Перечень экзаменационных теоретических вопросов по дисциплине

«Финансовые рынки и финансово-кредитные институты»

1. Финансовая система и место в ней финансовых рынков.

2. Понятие финансового рынка и его трактовка различными экономистами.

3. Функции финансового рынка, его классификация по различным признакам.

4. Субъекты финансового рынка и их функциональная роль.

5. Сегментарная структура финансового рынка.

6. Понятие и виды финансовых инструментов на различных сегментах финансового рынка.

7. Сущность, свойства и классификация ценных бумаг.

8. Валюта, валютные ценности как финансовые инструменты на валютном рынке.

9. Кредит как эффективный инструмент привлечения ресурсов.

10. Производные финансовые инструменты.

11. Понятие финансового посредничества. Функции и классификация финансовых посредников (финансовых институтов).

12. Функции и роль коммерческих банков на финансовых рынках.

13. Депозитные услуги коммерческих банков.

14. Кредитные услуги коммерческих банков.

15. Сущность, основные принципы и организационные основы деятельности кредитных потребительских кооперативов, кредитных союзов.

16. Организация привлечения взносов и предоставление кредитных услуг кредитным потребительским кооперативом, кредитным союзом своим членам.

17. Сущность ломбардной деятельности. Кредитные и сопутствующие услуги ломбарда.

18. Лизинговые компании. Сущность и виды лизинга.

19. Порядок оформления договора лизинга. Предоставление услуги финансового лизинга.

20. Услуги факторинговых компаний. Сущность и виды факторинга. Особенности факторингового обслуживания.

21. Понятие и участники рынка коллективных инвестиций.

22. Акционерные инвестиционные фонды, требования к их деятельности. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов.

23. Паевые инвестиционные фонды, их типы. Порядок выпуска и обращения инвестиционных паев.

24. Типы инвестиционных фондов и их категории по составу активов. Стоимость чистых активов инвестиционных фондов. Расчетная стоимость инвестиционного пая.

25. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов. Требования к специализированному депозитарию. Ответственность специализированного депозитария.

26. Регистратор инвестиционного фонда. Порядок ведения реестра инвестиционных паев.

27. Другие участники, обеспечивающие деятельность инвестиционного фонда (агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, аудиторы, оценщики инвестиционных паев).

28. Управляющая компания (УК) инвестиционного фонда. Договор доверительного управления активами ИФ.

29. Требования к УК инвестиционного фонда. Обязанности УК инвестиционного фонда и ограничения ее деятельности.

30. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.

31. Управляющая компания негосударственного пенсионного фонда. Требования к договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

32. Обязанности управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений.

33. Понятие и функции негосударственного пенсионного фонда, порядок его создания. Имущество фонда.

34. Собственные средства, пенсионные резервы и пенсионные накопления НПФ.

35. Гарантии исполнения негосударственным пенсионным фондом пенсионных обязательств. Страховой резерв. Резерв по обязательному пенсионному страхованию, его формирование и использование.

36. Размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений.

37. Разрешенные активы (объекты инвестирования) пенсионных накоплений. Требования к структуре инвестиционного портфеля фонда.

38. Обязанности специализированного депозитария, оказывающего услуги негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему формирование накопительной части трудовой пенсии, и управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений.

39. Страхование и страховая деятельность (страховое дело). Цель и задачи организации страхового дела. Формы страхования.

40. Субъекты страхового дела. Страховые организации, требования, предъявляемые при их создании и функционировании.

41. Условия обеспечения финансовой устойчивости и платежеспособности страховщика.

42. Формирование страховых резервов страховыми организациями. Инвестирование средств страховых резервов.

43. Понятие биржевого и внебиржевого рынка ценных бумаг. Фондовая биржа, ее функции. Признаки классической и современной фондовой биржи.

44. Участники биржевых торгов, требования, предъявляемые к ним регулятором рынка и профессиональным сообществом.

45. Листинг и делистинг. Требования, предъявляемые к эмитентам и ценным бумагам, обращающимся на фондовой бирже.

46. Расчеты по сделкам с ценными бумагами. Клиринг, его виды.

47. Регулирование биржевого рынка ценных бумаг со стороны государства и со стороны фондовой биржи.

48. Учетная система на рынке ценных бумаг. Понятие и функции учетной системы на рынке ценных бумаг, ее участники. Порядок фиксации прав на ценные бумаги.

49. Депозитарии на рынке ценных бумаг, их виды, функции и обязанности. Депозитарный договор, его существенные условия.

50. Регистраторы на рынке ценных бумаг. Система ведения реестра, реестр владельцев ценных бумаг. Виды счетов в реестре: счета эмитента и счета зарегистрированных лиц. Обязанности регистратора.

51. Органы государственного регулирования финансового рынка в Российской Федерации. Этапы их становления и развития.

52. Основные формы государственного регулирования деятельности финансово-кредитных институтов на финансовых рынках.

53. Законодательно-нормативное регулирование деятельности финансово-кредитных институтов на финансовых рынках.

54. Основные законодательные нормы и требования при создании и функционировании отдельных видов финансово-кредитных институтов.

55. Роль и функции саморегулируемых организаций на финансовых рынках.

56. Зарубежный опыт организации регулирования и надзора за деятельностью финансовых посредников.