионных норм, применимых к различным аспектам наследственных отношений. Явление "множественности коллизионных привязок" особенно характерно для регулирования наследственных отношений, связанных с иностранным правопорядком.
Наследование открывается в момент смерти лица по его последнему месту жительства (Чили). Открытие наследства, принятие и раздел наследственного имущества подчиняются праву места нахождения наследства (Турция). Вопросы вступления в наследство или распоряжения ожидаемым наследством подчиняются личному закону наследодателя на момент его смерти (Венгрия). Распоряжение о лишении наследства должно быть выражено в заявлении, имеющем форму завещания (Бельгия).
Одна из специальных проблем в области наследования - проблема завещательной дееспособности. Сложность этой проблемы связана с ее двойственностью: завещательная дееспособность - одно из проявлений дееспособности физического лица (входит в содержание его личного статута), но в то же время относится только к сфере наследственных отношений2. Общая коллизионная привязка-личный закон наследодателя:
1. Закон страны гражданства:
o на момент составления завещания: "Способность делать, изменять или отзывать какое-либо распоряжение на случай смерти... определяются личным законом их автора на момент заявления. Тот, кто приобрел новый личный закон после того, как он сделал распоряжение, сохраняет способность, необходимую для отзыва распоряжения согласно предыдущему закону" (ст. 63 ГК Португалии);
o на момент смерти наследодателя: "Существенные положения, регулирующие завещательные и иные распоряжения, получающие действие после смерти, регулируются правом государства, гражданином которого лицо, делающее такие распоряжения, является на момент своей смерти (ст. 17 Закона ОАЭ).
2. Закон страны постоянного места жительства наследодателя в момент составления завещания или в момент смерти: "Лицо является способным составлять завещание, если на момент составления завещания оно обладало этой способностью согласно праву штата, в котором оно было домицилировано либо на этот момент, либо на момент смерти" (ст. 3529 ГК Луизианы).
3. Альтернативное применение закона гражданства и закона домицилия: "Лицо вправе сделать распоряжение на случай смерти, если на момент распоряжения оно способно к этому по праву государства своего места жительства или обычного пребывания либо по праву одного из государств, гражданином которых оно является" (ст. 94 Закона о МЧП Швейцарии).
В наследственных отношениях не действует правило "недееспособный на родине может быть признан дееспособным за границей": "Физическое лицо, которое было бы не дееспособным в соответствии с правом государства своего гражданства, считается дееспособным, если данное лицо обладает дееспособностью согласно праву по месту возникновения обязательства... [Эти] положения не применяются к семейным и наследственным правоотношениям" (ст. 15 Закона о МЧП Македонии).
В современных кодификациях МЧП проявляется общая тенденция расширения применения автономии воли сторон. Во многих странах установлено, что наследодатель может указать право, которое подлежит применению ко всему его имуществу. Однако в наследственных отношениях автономия воли довольно редко может иметь неограниченный характер. Как правило, выбор применимого права органичен:
1. Альтернативное применение закона гражданства и закона домицилия по указанию наследодателя: "Лицо может указать для регулирования в целом наследования после него на закон какого-либо государства; это указание имеет действие, только если лицо на момент смерти обладало гражданством этого государства или имело там свое место жительства. Это указание должно быть выражено в каком-либо заявлении, облеченном в форму распоряжения на случай смерти" (ст. 1044 Кодекса Буркина-Фасо).
2. Альтернативное применение закона гражданства, закона домицилия и закона места нахождения недвижимого имущества по указанию наследодателя: "Лицо может указать в завещании право, применимое к наследованию его имущества, при условии, что этим правом является право страны его гражданства или его домицилия на момент осуществления выбора права или на момент его смерти либо право места нахождения принадлежащего ему недвижимого имущества, но лишь применительно к наследованию этого недвижимого имущества" (ст. 3098 ГК Квебека).
3. Право любого государства по выбору наследодателя: "Завещатель вправе подчинить передачу своего имущества в порядке наследования иному закону, чем тот, который назван в статье 66, но не вправе исключить применение императивных норм последнего" (ст. 67 Закона о МЧП Румынии). Аналогичное решение предлагает бельгийский законодатель, но "выбор только тогда будет иметь последствия, если лицо при принятии решения или на момент своей смерти имело гражданство государства, которое это затрагивает, или имело свое постоянное место жительства на территории этого государства. Такое решение не может вести к лишению наследника причитающейся ему части имущества, которая гарантирована правом, подлежащим применению к наследованию по ст. 78" (ст. 79 (Кодекса МЧП Бельгии).
