Контроль исполнения документов

Контроль исполнения документов – совокупность действий, обеспечивающих своевременное исполнение документов. Эти операции выполняет:

· служба ДОУ;

· секретарь;

· помощник руководителя;

· должностное лицо, ответственное за делопроизводство.

Технология контроля включает:

1) вынесение руководителем решения об исполнении документа (кем, в какие сроки);

2) постановка на контроль проставлением на документе реквизита «отметка о контроле» и соответствующей отметки в РКК;

3) доведение документа до исполнителя;

4) предварительная проверка хода исполнения (промежуточный контроль);

5) контроль по существу исполнения;

6) информирование руководителя об исполнении;

7) снятие с контроля (решение принимает руководитель);

8) обобщение результатов контроля за исполнением документов.

Решение о контроле и сроках исполнения руководителем может быть изложено:

· в резолюции руководителя;

· в тексте распорядительного документа;

· в тексте протокола, если решение принималось коллегиально.

Сроки исполнения документов могут быть:

· типовые (директивные), установленные нормативными актами;

· индивидуальные, установленные организационно-распорядительным документом или резолюцией.

Результаты исполнения документа указываются на самом документе в реквизите «Отметка об исполнении документа и направлении его в дело». Также отметка ставится в РКК. Данные о ходе и результатах контроля за исполнением документов периодически анализируются с целью повышения исполнительской дисциплины и рационализации управления. Особому контролю подлежит исполнение жалоб, предложений, заявлений граждан.

3. Учетным документом в организации является номенклатура дел – систематизированный перечень наименований дел, заводимых в организации, с указанием сроков их хранения, оформленный в установленном порядке.

Различают номенклатуры:

· типовая;

· примерная;

· конкретная.

На основе номенклатуры дел структурных подразделений составляется сводная номенклатура дел, которая ежегодно уточняется и утверждается руководителем организации.

Назначение номенклатуры дел:

· служит классификатором документов;

· позволяет быстро найти необходимый документ;

· является основанием для проведения экспертизы ценности документов, составления описей на дела со сроками хранения свыше 10 лет и постоянного срока хранения.

При составлении номенклатур дел следует руководствоваться следующими нормативно-методическими актами:

1. Основные правила работы архивов организаций, одобренные решением коллегии Росархива от 06.02.2002.

2. Правила делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. №477.

3. ГОСТ Р 6.30–2003. Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов.

4. Общероссийский классификатор управленческой документации.

5. Перечень типовых документов, образующихся в деятельности организаций с указанием сроков хранения, изданный в 2000 году.

6. Положение о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 июля 2003 г.

7. Рекомендации по разработке и применению примерных номенклатур дел (методическое пособие, изданное в 1990 году).

8. Типовые и примерные номенклатуры дел.

Также используются локальные нормативные акты организации:

· устав;

· положения о структурных подразделениях;

· структура и штатная численность;

· Табель унифицированных форм документов.

Организация работы по составлению номенклатуры дел включает:

- принятие решения об издании приказа, в котором указываются исполнитель, руководитель, срок подготовки номенклатуры и пр.;

- разработка плана оргмероприятий, который прилагается к приказу;

- проектирование номенклатуры, согласование, подписание, утверждение;

- введение в действие;

- рассылка в структурные подразделения заверенных выписок из номенклатуры.

Порядок разработки номенклатуры дел организации включает операции:

1) поручение руководством службе ДОУ подготовить проект номенклатуры;

2) выяснение наличия типовых примерных номенклатур дел;

3) консультации с архивными органами, заключение при необходимости договора;

4) подготовка проекта номенклатуры на основе анализа результатов предпроектного обследования документации;

5) согласование с руководителями структурных подразделений, юридической службой, архивом организации;

6) подписание руководителем службы ДОУ;

7) если организация является источником комплектования государственных архивов, то после подписания номенклатура дел вносится на рассмотрение экспертной комиссии организации (ЭК) и экспертно-проверочной комиссии (ЭПК) архивного учреждения;

