Прекращение уголовного дела
Прекращение уголовного дела - это окончание предварительного расследования при наличии обстоятельств, исключающих дальнейшее производство по делу либо оснований для освобождения лица от уголовной ответственности.
В новый УПК РФ введено также понятие «прекращение уголовного преследования», означающее прекращение уголовного дела только в отношении конкретного лица. При этом расследование уголовного дела в целом может быть продолжено.
В соответствии со ст. 212 УПК РФ основаниями прекращения уголовного дела и уголовного преследования являются обстоятельства, предусмотренные в ст. 24-28.1 УПК РФ.
Прекращение уголовного дела влечет за собой одновременно прекращение уголовного преследования. А в случае прекращения уголовного преследования в отношении всех подозреваемых или обвиняемых прекращению подлежит также и уголовное дело, за исключением тех случаев, когда установлена их непричастность, а преступление осталось нераскрытым.
Наиболее интересна с точки зрения рассматриваемой категории преступлений ст. 28.1 УПК РФ, предусматривающая прекращение уголовного преследовании по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности. С учетом того, что к компетенции таможенных органов отнесены ст.ст. 189, 190, 193, 194, 226.1, 229.1 УК РФ, необходимо отметить, что положения ст. 28.1 УПК РФ распространяются и на прекращение уголовных дел, возбужденных по ст. 193 и ч.1 ст. 194 УК РФ. Суд, а также следователь с согласия руководителя следственного органа или дознаватель с согласия прокурора прекращает уголовное преследование в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного статьями 193, 194 частью первой УК РФ при наличии оснований, предусмотренных статьями 24 и 27 УПК РФ, а также в случаях, предусмотренных частью второй статьи 76.1 УК РФ. Последнее касается случаев, если лицо, впервые совершило преступление, предусмотренное статьей 193, частью первой статьи 194 УК РФ, и возместило ущерб, причиненный гражданину, организации или государству в результате совершения преступления, и перечислило в федеральный бюджет денежное возмещение в размере пятикратной суммы причиненного ущерба либо перечислило в федеральный бюджет доход, полученный в результате совершения преступления, и денежное возмещение в размере пятикратной суммы дохода, полученного в результате совершения преступления.
До прекращения уголовного преследования лицу должны быть разъяснены основания его прекращения и право возражать против прекращения уголовного преследования.
Уголовное дело прекращается по постановлению следователя, копия которого направляется прокурору (ст. 213 УПК РФ). В постановлении указываются: дата и место его вынесения; должность, фамилия, инициалы лица, его вынесшего; обстоятельства, послужившие поводом и основанием для возбуждения уголовного дела; пункт, часть, статья УК РФ, предусматривающие преступление, по признакам которого было возбуждено уголовное дело; результаты предварительного следствия с указанием данных о лицах, в отношении которых осуществлялось уголовное преследование; применявшиеся меры пресечения; пункт, часть, статья УПК РФ, на основании которых прекращаются уголовное дело и (или) уголовное преследование; решение об отмене меры пресечения, а также наложения ареста на имущество, корреспонденцию, временного отстранения от должности, контроля и записи переговоров; решение о вещественных доказательствах; порядок обжалования данного постановления.
Следователь вручает либо направляет копию постановления о прекращении уголовного дела лицу, в отношении которого прекращено уголовное преследование, потерпевшему, гражданскому истцу и гражданскому ответчику. При этом потерпевшему, гражданскому истцу разъясняется право предъявить иск в порядке гражданского судопроизводства, если уголовное дело прекращается по основаниям, предусмотренным пунктами 2 - 6 части первой ст. 24, ст. 25, пунктами 2 - 6 части первой ст. 27 и ст. 28 УПК РФ.
Если основания прекращения уголовного преследования относятся не ко всем подозреваемым или обвиняемым по уголовному делу, то следователь в соответствии со ст. 27 УПК РФ выносит постановление о прекращении уголовного преследования в отношении конкретного лица. При этом производство по уголовному делу продолжается.
Если постановление руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования признается незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 14 суток с момента получения материалов уголовного дела отменяет его, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительному расследованию, которое вместе с материалами уголовного дела незамедлительно направляет руководителю следственного органа.
Если суд признает постановление следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, то он выносит в порядке, установленном ст. 125 УПК РФ, соответствующее решение и направляет его руководителю следственного органа для исполнения.
