Особенности тактики оперативных и следственных действий
Характер и последовательность первоначальных оперативных и следственных действий зависят от следственной ситуации, которая сложилась на данный момент расследования. При подтверждении первичных сведений о признаках мошенничества, как правило, возбуждается уголовное дело, которое может быть либо принято к расследованию оперативным работником, либо передано в следственное подразделение для производства предварительного следствия.
Первоначальные оперативно-следственные мероприятия
Ситуации при расследовании мошенничества столь же разнообразны, как
вся человеческая деятельность, однако их можно разделить на три основных вида: а) характеризующиеся непосредственным обнаружением оперативным работником признаков хищения, совершенного путем мошенничества (например,
при задержании мошенника с поличным); б) основанные па легализации оперативных данных оперуполномоченного ОБЭП, длительное время наблюдавшего за развитием криминального контакта между мошенником
и государственным служащим; в) возникающие при непосредственном обращении в правоохранительные органы представителя учреждения, организации, считающего, что в отношении вверенного ему имущества были совершены мошеннические действия.
В подобных ситуациях оперативный работник обычно принимает меры к фиксации следов преступной деятельности, в первую очередь - материальных. Это касается как самого предмета мошеннической деятельности (например, изъятие перепроданного товара), так и документов, подтверждающих факт незаконного приобретения объекта (допустим, товарно-транспортные накладные, квитанции, справки, доверенности, чеки и т.п.). Все изъятые источники сведений о преступной деятельности должны быть тщательно изучены с целью определить их происхождение, выявить возможные следы материального или интеллектуального подлога и субъектов, причастных к изготовлению представляющих интерес предметов и документов.
На основании сведений, полученных при изучении указанных источников, определяют дальнейшее направление расследования. Результативной может оказаться встречная проверка документов в том учреждении, из которого похищены материальные ценности. Например, в случае совершенного путем мошенничества хищения с предприятия изучают договор и документы, представленные мошенником, при получении страховой суммы - документы, свидетельствующие о начислении завышенной суммы пенсии в отделе социального обеспечения, и документы о несчастном случае (пожаре, автоаварии, нанесении телесных повреждений и т.п.).
Этап первоначальных следственных и оперативных, действий отличается от этапа проверочных действий тем, что все изученные документы, объекты, несущие потенциальную информацию о событии преступления, как правило, изымаются в подлинниках и приобщаются к первоначальному материалу. Эти изъятия нередко оформляются актами, в исполнении которых помимо оперативного работника и заинтересованных лиц (представителей учреждения, предприятия или задержанного с поличным субъекта) принимают участие и понятые, удостоверяющие факт вовлечения определенного объекта в сферу деятельности правоохранительных органов.
В связи с личностными источниками информации прежде всего выясняют круг лиц, которые, возможно, располагают сведениями о происшедшем событии. Это достигается при изучении изъятых документов, при ознакомлении с деятельностью конкретных учреждений, организаций и т.п. Обнаружив значительное число лиц, могущих подтвердить факт мошеннических действий, оперативный работник, как правило, ограничивается опросом одного-двоих, располагающих существенными сведениями о каждой фазе преступной деятельности.
Тактика допроса указанных лиц избирается в зависимости от поставленных целей, которых, как правило, может быть две: а) установить субъекта мошеннических действий; б) установить противозаконность завладения имуществом, если субъект уже известен.
Помимо выяснения характера и последовательности действий субъекта при допросе в первой ситуации устанавливают:
· какие обстоятельства способствовали быстрому вхождению мошенника в общение с представителем учреждения (например, кто рекомендовал мошенник; руководителю предприятия), знакомство с какими лицами фигурировало при подписании договора, соглашения(на кого ссылался, кому звонил субъект преступления с целью преодолеть сопротивление руководителя предприятия, какие рекомендательные письма, документы демонстрировал и т.п.);
· какое транспортное средство использовал мошенник для прибытия в учреждение или для транспортировки товара (характерные особенности этого средства, по возможности — номерной знак;
· кто сопровождал мошенника (описание внешности и действий сопровождающих, характеристика их умения ориентироваться в учреждении, организации);
· какие особенности характерны для внешности мошенника (желательно использовать терминологию «словесного портрета»), его одежда и предметы, находившиеся при нем (сумки, портфели и т.д.);
· при расследовании «по горячим следам» — где находился мошенник, какие предметы переставлял и осматривал;
· какие координаты о себе или своих компаньонах оставил мошенник (это могут быть визитные карточки, бланки представляемых им фирм, собственноручные записи адресов, телефонов и пр.).
На завершающей стадии этого следственного действия допрашиваемому предлагают составить субъективный портрет мошенника. Эти композиции приобщаются к протоколу допроса.
