Система органов регулирования естественных монополий
Регулирование деятельности естественных монополий составляет неотъемлемую часть антимонопольной политики государств с развитой рыночной экономикой. Высокая экономическая эффективность и общественная значимость естественных монополий делает недопустимым их дробление, но с другой стороны их бесконтрольная деятельность способна принести значительный вред, поэтому государство не может воздерживаться от регулирования естественных монополий.
Суть любого регулирования состоит в упорядочении деятельности участников социального общения, прежде всего в установлении для них определенных правил поведения, в данном случае - в рыночных отношениях.
Для регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий образуются федеральные органы исполнительной власти по регулированию естественных монополий: Федеральная служба по тарифам (ФТС)[12] и Федеральная антимонопольная служба(ФАС).[13]
Федеральная служба по тарифам является федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий, осуществляющим функции по определению (установлению) цен (тарифов) и осуществлению контроля по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов) в сферах деятельности субъектов естественных монополий.
Федеральная антимонопольная служба является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на товарных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа)[14]
Эти службы подведомственны Правительству Российской Федерации и представляют ежегодный доклад о результатах своей деятельности.
Федеральные органы исполнительной власти в области управления естественными монополиями образуются во всех узаконенных сферах деятельности естественных монополий. Один федеральный орган исполнительной власти может регулировать сразу несколько сфер деятельности естественных монополий. Для осуществления своих полномочий они вправе создавать свои территориальные органы, которые, в свою очередь, осуществляют контроль за реализацией органами местного самоуправления законодательства Российской Федерации в области управления естественными монополиями.[15]Территориальные органы создаются с разрешения Правительства РФ
Органы регулирования естественных монополий выполняют следующие основные функции:
1) формируют и ведут реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственные регулирование и контроль;
2) определяют методы регулирования, предусмотренные Законом «О естественных монополиях», применительно к конкретному субъекту естественной монополии;
3) контролируют в пределах своей компетенции соблюдение требований соответствующего законодательства;
4) вносят в установленном порядке предложения по совершенствованию законодательства о естественных монополиях.
5) принимают решения по всем вопросам, касающимся введения, изменения или прекращения регулирования деятельности субъектов естественных монополий[16]
Только эти органы регулирования естественных монополий наделены полномочиями принимать решение о включении в реестр субъектов естественных монополий либо об исключении из реестра. Сформирование и ведение реестра субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственные регулирование и контроль, является первой исходной функцией органов регулирования естественных монополий.
Органы регулирования естественных монополий принимают обязательные для субъектов естественных монополий решения о введении регулирования, о применении к субъекту естественной монополии предусмотренных законодательством конкретных методов регулирования, в том числе об установлении цен (тарифов). Определяющую роль при этом играет решение о применении методов регулирования, которое влечет включение субъекта естественной монополии в реестр и введение механизма контроля.
В соответствии с Федеральным законом "О естественных монополиях" органами регулирования естественных монополий могут применяться следующие методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий:(применение иных методов не допускается):[17]
1. Органы регулирования естественных монополии могут применять ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня.
Государство не вправе использовать ценовое регулирование в рыночных отношениях, т. к. согласно ст. 424 ГК РФ исполнение договора оплачивается по цене, установленной соглашением сторон. И только в предусмотренных законом случаях применяются цены (тарифы, расценки, станки и т. п.), устанавливаемые или регулируемые уполномоченными на то государственными органами. Такое исключительное право и предоставлено органам регулирования естественных монополий. Этот метод логично вытекает непосредственно из понятия естественной монополии, существенный элемент которого - неэластичные цены на ее товары. Само ценовое регулирование осуществляется путем установления либо фиксированной цены, либо предельного уровня цен (тарифов), либо предельных коэффициентов изменения цен (тарифов) на товары, производимые (реализуемые) субъектом естественной монополии.
Как правило, используются заранее выбранные схемы установления цен:
- Метод предельных издержек. Он заключается в том, что государство требует (и контролирует), чтобы устанавливаемая монополистом цена равнялась его предельным издержкам. Тем самым обеспечивается эффективный с народнохозяйственной точки зрения объем производства и потребления продукции естественной монополии, что часто ведет к убыткам и необходимости субсидировать монополию за счет государственных средств.
- Метод средних издержек состоит в том, что вся прибыль монополиста, за исключением нормальной, изымается (то есть цена равна средним издержкам). Этот метод может дать результат, при котором продукта будет производиться слишком мало по сравнению с необходимым для эффективного функционирования экономики в целом, и, с другой стороны, не создает заинтересованности в минимизации издержек: монополист заранее знает, что его расходы будут компенсированы.
