Тема 5. Суб'єкти портфельного інвестування

Контрольні запитання і завдання

1. Хто належить до основних учасників ринку цінних паперів?

2. Визначить найсуттєвіші ознаки класифікації емітентів.

3. Яка класифікація інвесторів існує залежно від стратегії й так­тики діяльно­сті на ринку цінних паперів?

4. У чому полягає сутність поняття інституційні інвестори?

5. У чому полягає діяльність індивідуальних інвесторів у процесі портфель­ного інвестування, якими є шляхи її активізації в Україні?

6. Визначить економічну сутність фінансового посередництва.

7. Які види професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені вітчизня­ним законодавством?

8. У чому полягає сутність та відмінності між брокерською та дилерською діяльністю?

9. Які моделі вирізняють залежно від розмежування функцій фінан­сового посере­дництва між фінансово-кредитними установами, у чому полягає їхня сут­ність?

10. Назвіть основні операції, які мають право здійснювати банки на ринку цінних паперів.

11. Якими є цілі діяльності комерційних банків на фондовому ринку?

12. Яку структуру має інвестиційний портфель комерційного банку?

13. Назвіть основні обмеження в інвестиційній діяльності вітчизня­них комерцій­них банків.

14. Які трастові послуги можуть надавати комерційні банки фізич­ним і юридич­ним особам?

15. У чому полягають відмінності в механізмах функціонування об'єд­наних інвес­тиційних трастів і керівних інвестиційних компаній у США?

16. За якими ознаками класифікують інститути спільного інвесту­вання згі­дно з українським законодавством?

17. Якими є головні напрями діяльності інститутів спільного інвес­тування?

18. Які цінні папери можуть емітувати інвестиційні фонди?

19. У чому полягають особливості організації й діяльності корпора­тивних інвес­тиційних фондів?

20. У чому полягає специфіка функціонування пайових інвестиційних фондів?

21. Що таке венчурний фонд?

22. Назвіть основні обмеження на розміщення коштів інститутів спіль­ного інвестування.

23. У чому полягають особливості формування й використання загаль-ого фонду нагромадження страхової компанії?

24. Якими є провідні напрями інвестиційної діяльності приватних пенсій­них фондів?

Рекомендована література

1. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних папе­рів» від 30 жо­втня 1996 р. № 448/96-ВР (Зі змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-ІП від 07.02.2002).

2. Закон України «Про Національну депозитарну систему та особли­вості елект­ронного обігу цінних паперів в Україні» від 10 грудня 1997р. №710/97-ВР.

3. Закон України «Про банки і банківську діяльність» від 7 грудня 2000р. №2121-111.

4. Закон України «Про інститути спільного інвестування (пайові та
корпоративні інвестиційні фонди)» від 15 березня 2001 р. № 2299-111.

5. «Основні напрямки розвитку фондового ринку на 2001—2005 ро­ки». Схва­лено Указом Президента України від 26 березня 2001 р. № 198/2001.

6. «Програма розвитку фондового ринку України 2001—2005 років»
від 13 грудня 2000 р. // Цінні папери України. — 2000. — № 52. — 28 груд.

7. Берзон Н. И., БуяноваЕ.А., Кожевников М. А. Фондовый рынок: Учеб. пособ. для высш. учеб. заведений экон. профиля. — М.: Вира-Пресс, 1998.

8. БродскийМ. Н., БродскийГ.М. Право и экономика: Инвестиционное консультирование. — СПб., 1999.

9. Буреним А. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учеб. пособие. — М.: 1 Федеративная Книготорговая Компания, 1998.

10. Гитман Л. Дж.. Джонк М.Д. Основы инвестирования. — М.: Де-ло, 1997.

11. Жуков Е. Ф. Инвестиционные институты.— М.: Банки и биржи: ЮНИТИ, 1998.

12. Кидуэлл Д. С., Петерсон Р.Л., Блэкуэл Д. У. Финансовые инсти-
туты, рынки и деньги. — СПб.: Пионер, 2000.

13. Кравченко Ю. Я. Рынок ценных бумаг: Курс лекций. — К.: ВИРА-Р,
2002.

14. Кураков Л. П., Тимирясов В. Г., Кураков В.Л. Современные банковские сис­темы: Учеб. пособие. — М.: Гелиос АРВ, 2000.

15. Лысенков Ю., Рымарчук О., Музыченко О. Фондовый рынок: Тер-
минологический словарь-справочник. — К.: Диалог-прес, 1997.

16. Лялин В. А., Воробьев П. В. Ценные бумаги и фондовая биржа. — М.: Филинь, 1998,

11. Мельник В. А. Ринок цінних паперів: Довідник керівника підпри­ємства. — К.: А.Л.Д.: ВІРА-Р, 1998.

18. Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок. — М.: Перспек­тива, 1995.

19. Мозговий О. М. Фондовий ринок: Навч. посібник.— К.: КНЕУ, 1999.

20. Роуз П. С. Банковский менеджмент. — М., 1997.

21. Шарп У., Александер Г., Бейті Дж. Инвестиции. — М. Инфра-М, 1997.

22. Шелудько В. М. Фінансовий ринок: Навч. посібник. — К.: Знання-Прес, 2002.

23. Банківські операції: Підручник / За ред. А. М. Мороза. — - К.: КНЕУ, 2002.

24. Гроші та кредит: Підручник. — 3-тє вид. / За ред. М. І. Савлука. — К.: КНЕУ, 2002.

25. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: Учеб. пособие для студ. экон. вузов и коммерческих школ / Под ред. В. С. Торкановского. — СПб.: Комплект, 1994.

26. Шамова І. В. Моделі взаємозв'язку банків із промисловістю // Віс­ник НБУ. — 1997. — Вересень. — С. 44-47.

27. Звіт Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за
2002 рік // Ринок цінних паперів України. — 2003. — № 5—6.