Тема 9. новая институциональная теория государства

План лекции

9.1. Проблема государства в институциональной теории.

9.2. Концепция государства Д.Норта.

9.3. Модель Мак Гира – Олсона.

9.4. Экономический анализ функционирования государства.

Цель лекции – раскрыть основные проблемы государства в институциональной теории и рассмотреть основные модели государства.

Ключевые слова –государство, персонализированные отношения, неперсонализированный обмен, неперсонализированный обмен с контролем, осуществляемым третьей стороной, издержки выхода, издержки перемены правителя.

1. Государство играет большую роль в формировании системы формальных правил в обществе и тем самым оказывает решающее воздействие на изменение институциональной среды.

Еще во второй половине 18 века Адам Смит очертил круг основных обязанностей государства функциями «ночного сторожа»:

- обеспечение территориальной целостности государства;

- отправление правосудия;

- создание и содержание общественных сооружений и учреждений.

Несмотря на прошедшие два с лишним века, эта классификация отражает основной смысл ключевых сфер деятельности государства.

В современной интерпретации неоинституционалистов функции государства следующие:

- спецификация и защита прав собственности: при условии ненулевых трансакционных издержек распределение прав собственности оказывает влияние на эффективность использования ресурсов;

- создание каналов обмена информацией; равновесная цена формируется на базе развитой информационной инфраструктуры рынка, позволяющей его участникам обмениваться информацией с минимальными издержками и минимальными искажениями;

- разработка стандартов мер и весов: это позволяет снизить издержки измерения качества обмениваемых товаров и услуг, а в более широком смысле сюда относится и организация государством денежного обращения:

- создание каналов и механизмов физического обмена товарами и услугами: транспортная сеть, места для торговли и т.д.;

- правоохранительная деятельность и выполнение роли третьей стороны в конфликтах: суд обеспечивает гарантии от оппортунистического поведения;

- производство чистых общественных благ.

На протяжении большей части экономической истории господствовал тип обмена, характеризующийся персонализированными отношениями сторон в процессе мелкого производства и местной торговли. Такой обмен отличается повторяемостью, наличием общих ценностей и отсутствием контроля и принуждения со стороны третьих лиц (в чем не было необходимости, так как трансакционные издержки такого обмена были небольшими). Ограничения, которые испытывали участники такого обмена, возникали из наличия кровных связей, залогов, обмена заложниками и т.д.

С развитием общества обмен становился разнообразнее, больше происходило актов обмена, выходящих за рамки ранее установленных ограничений. Такой обмен – неперсонализированный – позволил расширить рынок и реализовать выгоды более сложного производства и сделок, выходящих за пределы небольших географических или этнических единиц. Более сложные соглашения, заключаемые сторонами, способствовали формированию дополнительных институтов, обеспечивающих исполнение договоров. Этот тип обмена способствовал формированию государства и росту роли специализированных институтов в защите купцов и принятии торговых кодексов.

Затем появляется третья форма обмена – неперсонализированный обмен с контролем, осуществляемым третьей стороной. Обеспечение третьей стороной условий соглашения никогда не бывает идеальным и связано с большими затратами для участников обмена. На начальной стадии развития государства его деятельность можно охарактеризовать с двух сторон: с одной – оно служило источником защиты и обеспечения прав собственности, с другой – часто осуществляло эти функции с большими трансакционными издержками для участников обмена. Однако самостоятельное обеспечение соглашений сторонами было связано с еще большими издержками, так как в сложных обществах становится выгодным оппортунизм.

Приведенным выше этапам развития государства соответствуют следующие виды государственного устройства:

1. сообщество, в котором отсутствуют законодательные, судебные и правоохранительные органы и нет общих правил;

2. общество, в котором имеются общие правила, специфицирующие исключительные права, законодательный орган, суды, но отсутствует полиция или армия и тем самым принуждение к соблюдению закона носит частный характер;

3. сообщество, в котором государство устанавливает правила, выполняет функции третейского суда при конфликтах и обеспечивает исключительные права.

2. В неоинституциональной теории существует несколько концепций сущности государства.

Рассмотрим простую неоклассическую теорию государства Д. Норта.

По определению Д.Норта, государство – это организация со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на географический район, чьи границы определены его способностью облагать налогом подданных.

Для Д. Норта государство - простая статическая модель контракта между правителем и подданными, которой присущи следующие черты.

1. Правитель относится к ситуации, как собственник. Он продает или поставляет за вознаграждение защиту и правосудие, включая защиту прав собственности и контрактных прав (их Норт выделяет отдельно). Вознаграждение – это налоги. В силу экономии на масштабе и специализации правителя членам общества это выгоднее, чем, если бы каждый из них сам защищал свои права собственности и контрактные права.

2. Правитель приобретает верховную власть. Он может командовать, уверенный, что его будут беспрекословно слушаться. Он получает возможность требовать и получать обязательные взносы от своих подданных, размеры которых он устанавливает произвольно. Правитель будет вести себя, как дискриминирующий монополист, выделяя группы подданных по доходу и устанавливая сборы таким образом, чтобы максимизировать свой доход. Это некое объяснение прогрессивной налоговой шкалы, когда с богатых берут 30 %, потому что у них после этого все равно еще что-то останется, а с бедных – 10 %, потому что иначе они умрут с голоду, и в следующий раз от них не получишь и этих 10 %.