Окончание предварительного следствия с обвинительным заключением
Окончание предварительного расследования - это завершающий этап стадии предварительного расследования, в рамках которого совершается ряд процессуальных действий, направленных на оценку всех собранных по делу доказательств, осуществляются восполнение пробелов проведенного расследования, оформление материалов уголовного дела, формулирование и обоснование окончательных выводов.
Признав, что все необходимые следственные действия по уголовному делу произведены и собранных доказательств достаточно для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого и разъясняет ему право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, законного представителя, о чем составляет протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ. Также следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. Составление следователем протокола уведомления об окончании следственных действий означает юридическое оформление окончания производства следственных действий и переход к этапу ознакомления участников уголовного судопроизводства с материалами уголовного дела.
При окончании следствия с обвинительным заключением следователь должен располагать совокупностью доказательств и убеждением, в их достаточности. На этапе окончания предварительного следствия важное значение имеет планирование следователем своей работы, прежде всего по причине ограниченности процессуальных сроков ознакомления с материалами дела участников уголовного судопроизводства со стороны как защиты, так и обвинения.
Следователь должен учесть основные положения УПК РФ, где предусмотрен ряд важных положений, связанных с правами стороны защиты на ознакомление с материалами дела. Так, если защитник, законный представитель обвиняемого или представитель потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика по уважительным причинам не могут явиться для ознакомления с материалами уголовного дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление на срок не более 5 суток. В случае же невозможности защитника явиться для ознакомления с материалами уголовного дела следователь по истечении 5 суток вправе предложить обвиняемому избрать другого защитника или при наличии ходатайства обвиняемого принимает меры для явки другого защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника, за исключением случаев, когда участие защитника в уголовном деле в соответствии со ст. 51 УПК РФ является обязательным.
Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин, то следователь по истечении 5 суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства, составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору. В литературе неоднократно указывалось, что «в этих случаях необходима добросовестность следователя, надлежащий процессуальный ведомственный контроль и прокурорский надзор. Недопустимо, чтобы эти процессуальные правила применялись для ускоренного ради отчетности завершения следствия в нарушение права на защиту либо прикрывали собой факты, когда обвиняемый не просто уклоняется от ознакомления с материалами уголовного дела, а фактически скрывается. По ходатайству потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей следователь знакомит этих лиц с материалами уголовного дела полностью или частично.
После удовлетворения ходатайств потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей об ознакомлении с материалами уголовного дела следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и по просьбе обвиняемого или его защитника фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. В случае невозможности предъявления вещественных доказательств следователь выносит об этом постановление.
Исключение составляют случаи, предусмотренные ч. 9 ст. 166 УПК РФ, которые связаны с необходимостью обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц. Они сводятся к тому, что следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. Естественно, что данный конверт стороне защиты не представляется.
Если в производстве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.
Следователь должен прогнозировать выполнение завершающих процессуальных действий, связанных с окончанием предварительного следствия, особенно по объемным делам. Он не вправе ограничивать участников процесса при ознакомлении с делом во времени, должен учитывать, что в процессе ознакомления с материалами уголовного дела, состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе повторно обращаться к любому из томов уголовного дела, а также выписывать любые сведения и в любом объеме, снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств. Копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому и его защитнику во время судебного разбирательства.
Однако если обвиняемый и его защитник, приступившие к ознакомлению с материалами уголовного дела, явно затягивают время ознакомления с указанными материалами, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст. 125 УПК РФ, устанавливается определенный срок для ознакомления с материалами уголовного дела. В случае, если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами уголовного дела в установленный судом срок, следователь вправе принять решение об окончании производства данного процессуального действия, о чем выносит соответствующее постановление и делает отметку в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.
По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь выясняет, какие у них имеются ходатайства или иные заявления. При этом у обвиняемого и его защитника выясняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения позиции стороны защиты.
По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь составляет протокол в соответствии со ст.ст. 166 и 167 УПК РФ. В протоколе указываются даты начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела, заявленные ходатайства и иные заявления, а также делается запись о разъяснении обвиняемому его права на ходатайства о формах судебного рассмотрения его дела, предусмотренного частью пятой ст. 217 УПК РФ, и отражается его желание воспользоваться этим правом или отказаться от него.