По окончании допроса целесообразно предъявить представителю учреждения фотоальбом мошенников (если таковой имеется в отделе внутренних дел). Подобное мероприятие может быть выполнено в рамках оперативного или следственного действия. В последнем случае обязательно присутствие понятых, удостоверяющих в протоколе факт производства опознания мошенника по фотографии. Протокол опознания составляется как при положительном, так и при отрицательном результате опознания. В первом случае на бланк протокола предъявления личности для опознания по фотографии наклеиваются фотоизображения как минимум трех лиц, из которых один — опознанный.
На первоначальном этапе расследования работа с очевидцами мошеннических действий на этом, как правило, заканчивается, возобновляясь на следующем - при отыскании и задержании расхитителя.
Мошенничество - весьма специфичный метод хищения в сфере экономики, который, не сопровождается применением насилия, поджиданием жертвы, бегством с места нападения и пр., а потому осмотр места происшествия (кабинета руководителя предприятия, банка, прокатного пункта и т.п.), как правило, производить нецелесообразно. Обстановка совершения мошеннических действий редко фиксирует факт пребывания и действий мошенника, произошедших обычно задолго до времени их расследования. Исключая, конечно, расследование «по горячим следам», когда соответствующий временный промежуток достаточно мал, исчисляясь днями, а то и часами, что оставляет возможность для отыскания на месте происшествия каких-либо признаков совершенного деяния. В этих случаях осмотр места происшествия производится по всем правилам, разработанным криминалистикой.
В остальных случаях следственному осмотру подвергаются отдельные объекты, имеющие отношение к преступной деятельности, например, все представленные мошенником документы (доверенности, ходатайства, обязательства, справки, чеки, накладные и т.п.). При этом стремятся выявить признаки интелектуального либо материального подлога, сопоставляя отдельные реквизиты документа между собой (сам бланк, время его изготовления в типографии, возможные противоречия между временем исполнения записей, подписями, оттисками печати и штампа в нем и т.п.). Осматривая документы такого рода, естественно, для сравнения необходимо при возможности располагать образцами подписей тех лиц, которые имеют право подписывать подобные документы.
Факт интеллектуального подлога устанавливается оперативным работником или следователем самостоятельно, без экспертных исследований.
Признаки, свидетельствующие о материальном подлоге (взъерошенность волокон, утоньшение слоя бумаги, расплывы красителя в штрихах, несовпадение между собой строчек машинописного текста и т.н.) выявляются с помощью криминалистической техники, обычно имеющейся в распоряжении у оперативного работника (лупы, микроскопа, источников инфракрасного и ультрафиолетового излучения и др.). Весьма часто такие подлоги совершаются при использовании мошенниками документов уже прекративших свое существование фирм, при фальсификации даты, срока действия, фамилии доверенных лиц. Использованные мошенником документы действующих фирм обычно сравнивают с другими документами той же фирмы, достоверность и принадлежность которых не вызывает сомнений.
При необходимости назначается экспертное исследование. На разрешение экспертов могут быть поставлены такие вопросы:
· как давно изготовлен документ и записи в нем;
· исполнен ли текст документа и запись иод ним в одно и то же время;
· одновременно ли исполнены в документе все его части, реквизиты;
· не дописан ли в документе пункт о... [том-то] позже исполнения подписи под всем документом;
· не имеется ли в документе признаков изменения его содержания;
· возможно ли прочитать в документе первоначально нанесенный текст; исполнена ли подпись в документе подозреваемым или другим лицом (указать, кем именно);
· нанесен ли оттиск штампа или печати подлинной печатной формой, принадлежащей фирме;
· как можно характеризовать автора судя по грамматическим и лексическим признакам письма (по профессии, месту рождения, образованию).
Рассматриваемые документы в процессе работы нельзя подшивать к материалам уголовного дела. Их следует хранить в плотном конверте, в сложенном по старым складкам виде. Ветхие документы лучше всего помещать между прозрачными целлулоидными пластинами, оклеенными липкой лентой.
Основываясь на полученных сведениях, оперативный работник самостоятельно (если уголовное дело принято им к своему производству) либо со следователем разрабатывает план совместных оперативно-следственных мероприятий. Последние чаще всего предусматривают:
· изготовление достаточного количества ориентировок с фотоизображением мошенника и описанием характера его действий, рассылку этих ориентировок в соответствующие учреждения;
· проверку личности мошенника по криминалистическим учетам ОВД, в частности, среди разыскиваемых лиц, среди лиц, ранее совершавших аналогичные преступления, по дактилоскопическим учетам (в случае обнаружения следов пальцев рук), а также розыск по почерку (если мошенник оставил какие-либо рукописные документы);
· поиск мошенника с привлечением общественности, народных дружин, телевидения, радио, других сил и средств.
