Основные нормативные акты для изучения по дисциплине «Финансовые рынки»

1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О рынке ценных бумаг" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010)

2. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (ред. от 19.07.2009)

3. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (ред. от 27.12.2009)

4. Федеральный закон от 10.12.2003 N 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"

5. Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (ред. от 26.04.2007)

6. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (ред. от 27.07.2006)

7. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"(ред. от 25.11.2009)

8. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 27.12.2009) "О банках и банковской деятельности" (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010)

9. Федеральный закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (ред. от 25.11.2009)

10. Федеральный закон от 29.07.2004 N 96-ФЗ "О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"(ред. от 22.12.2008)

11. Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации"

12. Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"(ред. от 22.07.2008)

13. Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (ред. от 23.07.2008)

14. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (ред. от 23.07.2008)

15. Федеральный закон от 09.07.1999 N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (ред. от 29.04.2008)

16. Закон РФ «Об организации страхового дела в Российской Федерации» от 27.11.1992 N 4015-1(ред. от 29.11.2007)

17. Инструкция ЦБ РФ от 15.07.2005 N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.08.2005 N 6889) (ред. от 14.11.2007)

18. Инструкция ЦБ РФ от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.04.2004 N 5779) (ред. от 29.03.2006)

19. Инструкция ЦБ РФ от 28.04.2004 N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.06.2004 N 5824) (ред. от 29.11.2006)

Список рекомендуемой литературы

1. Гвозденко А.А. Основы страхования: учебник для вузов. - 2 - е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006. - 320 с.

2. Деева А.И. Финансы и кредит: учеб. пос. для вузов. - М.: Кнорус, 2009. - 544 с.

3. Дегтярева О.И. Биржевое дело: учебник для вузов. - М.: Магистр, 2009. - 623 с.

4. Деньги и финансы. Тесты и задачи: учеб. пос./ под ред. И.Т. Балабанова. - СПб.: Питер, 2000. - 144 с.

5. Деньги, кредит, банки: учебник для вузов/ под ред. Г.Н. Белоглазовой. - М.: Юрайт - Издат, 2007. - 620 с.

6. Деньги, кредит, банки: учебник для вузов/ под ред. О.И. Лаврушина. - 8 - е изд., перераб. и доп. - М.: Кнорус, 2009. - 560 с.

7. Деньги. Кредит. Банки: учеб. пос. для вузов/ под. ред. Е.Ф.Жукова. - 4 - е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ - ДАНА, 2009. - 783 с.

8. Ильин А.Е., Соловьева Т.Н. Практикум по рынку ценных бумаг: учеб. пос. для вузов. - М.: Финансы и статистика, 2005. - 208 с.

9. Капитоненко В.В. Задачи и тесты по финансовой математике: учеб. пос. для вузов. - М.: Финансы и статистика, 2007. - 256 с.

10. Куликов А.Г. Деньги, кредит, банки: учебник для вузов. - М.: Кнорус, 2009. - 656 с.

11. Международные валютно - кредитные и финансовые отношения: учебник для вузов/ под ред. Л.Н. Красавиной. - 3 - е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2008. - 576 с.

Подробные вопросы для подготовки к экзамену по дисциплине «Финансовые рынки»

1. Место России в рейтинге развития финансовых рынков 2009 г. по разным показателям развития финансового рынка (выделите три наиболее благополучных показателя).

2. Укажите виды процентных ставок по способу начисления процентов:

3. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций такого эмитента по определенной цене.

4. Наиболее выгодная схема начисления процентов для клиента на срок до 1 года.

5. В каком типе ПИФа вкладчик вправе в любой рабочий день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев.

6. Размер скидки (надбавки) при продаже пая инвестору.

7. Какие характеристики являются общими (различными) у ПИФа и ОФБУ.

8. Текущая цена акции ….. руб. Инвестор отдает стоп - приказ на покупку с ценой ….. руб. Это означает, что брокер должен ……………………………. (продолжить рассуждение).

9. Первичный рынок ценных бумаг это…

10. Вид анализа финансовых рынков, который занимается оценкой ситуации с точки зрения политической, экономической и финансово-кредитной политики.

11. Какая свеча указывает на сильную устойчивую тенденцию роста котировок финансового актива.

12. Какая свеча указывает на скорый разворот рынка, на падение рынка?

12. Держатели облигаций АО являются по отношению к нему…

14. Для какого вида финансовых рынков характерны самые высокие маржинальные требования .

15. Укажите, какие расходы несёт клиент при биржевой торговле ценными бумагами.

16. Старейший в мире биржевой (фондовый) индекс.

17. Договор, по которому участник получает право (но не обязанность) совершить покупку или продажу финансового актива по заранее оговорённой цене в определенный момент в будущем или на протяжении определенного отрезка времени - это ………… (одним словом).

