Право требовать погашения пая или выплаты в связи с этим денежной компенсации в любой день

—Право требовать выплаты денежной компенсации при погашении пая не позднее 15 дней со дня погашения его пая

403. Из перечисленных ниже укажите права владельцев инвестиционных паев закрытых ПИФов: I Право требовать надлежащего доверительного управления от Управляющей компании, II Право на получение соразмерной денежной компенсации при погашении пая не позднее 45 дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение паев, III Право участвовать в общем собрании владельцев паев, IV Право на получение дохода от доверительного управления имуществом,

составляющим ПИФ, если это предусмотрено правилами фонда:

—Только 1

—Только I и II

Только I,II и III

—Все перечисленные

404. Определить, что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов: I Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов, II Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента, III Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о

котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, IV Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента,

V Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера:

—Только I, II и IV

—Только I, II и III

—Только I, II, IV и V

Только I, II, III и V

405. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:

—Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем

—Учредителем управления и выгодоприобретателем

Учредителем управления и управляющим

—Владельцем ценных бумаг и учредителем управления

406. Деятельность по управлению ценными бумагами совмещается с: I С депозитарной деятельностью, II С организацией торговли, III С клиринговой деятельностью:

—II

—Все перечисленное

I

—III

407. Из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги:I Регистратор, II Депозитарий, III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное

хранение

—I

—III

—I или II

II

408. Участниками биржевого рынка государственных ценных бумаг являются: I.Правительство Российской Федерации, II. Минфин России, III. Банк России, IV. Инвесторы, V. Дилеры

Ответы:

Все, кроме I.

—I, II, IV, V

—I и II

—IV и V

409. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

—только иные фондовые биржи

@—профессиональные участники рынка ценных бумаг

—только брокеры, дилеры и управляющие компании

—любые юридические лица

410. Сделки на торгах могут совершаться на основании: I. безадресных заявок II. адресных заявок III. Распоряжений IV. поручений

—I и II

—I и IV

@—I, II и III

—I, II и IV

411. Участниками клиринга являются:

—лица, осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга

—лица, предоставляющие услуги по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

—лица, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

@—лица, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг

412. Под учетной системой на рынке ценных бумаг понимается совокупность учетных институтов: I. организаций, осуществляющих деятельность по определению взаимных обязательств II. организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг III. организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг IV. организаций, осуществляющих денежные расчеты по ценным бумагам

—I и II

@—II и III

—I, II и III

—Все перечисленное

413. Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является:

@—корпорацией

—товариществом с ограниченной ответственностью

—компанией публичного права

—некоммерческой организацией

414. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

@—акционерные общества

—хозяйственные общества и товарищества

—хозяйственные товарищества

—иные формы некоммерческих организаций

В органы государственной власти обратился гражданин Тасоев Ф.С. с заявлением о выдачи ему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности. Определить, какое решение по данному заявлению должен принять орган государственного управления:

—выдать лицензию, если Тасоев Ф.С. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя

—отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только юридическим лицам

—отказать в выдаче лицензии, поскольку лицензия выдается только при совмещении с брокерской деятельностью

Фирма «Фитомед» заключила договор на ведение реестра владельцев эмитированных ею ценных бумаг с профессиональным регистратором. Однако после переизбрания руководства данной фирмы было принято решение заключить данный договор с иным профессиональным регистратором, при этом предыдущий договор не был аннулирован. Определить, могло ли руководство фирмы осуществить указанные действия:

—да, поскольку фирма вправе выбирать регистратора самостоятельно

—нет, поскольку фирма не имеет права пользоваться услугами другого

регистратора

—нет, поскольку договор с другим регистратором может быть заключен только после расторжения с предшествующим

—да, поскольку эмитент может заключать договоры на ведение реестра с неограниченным числом регистраторов

Профессиональный брокер заключил договор поручения с клиентом на покупку ценных бумаг. Брокер, исследовав конъюнктуру рынка, пришел к выводу о том, что необходимые ценные бумаги на его фондовой бирже отсутствуют. Однако за несколько дней до истечения срока договора брокеру позвонил коллега и сообщил, что требующиеся ценные бумаги имеются на рынке одного из областных центров, и он смог бы приобрести их для указанного лица. Брокер принял предложение своего коллеги -брокера, уведомив при этом поручителя по договору. Определить, мог ли брокер передоверить право совершения сделки в пользу своего клиента:

—нет, поскольку передоверие сделки не допускается

—да, поскольку брокер может передоверить заключение сделки другому брокеру при условии уведомления об этом клиента

—да, поскольку брокер вправе передоверить исполнение сделки любому профессиональному участнику рынка ценных бумаг

—нет, поскольку исполнение сделки допускается только с согласия клиента

Представитель фирмы «Дюрасель», осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, передал в оперативное управление одному из участников фондового рынка ценные бумаги, находящиеся у него на хранении по депозитарному договору, принадлежащие на праве собственности фирме «Люкс», мотивируя свои действия заботой об имущественных интересах депонента. Определить, правомерность действий депозитария в данной ситуации:

—не правомерны, поскольку обязанностью депозитария является только учет прав на ценные бумаги

—не правомерны, поскольку для осуществления данных действий депозитарий должен уведомить клиента