3. Ограничения для правителя со стороны подданных задаются двумя типами потенциальных издержек. Это издержки выхода – стоимость того, что подданный сумеет добраться до «канадской границы», пересечь ее и устроиться на новом месте; и издержки перемены правителя – стоимость того, что подданные сумеют заменить правителя. Например, ты собираешь где-то оппозицию, покупаешь оружие, а потом устраиваешь штурм дома правительства, чтобы получить нового правителя, который тебе больше обещает. Норт считает, что у каждого правителя есть такие враждебные альтернативные правители внутри страны, то есть место правителя всегда внутренне конкурентно.

В модели Норта первая (основная) услуга, которую правитель предоставляет подданным, - это конституция, писаная или неписаная.Понятие «предоставление конституции» предполагает, что правительство инвестирует средства в то, чтобы снизить трансакционные издержки по информации, сделать все эти правила доступными и ясными для граждан. Такие правила резко снижают для граждан неопределенность существования. Не имея их, гражданин при столкновении с контрагентом, не знал бы, каким набором правил тот будет руководствоваться. А когда конституция предоставлена, гражданин твердо знает, подданным какой страны он является. Гражданин твердо знает, что хозяин пивной, куда он зайдет выпить пива, его не зарежет (он не имеет права делать колбасу из клиентов своей пивной), а в худшем случае нальет ему кислого пива. С этой точки зрения, гласное объявление государством ряда комбинаций и стратегий запрещенными – большое достижение цивилизации.

Но эти же ограничения специфицирует права собственности граждан таким образом, чтобы максимизировать доход правителя. Например, при феодализме выделялось право на землю - основной ресурс, которым данное общество располагало, и земля, естественно, присваивалась верховным правителем, который уже сам раздавал ее другим, как своим агентам. На этом было основано эффективное использование ресурсов данной общественной организацией. Т.е. это некое взимание ренты с производства, использующего природные ресурсы, когда ограниченным ресурсом была плодородная земля.

Вторая услуга в модели Норта – это набор общественных и полуобщественных товаров, которые правитель предлагает подданным (он вынужден содержать армию для охраны подданных, строить библиотеки, и т.д.).

По Норту, у простой статической модели есть два ограничения.

Во-первых, это уровень политической конкуренции, внутренней и внешней.

Во-вторых, это собственные трансакционные издержки правителя, куда входят:

- агентские издержки, т.е. издержки мониторинга и контроля за бюрократами с тем, чтобы они не растаскивали достояние правителя и правильно реализовывали его волю;

- издержки по информации, предполагающие сбор информации о подданных, чтобы определить оптимальный уровень сбора налогов, то есть максимизировать монопольную ренту, правителю необходимо знать, с кого и что можно взять, а для этого ему приходится тратиться на различные службы.

Вопросы для самоконтроля

1. Дайте определение государству с точки зрения институциональной теории.

2. Каковы в современной интерпретации неоинституционалистов функции государства?

3. В чем суть неоклассической теории государства Д. Норта?

4. Охарактеризуйте типы потенциальных издержек ограничения для правителя со стороны подданных.

ЛИТЕРАТУРА

Основная литература:

1. Бренделева Е.А. Неоинституциональная теория. Учебное пособие – М.: ТЕИС, 2003. – 253 с.

2. Институциональная экономика: Учебник /Под общ. Ред. А. Олейника. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 704 с.

3. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник /Под общ. Ред. А.А.Аузана. – М.: ИНФРА-М, 2005. – 416 с.

4. Кузьминов Я., Юдкевич М. Курс лекций по «Институциональной экономике – www.iet.ru/mipt/

5. Олейник А. Институциональная экономика. Учебно-методическое пособие. //Вопросы экономики. – 1999. - №№ 1-12.

6. Сундетов Ж.С., Нуркешева А.Ж. Основы институциональной экономики. Учебное пособие. – Астана: КазГАТУ, 2007. – 194 с.

Дополнительная литература:

1. Административные барьеры в экономике: институциональный анализ /Под ред А.А. Аузана, П.В. Крючковой. М.: ИНП Общественный договор, 2002.

2. Бартенев С.А. История экономических учений. Учебник.- М. Экономисть, 2004.

3. История экономических учений /Под ред. В.Автономова, О. Ананьина, Н. Макашевой: Учебное пособие. – М.: Инфра-М, 2002.

4. История экономических учений (современный этап) /Под общ. ред А.Г. Худокормова. –М.: Инфра-М, 2002

5. Корнейчук Б.В. Институциональная экономика: учебное пособие для вузов. М.: Гардарики, 2007. – 255 с.

6. Коуз Р. Фирма, рынок, право. М.: Дело, 1993.

7. Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Начала, 1997.

8. Шаститко А.Е. Новая институциональная экономическая теория. М.: ТЕИС, 2002.

9. Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. М.: Дело, 2001.