18. Срок поставки валюты называется…..

19. Разница между курсами продажи и покупки валюты банком называется….

20. Какие условия фиксирует фьючерсная сделка?

21. Что такое конвертируемость валюты?

22. Что такое паритет покупательной способности валюты?

23. Размер маржи на валютном рынке Forex.

24. Какие функции денег в экономическом обороте сохраняет за собой золото.

Что такое тезаврация?

26. Что такое секъюритизация?

27. Являются ли коммерческие банки России в большинстве своём универсальными?

28. Что такое деривативы?

29.Какие ПИФы преобладают в РФ?

30. Что такое хедж-фонд?

31. По каким акциям дивиденды выплачиваются в первую очередь?

32. Конвертируемая облигация дает ее владельцу право…

33. Вид анализа финансовых рынков, который основывается на методах графического исследования и математических принципах.

34. Маржинальные требования 25 % соответствуют плечу: ……

35. LIBOR – это:

36. Кто может являться членами фондовой биржи?

37. Что такое сделка - РЕПО?

38. Курс одной валюты по отношению к другой, выраженный через третью валюту, называется …

39. Сколько времени требуется на совершение кассовой биржевой сделки?

40. Как изменяется курсы национальной денежной единицы при активном платежном балансе страны?

41. Важнейший орган валютного контроля в РФ.

42. Самая популярная валютная пары на рынке Forex.

43. Виды операций, которые осуществляются на рынке золота.

44. В виде чего на финансовом рынке осуществляется купля-продажа золота?

45. Сильная степень эффективности финансового рынка означает…

46. Наиболее крупный мировой финансовый центр – лидер мировой торговли находится в городе…

47. Крупнейшие банки России, которые имели в 2009 г. рейтинг группы «А»:

48. Что такое эффективная процентная ставка?

49. Управление активами ПИФа осуществляет…

50. Что такое ОФБУ?

51. Акция – это ценная бумага, дающая ее владельцу право на …

52. «Открыть позицию» - применительно к финансовым рынкам это значит…….

53. Облигация – это…

54. Укажите параметры изучения в фундаментальном анализе…

55. Если линия скользящей средней находится ниже ценового графика, то следует ожидать ……………

56. Величина сложных процентов, которые необходимо уплатить при получении в кредит 500 млн. руб. на 3 года при годовой ставке 20% составляет…

57. Размер маржинального займа в России для обычных клиентов и клиентов с повышенным уровнем риска.

58. Что такое дисконтная облигация?

59. Что такое фьючерс и чем он отличается от форварда?

60. К финансовым инструментам высокого уровня риска относят.

61. Какие из перечисленных видов деятельности по законодательству РФ относятся к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

62. Валютная сделка между банками, представляющая собой комбинацию купли и продажи одной и той же валюты в примерно равном объеме, но на разные сроки, называется сделкой - ……… (одним словом).

63. Какие участники фондовой биржи проводят операции за свой счёт и от своего имени?

64. Текущие операции купли-продажи золота на условиях "spot" осуществляются с датой валютирования…

65. Отправной точкой для определения ценовых параметров с физическим золотом является цена…какого рынка?

66. На современном рынке цены на золото достигают самого высокого уровня в середине …………… (указать, какого времени года).

67. Расположите страны по уровню развития финансовых рынков: от более развитых, к менее развитым.

68. Укажите, какие тенденции характерны для мировой финансово - кредитной системы.

69. Негосударственные пенсионные фонды относятся к следующему виду финансовых институтов.

70. Количество коммерческих банков в современной России составляет ………

71. Выбрать, какие виды инвестиционных фондов по объектам инвестирования носят закрытый характер.

72. Организация, в которой хранятся средства и ценные бумаги инвестиционного фонда и которая обеспечивает его взаиморасчеты по сделкам - это…

73. Листинг – это…

74. Лицо, извлекающее прибыль за счет разницы цен на один и тот же финансовый актив на разных рынках, путём одновременного осуществления сделок купли-продажи - это ……………. (указать одним словом).

75. Укажите объекты изучения в техническом анализе.

76. Кредиты по маржинальной торговле в течение торговой сессии предоставляются…

77. Какие ценные бумаги составляют портфель агрессивного (умеренного, консервативного) инвестора?

78. Валютная сделка «спот» заключается в купле-продаже валюты на условиях ее поставки…

79. Курс продажи валюты банком называется…

80. По какому курсу в большинстве стран производятся расчёты между организациями и частными лицами в валюте.

81. Основные участники валютного рынка Forex, на долю которых приходится основная часть оборота.

82. Стандартный размер лота на спот-рынке золота составляет.

83. В чём состоит главная положительная роль спекулянтов на бирже?