—правомерны, поскольку эти операции являются обязанностью депозитария

—правомерны, поскольку данные действия произведены в интересах клиента

При привлечении фирмы «Норд», занимающейся депозитарной деятельностью, к административной ответственности за совершение нарушения таможенных правил судебным исполнителем было наложено взыскание на имущество, принадлежащее данной фирме, и учитываемые у нее по депозитарным договорам акции ее депонентов. Определить правомерность действий судебного исполнителя в данной ситуации: —правомерны, поскольку депоненты депозитария отвечают по его обязательствам

—правомерны, поскольку взыскание налагается на все имущество, находящееся у юридического лица

—неправомерны, поскольку взыскание налагается только на имущество, принадлежащее юридическому лицу на праве собственности

При расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг между фирмой «Балтекс Нева» - профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг - и одним из ее клиентов последний потребовал передать иному профессиональному его держателю владельцев ценных бумаг информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра на дату прекращения договора. Однако фирма «Балтекс Нева» отказалась производить указанные действия. Определить, правомерен ли был отказ данной фирмы:

—неправомерен, поскольку регистратор обязан передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора

—правомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора

—неправомерен, поскольку регистратор имеет право передать все данные, входящие в систему реестра при расторжении договора

—правомерен, поскольку данные, входящие в систему ведения реестра, составляют коммерческую тайну

В фирму «Чайка», осуществляющую деятельность профессионального держателя реестра владельцев ценных бумаг, при размещении этих ценных бумаг обратился гражданин Юнко P.P. с просьбой подготовить на его имя выписку из реестра ценных бумаг. Сотрудник указанной фирмы предоставил гражданину Юнко P.P. указанный документ и предложил ему внести за это некую сумму, сославшись на то, что такие услуги оказываются фирмой ее клиентам за плату. Определить, правомерно ли предложение об оплате услуг сотрудника данной фирмы: —правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг

—неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент

—неправомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет владелец ценных бумаг

—правомерно, поскольку возмещение стоимости услуг регистратора осуществляет эмитент

В фирме «Раритет», являющаяся профессиональным держателем реестра владельцев ценных бумаг, обратился номинальный держатель указанных ценных бумаг с просьбой подготовить для него выписку из реестра о состоянии его доходов по акциям. Сотрудница фирмы «Раритет» предоставила для него данную выписку, с которой он самостоятельно ознакомился и расписался в ее получении.Однако через некоторое время указанный гражданин заявил, что при составлении выписки сотрудницей фирмы была допущена ошибка, существенно исказившая информацию, содержавшуюся в ней, и потребовал компенсировать ему убытки, возникшие в результате данной ошибки.Определить, правомерно ли требование номинального держателя акций в данной ситуации: —правомерно, поскольку регистратор несет материальную ответственность за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку регистратор не несет материальной ответственности за информацию, содержащуюся в выписке —неправомерно, поскольку расписка в получении выписки является удостоверением согласия клиента с данными выписки

—правомерно, поскольку расписка в получении выписки не является удостоверением согласия клиента с данными выписки

Акция номиналом 700 рублей приобретена за 1000 рублей и продана чрез год за 1100 руб. Ставка дивиденда – 20 % годовых. Совокупная доходность составляет:

—34,3%

—140 рублей

—26,3%

—100 рублей

Акция приобретена по номинальной стоимости 500 рублей, ставка дивиденда 25% годовых. Через год курс акции снизился на 10% и владелец ее продал. Совокупный доход по акции составил:

—75 рублей

—125 рублей

—175 рублей

Акция номиналом 1000 рублей приобретена за 1200 рублей и продана через год за 1500 рублей. Ставка дивиденда -20% годовых. Совокупная доходность составляет:

—41,67%

—500 руб.

—25 %

—300 рублей

Облигация номиналом 1200 руб. приобретена за 800 рублей и продана через год за 900 рублей. Купонная ставка составляет 5% годовых. Годовой купонный доход составляет:

—60 руб.

—40 руб.

—20 %

—45 руб.

Инвестор приобрел акцию по номинальной стоимости 900 рублей при размере дивиденда 20% годовых. Учетная ставка банковского процента – —10,5 %. Курсовая стоимость акции составляет:

—1714,3 руб.

—472,5 руб.

—1516,4 руб.

Акции номиналом 1000 руб. приобретена за 1400 рублей и продана через год за 1350 рублей. Ставка дивиденда 10% годовых. Совокупный доход составит:

—50 руб.

—64 руб.

—50%

—55 руб.

Инвестор приобрел акцию по номинальной стоимости 2600 рублей при размере дивиденда 15 % годовых. Учетная ставка банковского процента – 11 %. Курсовая стоимость акции составляет:

—3545,5 руб.

—1906,7 руб.

—2478,8 руб.

Акция приобретена по номинальной стоимости 810 рублей, ставка дивиденда 20% годовых. Через год курс акции снизился на 10% и владелец ее продал. Совокупный доход по акции составил:

—81 руб.

—162 руб.

—243 руб.

Облигация номиналом 600 руб. приобретена за 550 рублей и продана через год за 560 рублей. Купонная ставка составляет 4% годовых. Годовой купонный доход составляет:

—24 руб.

—22 руб.

—16 %

—22,4 руб.