8) номенклатуры дел организаций, не являющиеся источником комплектования государственных архивов, согласовываются с ЦЭК (ЭК) вышестоящих организаций и могут согласовываться с ЭПК архивных учреждений на договорной основе;

9) утверждение номенклатуры дел руководителем или приказом. Приказ следует издавать в том случае, если в нем будет содержаться дополнительная информация о необходимых действиях (введение в действие, ответственность и пр.). Утверждается номенклатура ежегодно в конце текущего календарного года;

10) регистрация номенклатуры дел;

11) вступление в силу номенклатуры с 1 января нового календарного года;

12) выписки из утвержденной номенклатуры заверяются руководителем службы ДОУ и рассылаются в структурные подразделения для заведения дел (желательно за 3 месяца до начала нового календарного года);

13) в случае изменения функций организаций, правового статуса номенклатуры дел подлежат переоформлению;

14) контроль за внедрением, использованием номенклатуры структурными подразделениями в практике делопроизводства осуществляется службой ДОУ.

15) согласование номенклатуры дел с архивным учреждением осуществляется не реже чем раз в пять лет.

Номенклатура дел организации является документом постоянного хранения и как самостоятельное дело подлежит учету по номенклатуре службы делопроизводства.

Правила оформления номенклатуры дел следующие:

1. Это многостраничный документ. Первый лист оформляется на общем бланке организации формата А4. Страницы нумеруются арабскими цифрами, начиная со второй, посредине верхнего поля листа.

2. Номенклатура дел печатается, а затем, после утверждения, тиражируется в необходимом количестве экземпляров. Первый экземпляр хранится в службе ДОУ, второй используется как рабочий для копирования и заведения дел в данном подразделении, третий – в качестве учетного документа находится в архиве организации, четвертый – в Государственном архиве.

3. Составляют номенклатуру по форме, установленной Основными правилами работы ведомственных архивов (Приложение №11, №12). Табличная форма текста содержит пять граф:

графа 1 – индекс дела (состоит из индекса структурного подразделения и порядкового номера дела), например, 07–03;

графа 2 – заголовок дела, тома, части (составляется на основе Типового перечня документов, образующихся в деятельности организаций с указанием сроков хранения или определяется экспертным путем);

графа 3 – количество дел, томов, частей (графа заполняется в конце года);

графа 4 – срок хранения дела, тома, части (берется из Типового перечня документов);

графа 5 – примечание (заполняется в течение всего срока действия номенклатуры дел, проставляются отметки службой ДОУ о заведении новых дел, о передаче дел в архив, о переходящих делах, о лицах, ответственных за формирование дел, о выделении дел к уничтожению, делаются пометки с указанием дополнительных сведений о местонахождении документа в электронной форме).

4. В конце года в номенклатуре дел заполняется итоговая запись о категориях и количестве заведенных и включенных в номенклатуру дел. Обязательно указывается количество дел постоянного срока хранения, со сроком хранения свыше 10 лет и со сроком хранения до 10 лет включительно. После итоговой записи указывается должность лица, сделавшего отметку, его подписи и расшифровки подписи. Проставляется дата составления итоговой записи.

5. При определении сроков хранения могут применяться следующие варианты – постоянные или временные (один, три, пять, пятнадцать, семьдесят пять лет). Сроки устанавливаются в зависимости от значимости документов и исчисляются с 1 января того года, который следует за годом окончания дел. Например, срок хранения дел, законченных делопроизводством в 2007 году, исчисляется с 1 января 2008 года.

4. Формирование и текущее хранение дел – очередной этап работы с документами после их исполнения. Дело – это совокупность документов (или документ), относящихся к одному вопросу или участку деятельности, помещенных в отдельную обложку[1]. Дела формируются в соответствии с номенклатурной дел в структурных подразделениях с начала года. Используются также нормативные акты:

1) Основные правила работы архивов организаций;

2) Правила делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти;

3) ГСДОУ;

4) Инструкция по делопроизводству конкретной организации.