- Метод установления потолка цен обычно приводит к дефициту продукции.
- Субсидирование естественных монополий. Многие страны с рыночной экономикой в умеренной степени используют этот метод, придерживаясь варианта предельных издержек. Суть практики перекрестного субсидирования состоит в том, что одни потребители продукции естественной монополии получают ее, но по более низким ценам за счет других, на которых фактически возлагается дополнительное бремя. В наиболее тяжком положении оказались промышленные предприятия, которые фактически субсидируют льготные тарифы для населения.
Недостатки подобной практики заключаются в существенном ограничении потенциала развития и конкурентоспособности российской промышленности; в противоречии экономической логике (себестоимость продукта естественных монополий для крупных оптовых покупателей ниже, чем для индивидуальных потребителей); возложении на естественные монополии несвойственных им функций социальной политики. Неудивительно, что социальная эффективность этого своеобразного налога на промышленных потребителей крайне низка: дотация распределяется не по нуждаемости, а по объему потребления услуги. Это означает, что наиболее благополучные слои населения получают больше, чем наименее защищенные, для кого, собственно, и должна предназначаться подобная помощь. Однако не существует наилучшей для всех условий схемы, которая обеспечивала бы безотказную реализацию целей общества - производства необходимого объема продукции с минимальными издержками. Как правило, эффективной оказывается система мер, включающая сочетание элементов частной собственности и государственного контроля посредством установления жестких правил ценообразования.
2. Определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии.
Необходимость его применения прямо детерминирована природой естественных монополий. Производимые в них товары нередко объективно ограничены по своим ресурсам, а то и вовсе исчерпаемы (полное использование разведанных месторождений, сокращение добычи и т. п.). Это обстоятельство позволяет субъектам естественных монополий выборочно, по своему усмотрению, продавать товары одним потребителям и лишать этих товаров других потребителей. Вмешательство государства призвано защитить интересы всех потребителей.
Также органы регулирования естественных монополий принимают решения об изменении или о прекращении регулирования в отношении конкретных субъектов естественных монополий, если отпадают установленные для этого основания, например, если открылась возможность для развития конкуренции на рынке соответствующих товаров. И подобно тому, как принятие решения о введении регулирования служит основанием для включения субъекта естественной монополии в реестр, так на основе решения о прекращении регулирования он из реестра исключается.
Вопросы, касающиеся введения, изменения или прекращения регулирования деятельности субъекта естественной монополии, могут быть рассмотрены на основании предложений федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской федерации и органов местного самоуправления, общественных организаций потребителей, их ассоциаций и союзов, хозяйствующих субъектов. Далее, орган регулирования естественной монополии вправе применить только те методы регулирования, которые предусмотрены Федеральным законом "О естественных монополиях" и иными федеральными законами. Решение принимается на основе анализа деятельности конкретного субъекта естественной монополии с учетом стимулирующей роли методов регулирования.
При этом оценивается обоснованность затрат и принимаются во внимание:
- издержки производства (реализации) товаров, в том числе заработная плата, стоимость сырья и материалов, накладные расходы;
- налоги и другие платежи;
- стоимость основных производственных средств, потребности в инвестициях, необходимых для их воспроизводства, и амортизационные отчисления;
- прогнозируемая прибыль от возможной реализации товаров по различным ценам (тарифам);
- удаленность различных групп потребителей от места производства товаров; - соответствие качества производимых (реализуемых) товаров спросу потребителей;
- государственные дотации и другие меры государственной поддержки.
Еще одна функция органов регулирования естественных монополий - внесение в установленном порядке предложений по совершенствованию законодательства о естественных монополиях. Выработанные рекомендации по улучшению действующего законодательства органы регулирования естественных монополий направляют Правительству РФ. Такую же функцию, но только по вопросам совершенствования антимонопольного законодательства, выполнял прежний Государственный антимонопольный комитет РФ.
Органы регулирования естественных монополий имеют право:
- направлять субъектам естественных монополий обязательные для исполнения предписания о прекращении нарушений Федерального закона "О естественных монополиях", в том числе об устранении их последствий, о заключении договоров с потребителями, подлежащими обязательному обслуживанию, о внесении в заключенные договоры изменении, о перечислении в федеральный бюджет прибыли, полученной ими в результате действий, нарушающих настоящий Федеральный закон; - направлять органам исполнительной власти и органам местного самоуправления обязательные для исполнения предписания об отмене или об изменении принятых ими актов, не соответствующих указанному Федеральному закону, и (или) о прекращении его нарушений;
- принимать решения о наложении штрафа на субъект естественной монополии;
- привлекать к административной ответственности в виде предупреждения или штрафа руководителей субъектов естественных монополий, должностных лиц органов исполнительной власти и органов местного самоуправления в случаях, предусмотренных этим Федеральным законом;
- обращаться в суд с иском, а также участвовать в рассмотрении в суде дел, связанных с применением или с нарушением Федерального закона "О естественных монополиях";
- осуществлять иные полномочия, установленные федеральными законами.