Вопросы толкования завещания, его действительность с точки зрения содержания, вопросы пороков и умаления свободы выражения воли (юридический акт совершен по ошибке, вследствие сообщения неверных сведений, обмана, принуждения или недолжного внимания) предполагают самостоятельное коллизионное регулирование:
1. Общий статут наследования (основной правопорядок, применимый к наследованию в целом): "Действительность составления распоряжения на случай смерти и его обязательность подчиняются тому праву, которое на момент распоряжения подлежало бы применению к правопреемству по случаю смерти" (ст. 26.5 ВЗ ГГУ).
2. Закон страны гражданства или постоянного местожительства наследодателя на момент составления завещания: "Последствия пороков волеизъявления определяются правом государства, гражданином которого был наследодатель в момент волеизъявления, либо на территории которого он имел на этот момент постоянное местожительства" (§ 77 проекта Закона о МЧП Чехии).
3. Альтернативно закон страны гражданства наследодателя на момент составления завещания или на момент его смерти: "Требования к действительности носящего характер последней воли распоряжения, наследственного договора или договора об отказе от наследства определяются согласно личному закону наследодателя на момент юридического действия. Если по нему действительность [таким действиям] не придается, но придается по личному закону наследодателя на момент его смерти, то действует последний" (§ 30.1 Закона о МЧП Австрии).
4. Закон страны места жительства наследодателя:
o на момент его смерти: "Последствия и толкование завещаний, равно как недействительность завещания или какого-либо условия.
в завещании регулируются законом места жительства завещателя на момент его смерти (§ 41 Закона о МЧП Таиланда);
o на момент его смерти либо на момент составления завещания: "Если завещатель являлся способным составлять завещание согласно праву обоих штатов, его воля, содержащаяся в завещании, считается свободной от пороков, если она считалась бы таковой согласно праву, по меньшей мере, одного из этих штатов" (ст. 3529 ГК Луизианы).
В некоторых странах толкование завещания может осуществляться на основе права, избранного наследодателем: "Личный закон наследодателя на момент завещательного заявления регулирует... толкование соответствующих условий и распоряжений, если только не имеется прямого или подразумеваемого указания на другой закон" (ст. 64 ГК Португалии).
Форма завещательного распоряжения предполагает альтернативное коллизионное регулирование. С одной стороны, действует общее правило - статут, применимый к наследованию в целом, определяет и форму завещательного распоряжения. С другой стороны, завещание представляет собой особый вид односторонней гражданско-правовой сделки, поэтому необходимо обращение к другому коллизионному принципу - lex loci actus: "Форма завещания подчиняется закону гражданства завещателя или закону места, где оно составлено" (ст. 55 Кодекса МЧП Туниса).
Своеобразное решение данного вопроса предложено в 1987 г. в Законе о МЧП Швейцарии (ст. 93): "Действительность завещания с точки зрения его формы определяется по правилам Гаагской конвенции от 5 октября 1961 г. о коллизии законов по вопросу о форме завещательных распоряжений. Указанная Конвенция по аналогии применяется к форме других распоряжений на случай смерти". Примеру швейцарского законодателя в 2000-х гг. последовали законодатели Бельгии, Нидерландов, Эстонии.
Во многих юрисдикциях установлена разветвленная система коллизионных привязок, определяющих форму составления завещания (Австралия, Румыния, Украина):
1) право места составления завещания;
2) право страны гражданства завещателя на момент составления завещания или на момент смерти;
3) право государства места жительства завещателя на момент составления завещания или на момент смерти;
4) право государства места пребывания завещателя на момент составления завещания или на момент смерти;
5) право страны суда;
6) в отношении недвижимого имущества - право места нахождения недвижимого имущества.
Статут формы завещания включает вопросы, "относящиеся к возрасту, гражданству и другим личным качествам завещателя, к качествам, которыми должны обладать свидетели, требующиеся для действительности какого-либо завещательного распоряжения" (ст. 1047 Кодекса Буркина-Фасо). Цель закрепления многочисленных альтернативных коллизионных привязок для установления формы завещания - принцип презумпция в пользу действительности завещания). Регулирование актов отмены завещания или его изменения производится на основе тех же коллизионных начал, что и форма завещания.
Доля имущества, которой можно свободно распоряжаться, право наследников на обязательную долю определяются согласно общему статуту наследования (Буркина-Фасо). Допустимость совместных завещаний или наследственных договоров определяется по личному закону наследодателя на момент составления завещания (Португалия). Завещательный отказ подчиняется закону гражданства завещателя на момент его смерти (Тунис).