Дела формируются с соблюдением правил:

- помещать в дело можно только исполненные документы и в соответствии с заголовками дел;

- не следует включать в дело документы с разными сроками хранения (постоянного и временного);

- дело должно содержать не более 250 листов при толщине не более 4 см, при наличии в деле нескольких томов их количество указывается в номенклатуре дел в конце года. Индекс дела проставляется на каждом томе;

- в дело включаются документы, соответствующие заголовку;

- внутри дела документы располагаются в логической и хронологической последовательности с приложениями;

- приказы по личному составу группируют отдельно от приказов по основной деятельности;

- приказы по личному составу формируются в дела в соответствии с установленными сроками. Например, не следует объединять в одно дело приказы о приеме на работу и о переводе.

Обложка дела оформляется по ГОСТ 17914–72 и должна содержать информацию:

· наименование организации (полное и сокращенное), с указанием подчиненности;

· наименование структурного подразделения;

· индекс дела по номенклатуре;

· заголовок дела (переносится из номенклатуры дел);

· срок хранения;

· начало и окончание ведения дела в текущем делопроизводстве.

Дела хранятся в структурных подразделениях (в шкафах, сейфах) в вертикальном положении. Располагаются в соответствии с номенклатурой. На корешках обложек указываются индексы дел.

В случае извлечения документов из дела вставляется лист-заместитель, если выдается все дело, заполняется карта-заместитель. Документы и дела выдаются только ответственными за их формирование должностными лицами на срок не более одного месяца. Для этого должно быть разрешение руководителя организации. В случае изъятия подлинника документа по требованию компетентных органов (например, прокуратуры) составляется акт, а на его место подшивается заверенная копия.

5. Одним из важнейших этапов работы с документами является экспертиза ценности документов, в ходе которой осуществляется:

1) оценка документов;

2) отбор на государственное хранение;

3) установление сроков хранения на основе принятых критериев;

4) выделение документов, сроки которых истекли, к уничтожению.

Нормативные акты, регламентирующие проведение экспертизы:

1. Федеральный закон Российской Федерации от 01.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации».

2. Правила делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. №477.

3. Основные правила архивов организаций, одобренные решением коллегии Росархива от 06.02.2002.

4. Перечень типовых документов, образующихся в деятельности организаций с указанием сроков хранения, утвержденный руководителем федеральной архивной службы России от 06.10.2000.

5. Примерное положение о центральной экспертной комиссии (ЦЭК) министерства, ведомства Российской Федерации, утвержденное приказом Росархива от 17.03.1988 № 19.

6. Примерное положение о постоянно действующей экспертной комиссии учреждения, организации, предприятия, утвержденное приказом Росархива от 19.01.1955 № 2.

7. Положение о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003 № 03–33/пс.

8. Государственная система документационного обеспечения управления.

9. Перечень типовых архивных документов, образующихся в научно-технической и производственной деятельности организаций, с указанием сроков хранения.

Ценность разных документов неодинакова. Экспертиза ценности документов проводится ежегодно работниками службы ДОУ совместно с ЭК. Анализируется содержание документов, находящихся в деле. Особенно внимательно рассматриваются документы постоянного и длительных сроков хранения.

По результатам экспертизы ценности документов составляются:

· опись дел постоянного срока хранения;

· опись дел временного (свыше 10 лет хранения);

· опись дел по личному составу;

· акт о выделении к уничтожению дел, не подлежащих хранению.

По описям документы передаются в архив организации. Описи рассматриваются на заседании ЭК и утверждаются руководителем организации, а описи дел постоянного срока хранения утверждаются ЭПК архивного учреждения, описи дел по личному составу согласовываются с ней.