Важным является вопрос о рассмотрении ходатайств защиты. Разрешению ходатайств законодатель уделяет специальную норму – ст. 219 УПК РФ. В этой норме говорится о ходатайстве любого из участников уголовного судопроизводства, принимавшего участие в ознакомлении с материалами уголовного дела. В случае удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу, следователь дополняет материалы уголовного дела, что не препятствует продолжению ознакомления с материалами уголовного дела другими участниками.
По окончании производства дополнительных следственных действий следователь уведомляет об этом обвиняемого, его защитника, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, и предоставляет им возможность ознакомления с дополнительными материалами уголовного дела, так как он должен обеспечить возможность целостного восприятия уголовного дела, как стороной защиту, так и стороной обвинения.
В случае полного или частичного отказа в удовлетворении заявленного ходатайства следователь выносит об этом постановление, которое доводится до сведения заявителя. При этом ему разъясняется порядок обжалования данного постановления. Согласно определению Конституционного Суда Российской Федерации от 25.01.2005 № 42-О положения ст. 7 УПК РФ в ее конституционно-правовом истолковании не допускают отказ дознавателя, следователя, прокурора, а также суда при рассмотрении заявления, ходатайства или жалобы участника уголовного судопроизводства от исследования и оценки всех приводимых в них доводов, а также мотивировки своих решений путем указания на конкретные, достаточные с точки зрения принципа разумности, основания, по которым эти доводы отвергаются рассматривающим соответствующее обращение органом или должностным лицом.
Вынесение обвинительного заключения является сложным этапом. Обвинительное заключение - это итоговый процессуальный документ предварительного следствия, в котором на основе анализа всех собранных доказательств подтверждается формулировка предъявленного обвинения и делается вывод о необходимости направления дела прокурору для последующей передачи его в суд.
В уголовно-процессуальном законодательстве (ст. 220 УПК РФ) строго оговорена вся информация, которую необходимо отразить в обвинительном заключении. В обвинительном заключении излагается существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела. Из описания состава преступления логически вытекает формулировка предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление. Однако надо обращать внимание на то, что формулировка обвинения и предшествующее ей описание преступного деяния должны соответствовать содержанию постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.
Предусмотренный перечень доказательств, подтверждающих обвинение, не должен сводиться исключительно к их перечислению. С одной стороны, подтверждение обвинения – это обоснованное доказательствами утверждение о наличии определенных обстоятельств совершения преступления именно обвиняемым, объективной стороны, формы вины, мотивов, целей, последствий преступления. С другой стороны – законодатель прямо указывает на необходимость краткого изложения содержания доказательств. Прежде чем составить список доказательств, каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности - достаточности для разрешения уголовного дела. Все это вносится в обвинительное заключение при описании доказательства и его роли в доказывании. Доказательства, признанные недопустимыми, не подлежат включению в обвинительное заключение (ч. 3 ст. 88 УПК РФ).
Следователь составляет также перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты и кратко излагает их содержание. Причем он обязан привести все доказательства защиты. Теоретически и практически расследование не может быть завершено, если есть доказательства, не подтверждающие итоговую единую версию.
В случаях коллизий между позициями следователя и зашиты по поводу отнесения доказательств к категории доказательств обвинения или защиты спорные доказательства следует вносить в оба перечня с тем, чтобы при судебном рассмотрении дела стороны могли высказать свои позиции по ним, а за судом оставалось бы окончательное решение.
Далее следователь приводит обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Следователь не должен подходить к освещению этих позиций формально, так как они важны не только для индивидуализации наказания, но и вносят свой вклад в реализацию правосудия.
Законодатель оговорил и обязательные требования к формальному оформлению обвинительного заключения. Так обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела, а также подписывается следователем с указанием места и даты его составления.
К обвинительному заключению прилагается список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения, а также прилагается справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев - о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.
После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору.
Прокурор рассматривает поступившее от следователя уголовное дело с обвинительным заключением и принимает по нему одно из следующих решений (ст. 221 УПК РФ):
об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;
о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;
о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.