84. Что такое фиксинг?

85. Финансовые инструменты, доступные физическим лицам, которые показали минимальную и максимальную доходность на российском рынке в 2009 г.

86. Сколько российских хедж - фондов существует на сегодняшний день в России (мире)?

87. Какие финансовые инструменты имеют максимальный уровень риска?

88. На какой максимальный срок Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

89. Что такое валютный коридор и каковы его признаки?

90. Приказы, которые остаются в силе до момента их выполнения или отмены клиентом называются…

91. Венчурные инвестиции – это…

92. Опцион – это…

93. Онкольные ссуды – это…

94. Лицо, выпустившее в обращение ценную бумагу, называется…

95. Почему первичный рынок ценных бумаг называется «первичным»?

96. Как расшифровывается российская аббревиатура ММВБ?

100. Кто на фондовой бирже ведёт игру на понижение курсов ценных бумаг?

101. Операции от имени и за счёт клиента на бирже проводят ………. (указать одним словом).

102. Наиболее крупная в мире фондовая биржа.

103. Какая биржа РФ лидирует в торговле фьючерсами и опционами?

104. По какой цене происходит первая продажа бескупонных (дисконтных) облигаций?

105. Синоним термина «евробонды».

106. Общепринятая в мировой практике мера веса драгоценных металлов – это …

107. Какие тенденции отмечаются на российском рынке ссудных капиталов?

108. Подразделение фондовой биржи, занимающееся определением наиболее характерной цены для данного рынка на данный день, называется…

109. Доход пайщика от владения паями определяется как …

110. На каких исходных положениях базируется технический анализ?

111. Что соединяет на ценовом графике линия повышательного тренда?

112. Хеджирование – это…

113. Организация, осуществляющая по договору с эмитентом деятельность по ведению и хранению реестра именных ценных бумаг – это …

114. В чём состоит особенность выплаты дивидендов по обыкновенным акциям?

115. Увеличению дохода и снижению вероятности убытков при инвестировании средств в паевые инвестиционные фонды служит принцип…

116. Вторичный рынок ценных бумаг это…

117. Под «голубыми фишками» понимаются…

118. Долевые ценные бумаги – это…

119. Как расшифровывается российская аббревиатура РТС?

120. Курс 1 евро = 32 рубля (прямая котировка). Определить обратную котировку рубля к евро.

121. Банк имеет закрытые валютные позиции. Какой будет величина открытых валютных позиций после покупки банком 1 млн. долларов США против евро по курсу 1,3863 долл. США

Открытая длинная валютная позиция: _____________

Открытая короткая валютная позиция: _____________

122. Какая биржа РФ лидирует в торговле акциями российских компаний?

123. Самой крупной внебиржевой электронной системой в мире является ………….

124. Главный эмитент государственных ценных бумаг в РФ.

125. Аббревиатура ГКО расшифровывается как …

126. Какие компоненты включает в себя ставка ссудного процента?

127. Типичные обозначения рейтингов надёжности среднего уровня (Medium) на финансовых рынках.

128. Наиболее устойчивой доходностью обладает следующий вид ценных бумаг.

129. Чему равна максимальная прибыль продавца опциона колл с ценой исполнения 300 у. е., и премией 25 у. е.?

130. Что такое прямые инвестиции?

131. Организация, которая осуществляет сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами и производит зачет взаимных обязательств инвесторов по поставкам и расчетам за ценные бумаги….

132. Ликвидность ценной бумаги – это…

133. Основное различие между акцией и облигацией заключается в том, что…

134. Факторы, оказывающие влияние на уровень ссудного процента.

135. Сколько примерно фондовых бирж существует сегодня в РФ?

136. Фиксирование национальной денежной единицы в иностранной валюте другой страны называется ………

137. Курс облигации представляет собой …………

138. Какой российский биржевой индекс считается в иностранной валюте?

139. Что такое андеррайтинг?

140. В чём состоит главное назначение фондовой биржи?

141. Укажите размер ставки рефинансирования на настоящий момент……

142. Верная формула исчисления суммы наращения при начислении процентов по сложной (простой) ставке

143. От чего страхуются покупатель и продавец, заключая форвардный контракт?

144. Процесс разработки новых финансовых инструментов и операционных схем (новых финансовых технологий)-это…

145. Показатель "плечо финансового рычага" рассчитывается как отношение …..

146. Портфельные инвестиции – это…

147. Соотношение между суммой собственных средств на счёте участника финансового рынка и выделяемым под неё брокером заёмным капиталом при маржинальной торговле - это ………………

148. По опциону пут вариант дальнейшего поведения выбирает …………

149. Что гарантируют фондовые биржи инвестору?

150. Доход пайщика от владения паями определяется как разница между ………...