Акт о выделении к уничтожению дел составляется по унифицированной форме, подписывается должностным лицом, проводившим экспертизу ценности документов, и, после утверждения ЭПК архивного учреждения, удостоверяется руководителем организации. Акт подшивается в дело, хранится постоянно в архиве организации.

Экспертиза ценности документов проводится в несколько этапов:

1) в делопроизводстве организации при разработке номенклатуры, формировании дел, передаче их в архив и при уничтожении;

2) в архиве организации при выделении к уничтожению и передаче в государственный архив;

3) в государственном архиве проводится целевая экспертиза, оценка также осуществляется при переработке описей для архивных фондов.

Принципы оценки ценности документов: историзм, всесторонность, комплексности.

Система критериев оценки документов:

1) критерии происхождения

- роль, значимость документов;

- время, место создания;

2) критерии содержания

- значимость отраженных в документах событий;

- повторяемость информации в документах;

- целевое назначение документов;

- вид и разность документов;

3) критерии внешних особенностей документов

- юридическая сила документа (наличие всех реквизитов);

- наличие отметок;

- особенности материального носителя и физического состояния документа.

Важным критерием является информация, содержащаяся в документе.

Функции по проведению экспертизы ценности документов выполняют экспертные комиссии:

· в министерствах и ведомствах – ЦЭК;

· в организациях – ЭК.

ЦЭК и ЭК – постоянно действующие совещательные органы, состоящие из специалистов подразделений, заместителя руководителя, руководителей службы ДОУ, архива и др. Заседания ЦЭК и ЭК протоколируются.

6. Подготовка дел и порядок передачи в архив. Различают полное и частичное оформление дела. Полному оформлению подлежат дела:

· постоянного хранения;

· временного (свыше 10 лет) срока хранения;

· по личному составу.

Операции по полному оформлению дела:

· подшивка (на четыре прокола) и переплет дела. Ценные документы не вшиваются, а вкладываются в конверты (трудовые книжки, документы об образовании);

· нумерация листов в деле карандашом в правом верхнем углу;

· составление заверительной надписи дела (указывается № дела, количество подшитых и пронумерованных листов, подпись должностного лица). Составлять заверительную надпись на обложке дела или оборотной стороне листа последнего документа запрещается;

· составление при необходимости внутренней описи дела, которая вшивается в начале дела;

· окончательное оформление дела в соответствии с ГОСТ 179–72.

Передача дел в архив проводится ежегодно согласно графика, утвержденного руководителем организации. Дела принимаются в архив по описям, каждая из которых заверяется подписями руководителя архива и лица, передающего дело, указывается цифрой и словесно фактическое количество дел, переданных в архив, номера отсутствующих дел. Проставляется дата приема-передачи дел.

Выводы по теме:

1) За организацию документооборота ответственна служба ДОУ.

2) Документооборот состоит из трех документопотоков: входящие, исходящие, внутренние.

· Все входящие документы подвергаются экспедиционной обработке и регистрируются, после чего передаются руководителю на рассмотрение и в структурные подразделения для исполнения.

· Исходящие документы отправляются в другие организации или органы государственной власти. В деле организации должна оставаться копия исходящего документа или второй его экземпляр.

3) В организации необходимо вести аналитическую работу, учет объема документооборота с целью его оптимизации и рационализации.

4) В инструкции по делопроизводству организации регламентируются все технологии работы с документами, в том числе и с электронными.

5) Систематизация исполнительных дел осуществляется на основе номенклатуры дел, которая ежегодно уточняется и утверждается руководителем, вступает в силу с 1 января нового календарного года.

· Дела заводятся и хранятся в структурных подразделениях. Основание для заведения дел – номенклатура.

· В организациях обязательно наличие ЭК. Экспертная комиссия совместно со службой ДОУ организует проведение экспертизы ценности документов.

· Передача в установленном порядке дел осуществляется по описям.

· При уточнении заголовков дел составляются акты.