Наследование по закону - субсидиарное основание наследования, но в реальной жизни наследование по закону имеет место значительно чаще, чем наследование по завещанию. В законодательстве по МЧП этот вид наследования подробно не регулируется. Большинство вопросов наследования по закону подчинено общему статуту наследования - личному закону наследодателя. Одно из немногих исключений - Кодекс о МЧП Болгарии (ст. 89 "Наследование по закону"): "(1) Наследование движимых вещей регламентируется правом государства, в котором у наследодателя было обычное местопребывание к моменту его смерти. (2) Наследование недвижимых вещей регламентируется правом государства, в котором находятся вещи. (3) Наследодатель может выбрать, чтобы наследование его имущества полностью было регламентировано правом государства, чьим гражданином он был к моменту выбора. (4) Условия действительности выбора применимого права и его отмена регламентируются выбранным правом. Выбор применимого права и его отмена должны быть сделаны в форме завещательного распоряжения. (5) Посредством выбора применимого права нельзя затрагивать обязательную долю наследников в наследстве, определенную правом, применимым согласно абз. 1 и 2".
Для наследования по закону необходимо определить круг наследников по закону. К определению круга наследников и очередности их призвания применяется личный закон наследодателя (право страны гражданства или право страны последнего места жительства). Установление круга недостойных наследников подчиняется общему статуту наследования: "Происходит замена одного право-приобретателя другим, и эта замена должна регулироваться той правовой системой, которая регулирует правоотношения по наследованию с самого начала".
Раздел наследственного имущества регулируется правом, подлежащим применению к наследственному отношению в целом. Лица, участвующие в разделе, могут договориться о применении к их отношениям права места открытия наследства или места нахождения одного или более предметов наследственного имущества (ст. 46 Закона о МЧП Италии).
При разрешении коллизий в сфере наследственных отношений зачастую возникает проблема обратной отсылки. Первыми решениями, в которых шла речь о применении renvoi, были решения английских судов (1841,1847 и 1877), касающиеся наследственных отношений. Теория отсылок была сформулирована в доктрине после дела Форго (1878), касавшегося наследования по закону2. Проблема отсылок в наследственных отношениях учитывается современным законодателем: "Наследование недвижимой собственности регулируется правом государства, на территории которого недвижимость расположена. Однако если иностранное право отсылает к праву государства, на территории которого умерший имел постоянное место жительства во время своей смерти, то последнее подлежит применению" (ст. 78.2 Кодекса МЧП Бельгии).
Английскому праву известна система двойной обратной отсылки, которая не применяется ни одной другой страной. Обратная отсылка к английскому праву означает возможную обратную отсылку к английским коллизионным нормам, создающую вторую обратную отсылку, т.е. двойную renvoi к одному и тому же иностранному праву. Этот подход отражен в решении по делу Аннэсли, относящемуся к проблеме обязательной доли в завещании3. Английские суды часто используют renvoi для того, чтобы признать действительность завещания, недействительного по нормам иностранного материального права, к которому отсылает английская коллизионная норма, но действительного по материальному праву, к которому отсылает иностранная коллизионная норма (принцип favour testamenti).
Возможность применения отсылок закреплена в Законе о МЧП Швейцарии (ст. 91): "Наследование имущества лица, имевшего последнее место жительства за границей, осуществляется по праву, на которое указывают нормы международного частного права государства места жительства наследодателя".
Предварительный коллизионный вопрос наиболее часто возникает в международном наследственном праве: регулирование отношений по наследованию подчинено одной правовой системе, а предварительный вопрос (гражданское состояние лица, его семейное положение) - другой правовой системе. Проблемы квалификации права в наследственных отношениях отличаются наибольшей сложностью - многие национально-правовые понятия не известны в других государствах (вдовий узуфрукт, вдовья четверть, завещательный траст). Все эти проблемы обусловлены принципиально различными подходами к наследованию в разных государствах.
В международном наследственном праве также часто возникает проблема интерлокальных и интерперсональных коллизий. Специальное разрешение таких коллизий применительно к вопросам наследования предусмотрено в законодательстве Швеции: "Если в соответствии с положениями этого закона применимым является закон страны, в которой иностранец считается гражданином, и если в отношении разных частей такого иностранного государства действуют разные законы, вопрос определения применимого закона должен решаться согласно нормам, которые действуют в этом иностранном государстве. Если таких норм нет, то применяется: (1) закон места, где этот иностранец постоянно проживает, (2) или, если он не имеет или в момент его смерти не имел постоянного местожительства, то закон того места, где он имел последнее постоянное место жительства, (3) если же такого места не было, тогда закон столицы данного иностранного государства" (ст. 1 гл. III Закона о коллизиях законов в области наследования).