В соответствии с законодательством Российской Федерации государственному регулированию подлежат организации инфраструктурного сектора - субъекты естественных монополий и организации коммунального комплекса.
ФСТ России является ответственным исполнителем подпрограммы «Повышение эффективности функционирования естественных монополий и иных регулируемых организаций и развитие стимулирующего регулирования» государственной программы Российской Федерации «Экономическое развитие и инновационная экономика», утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 15.04.2014 № 316.[18]
ФСТ России осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:
1. На основании и в порядке, установленных федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации определяет (устанавливает) цены (тарифы) и осуществляет контроль по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов):
- в электроэнергетике;
- в сфере теплоснабжения;
- в сфере водоснабжения и водоотведения;
- в газовой отрасли;
- в сфере транспортировки нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;
- в сфере железнодорожных перевозок (за исключением транзита) и предоставления услуг по использованию инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования (за исключением транзита);
- в сфере услуг в транспортных терминалах, портах, аэропортах;
- в сфере услуг по использованию инфраструктуры внутренних водных путей;
- в сфере аэронавигационного обслуживания пользователей воздушного пространства Российской Федерации;
- в сфере ледокольной проводки судов, ледовой лоцманской проводки судов в акватории Северного морского пути;
- в сфере услуг общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;
- в отношении продукции ядерно-топливного цикла;
- в отношении продукции оборонного назначения;
2. На основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, ФСТ России самостоятельно принимает нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности;
3. Формирует и ведет реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляется государственное регулирование и контроль с целью определения (установления) цен (тарифов) и осуществления контроля по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов);
4. Согласовывает назначение на должность и освобождение от должности руководителя органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов;
5. Осуществляет государственный контроль за соблюдением организациями, осуществляющими регулируемые виды деятельности, в случае, если цены (тарифы) на товары, услуги таких организаций регулируются ФСТ России, требований о принятии программ в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности и требований к этим программам, устанавливаемых ФСТ России применительно к регулируемым видам деятельности указанных организаций;
6. Осуществляет в пределах своей компетенции контроль за соблюдением стандартов раскрытия информации субъектами естественных монополий;
7. Осуществляет контроль за применением государственных регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике, тарифов и надбавок организаций коммунального комплекса и проводит проверки хозяйственной деятельности организаций, осуществляющих деятельность в сфере регулируемого ценообразования, в части обоснованности величины и правильности применения этих цен (тарифов);
8. Осуществляет федеральный государственный контроль (надзор) в области регулирования тарифов в сфере в электроэнергетики, теплоснабжения, газоснабжения, водоснабжения и водоотведения;
9. Рассматривает в досудебном порядке споры, связанные с установлением и (или) применением регулируемых цен (тарифов) и др.
В рамках реализации мер, направленных на повышение эффективности функционирования субъектов естественных монополий, совершенствования государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги) субъектов естественных монополий, а также создания и развития механизмов общественного контроля за деятельностью субъектов естественных монополий с участием потребителей в целях дальнейшего развития существующей системы общественного контроля за деятельностью субъектов естественных монополий, обеспечения участия потребителей в контроле за формированием и реализацией их инвестиционных программ, учета мнения потребителей при принятии решений об установлении тарифов на товары и услуги субъектов естественных монополий, обеспечения максимальной открытости процесса принятия решений по вопросам инвестиционных программ, тарифов на товары и услуги субъектов естественных монополий и повышения качества предоставляемой ими информации Правительством Российской Федерации утверждены План мероприятий («дорожная карта») «Развитие конкуренции и совершенствование антимонопольной политики» (распоряжение Правительства Российской Федерации от 28.12.2012 № 2579-р)[19] и План мероприятий («дорожная карта») по созданию и развитию механизмов общественного контроля за деятельностью субъектов естественных монополий с участием потребителей (распоряжение Правительства Российской Федерации от 19.09.2013 № 1689-р).[20]
В частности, в целях исполнения ряда мероприятий указанных «дорожных карт», а также поручений Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации ФСТ России совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти разработаны и внесены в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов «О внесении изменений в Федеральный закон «О естественных монополиях» и иные законодательные акты Российской Федерации» и «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части раскрытия информации и информатизации регуляторных процессов в сферах естественных монополий и иных регулируемых сферах».