Полученные в ходе неотложных следственных действий сведения позволяют сделать следующие выводы: а) мошенничество действительно имело место; б) мошенничества не было, заявитель добросовестно заблуждается; в) мошенничества не было, заявитель сообщает заведомо ложные сведения, желая скрыть либо собственные преступные действия по завладению имуществом, либо образовавшуюся в результате халатности недостачу или же преследуя какие-то другие цели.
Последующие следственные действия
В случае, когда факт мошенничества подтверждается, оперативный работник исходя из полученных в ходе первоначальных следственных действий данных, как правило, выдвигает и разрабатывает версии: а) о личности мошенника и вероятном месте его нахождения; б) о возможных местах хранения или сбыта похищенного имущества.
При отработке версии, осуществляемой параллельно следственным и оперативным путем, в первую очередь устанавливается лицо, обладающее сведениями о каком-либо аспекте деятельности мошенника: о фактах подготовки к соответствующим действиям (например, обращение за помощью в налаживании контактов с руководством пострадавшего впоследствии предприятия, обращение с просьбой изготовить фиктивные документы, представленные затем руководству предприятия и т.п.), об осуществлении такого рода действий (очевидцами здесь могут выступать вахтер предприятия, секретарь руководителя, юрист, оформлявший договор, сделку и т.п.), о сокрытии следов преступления (работники автобазы, к примеру, могут подтвердить факт перевозки груза из одного населенного пункта в другой).
Вновь установленные лица допрашиваются в качестве свидетелей. При этом не следует ограничиваться лишь получением словесных показаний, но необходимо перепроверять последние с использованием материальных отображений (например, сведения о факте перевозки груза подтверждают выемкой и приобщением к материалам дела товарно-транспортных накладных, до-гонора о сдаче машины в аренду).
К периоду последующих следственных действий в распоряжении оперативного работника, как правило, уже имеются сведения о внешности мошенника и его сообщников, характере его действий, представлены документы, заключения различных экспертиз, получены показания очевидцев и свидетелей, материалы по результатам оперативно-розыскных мероприятий. Все это и совокупности и создает реальные предпосылки для отыскания и задержания мошенника.
Осуществляя задержание в порядке ст. 91 УПК РФ, предусматривают решение двух тактических задач: а) сообщники (если таковые имеются) о задержании не должны знать, ибо все они задерживаются в одно и то же время; б) особое внимание обращается на имеющиеся у заподозренных различного рода записи — адреса, телефоны, письма, бланки, доверенности, а также оттиски штампов, сами штампы и печати. Все это необходимо изымать немедленно, а место задержания тщательно осматривать, пресекая попытки уничтожить какие-либо компрометирующее материалы.
После задержания производится допрос. В данном случае, вероятно, не имеет значения общее правило, согласно которому допрос нужно производить немедленно после задержания, как это рекомендуется, например, при расследовании краж, грабежей, разбоев. Использовать фактор внезапности при допросе мошенника практически невозможно, поскольку тот заранее и со всей основательностью бывает подготовлен к возможной встрече с сотрудниками правоохранительный органов и располагает целым набором легенд, на воспроизведение которых факт задержания не влияет. Поэтому первый допрос целесообразно несколько отложить, с тем чтобы подготовить его более тщательно: пригласить очевидцев, могущих опознать и разоблачить мошенника, подготовить заключения экспертиз, вещественные доказательства и т.д.
Тактика допроса избирается в зависимости от ситуации. Допрос, к примеру, может быть формальным, если допрашиваемый твердо придерживается избранной легенды, а следователь располагает достаточными данными для его изобличения. Во всех остальных случаях допрос должен быть подробным.
Если следователь ограничивается формальным допросом, то затем следует быстро перейти к действиям по изобличению мошенника: допросу очевидцев — выясняется, могут ли они опознать задержанного, а получив такое подтверждение - к подготовке и проведению опознания.
Опознание проводят только после тщательной подготовки, поскольку при длительном розыске мошенника его внешность может претерпеть существенные изменения (могут отрасти борода, усы, измениться прическа и пр.).
При категорическом опознании желательно немедленно произвести очную ставку между опознаваемым и опознающим, на которой последний повторяет данные, ранее изобличающие показания о действиях мошенника. В некоторых случаях такой простой комплекс следственных действий вынуждает мошенника признать себя виновным и дать правдивые показания. В большинстве же случаев задержанный продолжает отрицать свое участие в совершении мошеннических действий. Для преодоления этой позиции следователь может использовать различные возможности — показания других очевидцев, в том числе и на очных ставках, опознания, предъявления доказательств, заключений экспертиз, изъятых материальных ценностей, документов и т.п.
Изобличенный в совершении конкретных действий субъект может признать доказываемые факты, но подыскать для них такие объяснения, которые характеризуют их как звенья легального бизнеса. Противопоставить этому можно только четкое знание уголовного законодательства и строгое руководство им при квалификации расследуемого деяния. На этом этапе основная роль криминалистики - раскрытие фактической стороны преступной деятельности - уже выполнена.