Обычный срок рассмотрения прокурором уголовного дела и принятия по нему решения - в течение 10 суток. Однако в случае сложности или большого объема уголовного дела данный срок может быть продлен по мотивированному ходатайству прокурора вышестоящим прокурором до 30 суток. Последняя ситуация часто встречается по делам, отнесенным к компетенции таможенных органов, исходя из их сложности и большого объема самого дела.
Изучая уголовное дело с обвинительным заключением, прокурор обязан проверить: насколько на стадии предварительного следствия были защищены законные интересы лиц и организаций, потерпевших от преступлений; соблюдено ли право на защиту лица, привлеченного к уголовной ответственности; законно ли возбуждено уголовное дело; имело ли место событие преступления (время, способ и другие обстоятельства совершения преступления); доказано ли деяние, вмененное обвиняемому; все ли эпизоды преступной деятельности выявлены; законно или обоснованно выделены дела в отдельные производства на других соучастников преступления; доказана ли виновность обвиняемого, форма его вины и мотивы и др.
Особого внимания от прокурора требует анализ доказательственной части обвинительного заключения, его обоснованности и достаточности. В обвинительных заключениях следователи дают развернутую оценку доказательств, в которой приводятся доводы и доказательства защиты, и им дается соответствующая оценка, обосновывающая обвинение. Это дает возможность прокурору оценить доказательства с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности, а также с позиций достаточности разрешения дела.
Направление дела на составление нового обвинительного заключения – это редкие, но все же встречающиеся факты, демонстрирующие отсутствие профессионализма следователя. Такое решение принимается прокурором обычно, когда он видит, что следователь не в состоянии описать существо обвинения или нарушил формальную часть его оформления.
Основаниями для возвращения дела для производства дополнительного расследования могут быть: неполнота собранных доказательств, подтверждающих обвинение; недостаточность проверки доводов защиты; нарушения, допущенные при собирании доказательств; необходимость предъявления нового обвинения; необходимость исследования иных обстоятельств дела на предмет установления других эпизодов преступной деятельности др.
В случаях принятия решения о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями, а также о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, прокурор выносит мотивированное постановление.
Постановление прокурора о возвращении уголовного дела следователю может быть обжаловано им в течение 72 часов с момента поступления к нему уголовного дела с согласия руководителя следственного органа вышестоящему прокурору, а при несогласии с его решением - Генеральному прокурору Российской Федерации с согласия Председателя Следственного комитета Российской Федерации либо руководителя следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти). Факт обжалования решения прокурора приостанавливает его исполнение.
Вышестоящий прокурор в течение 10 суток с момента поступления соответствующих материалов выносит одно из следующих постановлений: об отказе в удовлетворении ходатайства следователя; об отмене постановления нижестоящего прокурора. В этом случае вышестоящий прокурор утверждает обвинительное заключение и направляет уголовное дело в суд.
После утверждения обвинительного заключения прокурор направляет уголовное дело в суд, о чем уведомляет обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и (или) представителей и разъясняет им право заявлять ходатайство о проведении предварительного слушания в порядке, установленном главой 15 УПК РФ (ст. 222 УПК РФ).
Копия обвинительного заключения с приложениями вручается прокурором обвиняемому. Копии обвинительного заключения вручаются также защитнику и потерпевшему, если они ходатайствуют об этом.
В случае, если обвиняемый содержится под стражей, копия обвинительного заключения с приложениями вручается ему по поручению прокурора администрацией места содержания под стражей под расписку, которая представляется в суд с указанием даты и времени вручения.
Если обвиняемый отказался от получения копии обвинительного заключения либо не явился по вызову или иным образом уклонился от получения копии обвинительного заключения, то прокурор направляет уголовное дело в суд с указанием причин, по которым копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому.
Контрольные вопросы
Назовите основные задачи стадии возбуждения уголовного дела?
Какими способами осуществляется проверка сообщения о преступлении по дела о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов?
Перечислите государственные органы, осуществляющие предварительное следствие в Российской Федерации.
Укажите процессуальный срок дознания по уголовным делам, под-следственным дознавателям таможенных органов.
Каковы основания для производства дознания в сокращенной форме?
Сформулируйте понятие «следственные действия» и перечислите их.
Охарактеризуйте особенности производства следственных действий дознавателями таможенных органов, производство которых допустимо только по решению суда.
Назовите основания приостановления и основания прекращения предварительного расследования.