Сведения, запрашиваемые у Клиента при заполнении Комплекта ОПС
2.6.1 Требования к сведениям, необходимым для внесения в дело Клиента в АИС «МФЦ» для заполнения Комплекта ОПС, устанавливаются в соответствии с Федеральным законом, Положением Банка России и настоящим Стандартом.
2.6.2 Перечень сведений о Клиенте указаны в следующей таблице:
| № п/п | Наименование поля | Формат информации | Примечания к заполнению* |
| Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента (при рождении) | Указываются полные Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента (как указано в СНИЛСе) Указываются полные Фамилия Имя Отчество (при наличии) Клиента (при рождении) со слов Клиента | Обязательное поле | |
| Дата рождения | Дата рождения в формате ДД.ММ.ГГГГ | Обязательное поле | |
| Место рождения | Указывается наименование населенного пункта и области (республики/края/района) (как указано в СНИЛСе) | Обязательное поле | |
| СНИЛС | Формат: ННННННННН-КК, где «Н» - номер; «К» - контрольное число номера СНИЛС | Обязательное поле, при оформлении Комплекта ОПС | |
| ИНН (при наличии) | Указывается номер ИНН (при наличии) | Дополнительное поле | |
| Гражданство (подданство) | Официальное наименование страны | Обязательное поле | |
| Резидент Нерезидент | Указывается один из признаков принадлежности клиента (Резиденты – это граждане Российской Федерации, находящиеся в Российской Федерации большую часть времени в течение последнего года, и иностранные граждане или лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации на основании вида на жительство; Нерезиденты – все остальные) | Обязательное поле | |
| Документ удостоверяющий личность | |||
| 8.1 | Вид документа | Указывается один из видов документа; В случае выбора вида «иной документ» указывается какой (пример: временное удостоверение личности) | Обязательное поле |
| 8.2 | Реквизиты документа: | Серия:указывается серия документа. Для паспорта РФ – четыре цифры. Номер: Указывается номер документа. Для паспорта РФ – шесть цифр Кем: указывается полное наименование органа, выдавшего документ. Код подразделения: указывается код подразделения, выдавшего документ удостоверяющий личность. Для паспортов гражданина РФ | Обязательное поле |
| Данные миграционной карты (для иностранных граждан или лиц без гражданства) | Поле для заполнения сведений об иностранных гражданах и лицах без гражданства. Указывается номер и серия документа, дата выдачи, дата начала срока пребывания в РФ, дата окончания срока пребывания в РФ (ДД.ММ.ГГГГ). При оформлении Карточки Клиента гражданином РФ поле остается пустым | Обязательное поле для иностранных граждан | |
| Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданство на пребывание (проживание) в РФ | |||
| Адрес места жительства (регистрации) | Указывается полный адрес регистрации (как в паспорте), с почтовым индексом или адрес временной регистрации | Обязательное поле | |
| Адрес фактический | Указывается адрес фактического места проживания, с почтовым индексом. Заполняется со слов клиента. В случае если адрес совпадает с адресом регистрации, в данной графе дублируется адрес регистрации | Обязательное поле | |
| Сотовый (мобильный) телефон | Мобильный номер со слов клиента указывается номер мобильного телефона в формате +К (ППП) ННН-НН-НН, где «+К» - код страны, «П»-код оператора, «Н» - номер телефона | Обязательное поле | |
| Домашний телефон (при наличии) | Указывается при наличии домашний номер, в формате +К (ППП) ННН-НН-НН, где «+К» - код страны, «П»-код города, «Н» - номер телефона | Дополнительное поле | |
| Иная контактная информация | Указывается при наличии любая информация. Например: рабочий телефон; рабочая электронная почта | Дополнительное поле | |
| Со слов клиента указывается адрес его электронного почтового ящика (при наличии). В случае, отсутствия адреса, необходимо указать прочерк(-----) или НЕТ | Обязательное поле | ||
| Сведения о распространении на клиента законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов | Необходимо в каждом поле(вопросе) проставить отметку, в зависимости от ответа клиента | Обязательное поле | |
| Сведения об основаниях, подтверждающих наличие полномочий представителя* клиента | Проставляется отметка(), ЕСЛИ от имени клиента действует его представитель. Указывается наименование, дата выдачи, срок действия и номер документа, подтверждающего наличия у лица полномочий представителя клиента. | Обязательное поле | |
| Сведения о выгодоприобретателе* (заполняется только для клиента) | Проставляется отметка, в зависимости от ответа Клиента. В случае положительного ответа (клиент действует к выгоде иного лица), указываем наименование документа, дата и номер) | Обязательное поле | |
| Сведения о бенефициарном* владельце (заполняется только для клиента) | Проставляется отметка, в зависимости от ответа Клиента. | Обязательное поле | |
| *в случае положительного ответа клиента, необходимо заполнить Карточку физического лица на представителя, выгодоприобретателя или бенефициарного владельца |
| № п/п | Наименование поля Анкеты | Формат информации | Примечания к заполнению |
| Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с фондом | Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента | Обязательное поле | |
| Сведения о целях финасово-хозяйственной деятельности | Проставляется отметка ФХД не осуществляю | Дополнительное поле | |
| Сведения о принадлежности к публичным должностным лицам | Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента. В случае положительного ответа о принадлежности к ПДЛ, необходимо указать должность ПДЛ и для родственника степень родства и фамилию имя отчество ПДЛ | Обязательное поле | |
| Сведения о финансовом положении | Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента | Дополнительное поле | |
| Сведения о деловой репутации, представленные в Фонд | Проставляется отметка, в зависимости от ответа клиента | Дополнительное поле |
Визирование Карточки:
| Подпись клиента | Ставится собственноручная подпись Клиента | Обязательное поле |
| Инициалы, фамилия клиента | Ставится собственноручно клиентом его инициалы и фамилия | Обязательное поле |
| Дата заполнения | Указывается дата заполнения Анкеты в формате «ДД.ММ.ГГГГ» | Обязательное поле |
| Подпись уполномоченного представителя | Ставится собственноручная подпись уполномоченного сотрудника | Обязательное поле |
| ФИО уполномоченного представителя | Ставится собственноручно уполномоченным сотрудником его фамилия, имя и отчество | Обязательное поле |
| Доверенность (если предусмотрено) | Указывается номер и дата выдачи доверенности Фонда уполномоченному сотруднику | Обязательное поле |
По окончании заполнения Комплекта ОПС, при приёме подписанного Комплекта ОПС, уполномоченный сотрудник МФЦ сканирует документ удостоверяющий личность, наложив его на экземпляр подписанного Клиентом договора об ОПС, так, чтобы была видна подпись Клиента на договоре об ОПС.
Примечания:
*«Обязательное поле» не может оставаться незаполненным, «Дополнительное поле» может не заполнятся (быть пустым);
**В случае наличия у Потенциального клиента официального представителя и/или выгодоприобретателя и/или бенефициарного владельца, на каждого представителя / выгодоприобретателя /бенефициарного владельца оформляется отдельная анкета.
Заключительные положения
2.7.1 Настоящий Стандарт является конфиденциальным документом, предназначенным исключительно для Уполномоченных представителей Фонда (МФЦ), уполномоченных осуществлять процедуры сбора сведений и документов, установления личности Потенциальных клиентов (Идентифицируемых лиц) и проведения процедуры их Идентификации.
РАЗДЕЛ 3