Так, проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О естественных монополиях» и иные законодательные акты Российской Федерации» предусматривает введение комплексного стимулирующего регулирования субъектов естественных монополий, направленного на создание стимулов развития и модернизации в естественно-монопольных сферах деятельности, в том числе в связи с переходом к стимулирующим методам ценового государственного регулирования, а также на защиту интересов потребителей услуг субъектов естественных монополий.
Комплексное государственное регулирование сочетает экономические, социальные, экологические, технологические и иные аспекты деятельности субъектов естественных монополий. При этом устанавливаемые цены (тарифы) должны отражать параметры надежности и качества регулируемых услуг, а также согласованные и реализуемые инвестиционные программы субъектов естественных монополий.
Проект федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части раскрытия информации и информатизации регуляторных процессов в сферах естественных монополий и иных регулируемых сферах»[21] разработан в целях информатизации регуляторных процессов и информирования потребителей и инвесторов о деятельности регулируемых субъектов (включая субъекты естественных монополий, а также иные регулируемые субъекты в сферах электроэнергетики, теплоснабжения, водоснабжения и водоотведения (далее – регулируемые субъекты)) путем формирования единой интегрированной электронной среды регулирования через информационное объединение совокупности действующих государственных информационных систем в сферах государственного регулирования, а также создания Единого государственного портала по раскрытию информации регулируемыми субъектами и органами регулирования.
В целях устранения выявленных признаков нарушений законодательства Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов ФСТ России в адрес органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования цен (тарифов) направлено 215 требований о предоставлении объяснений и (или) о приведении в соответствие с законодательством Российской Федерации в области государственного регулирования цен (тарифов) 3475 решений.
По результатам проведенного мониторинга цен (тарифов), рассмотрения заявлений об отмене тарифных решений органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в 2013 году приведено в соответствие с законодательством Российской Федерации в области государственного регулирования цен (тарифов) 962 тарифных решения, из них:
- 186 - в части установления тарифов в сфере электроэнергетики;
- 134 - в части установления тарифов в сфере теплоснабжения;
- 642 - в части установления тарифов в сфере водоснабжения и водоотведения.
В рамках контроля за деятельностью хозяйствующих субъектов в регулируемых сферах деятельности, а также органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющих государственные функции в сфере регулируемого ценообразования, ФСТ России в 2013 году было проведено 156 плановых проверок, из них: 44 - выездные проверки и 112 - документарные проверки.
Информация о количестве проверок, проведенных в 2011-2014 гг. представлена в таблице 1.
Таблица 1. Динамика проведения проверок за 2011-2014 гг.[22]
| 2011 г. | 2012 г. | 2013 г. | 2014 г. | |
| ВСЕГО проверок, из них: | ||||
| в сфере топливно-энергетического комплекса | ||||
| в сферах теплоснабжения, водоснабжения и водоотведения, ЖКХ, транспорта и связи (в том числе проверки в отношении органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов) | 20 | |||
| в сфере обращения лекарственных средств (в части соблюдения органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации методики установления предельных размеров оптовых надбавок и предельных размеров розничных надбавок к фактическим отпускным ценам, установленным производителями лекарственных препаратов, на лекарственные препараты, включенные в перечень ЖНВЛС) | - | 4 | ||
| в области транспортной безопасности (в части соблюдения специализированными организациями тарифов на выполняемые (оказываемые) работы (услуги) по оценке уязвимости объектов транспортной инфраструктуры и транспортных средств) | - | - | ||
| в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности (в части соблюдения организациями требований о принятии программ в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности и требований к этим программам в случае, если цены (тарифы) на товары, услуги таких организаций регулируются ФСТ России) | - | - |
Таким образом, реализация контрольных полномочий открывает для органов регулирования естественных монополий большие возможности вносить плодотворный вклад в реформирование экономики, повышение эффективности функционирования естественных монополий.
В целом же можно отметить, что механизмы регулирования деятельности субъектов естественной монополии в РФ в настоящее время несовершенны и должны быть подвергнуты существенной доработке. Практически неконтролируемый и часто необоснованный рост цен на товары и услуги естественных монополий является одним из важнейших факторов экономического ущерба, вызываемого монополизмом в современном российском обществе.